深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法
深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）為進(jìn)一步完善公司法人
治理結(jié)構(gòu)，健全公司的激勵約束機制，形成良好均衡的價值分配體系，充分調(diào)動
公司員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績穩(wěn)步增長，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營
目標(biāo)的實現(xiàn)，并在提升公司價值的同時為員工帶來增值利益，實現(xiàn)員工與公司共
同發(fā)展，公司擬實施 2016 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“股權(quán)激勵計劃”
或“限制性股票激勵計劃”）。
在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對等原則，為保證股權(quán)激勵
計劃的順利實施，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件、以及《公司章
程》、公司 2016 年限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實際情況，特
制定本辦法。
第一條 考核目的
進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵約束機制，保證公司股
權(quán)激勵計劃的順利實施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵的作用，確保公司發(fā)展戰(zhàn)
略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
第二條 考核原則
績效考核堅持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對象的工作
業(yè)績、能力及態(tài)度進(jìn)行評價，實現(xiàn)股權(quán)激勵與激勵對象的工作貢獻(xiàn)相對等，從而
激勵被考核對象努力工作，創(chuàng)造效益，提升公司整體業(yè)績，實現(xiàn)公司與全體股東
利益最大化。
第三條 考核對象
本辦法考核對象為公司本次股權(quán)激勵計劃所確定的所有激勵對象，包括但不
限于公司董事、高級管理人員、中級管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干及董事會
認(rèn)為需要激勵的其他人員。
第四條 考核機構(gòu)及考核程序
（一）公司董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)審核本辦法規(guī)定的各項考核
工作。
（二）公司人力資源中心負(fù)責(zé)具體實施考核工作，保存考核結(jié)果，并對董事
會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)及報告工作。
（三）公司董事會辦公室、財務(wù)中心等相關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)助相關(guān)考核工作，包
括相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和提供，并對數(shù)據(jù)的真實性和可靠性負(fù)責(zé)。
（四）公司董事會負(fù)責(zé)考核結(jié)果的審核。
第五條 考核期間與次數(shù)
（一）考核期間
激勵對象獲授限制性股票解禁前一會計年度。
（二）考核次數(shù)
在限制性股票限售期內(nèi)，按照公司層面績效管理的時間安排，每年度考核一
次。
第六條 績效考核內(nèi)容
（一）公司層面業(yè)績考核
公司層面業(yè)績考核的指標(biāo)：鑒于目前公司的發(fā)展戰(zhàn)略是深耕 LED 行業(yè)，繼續(xù)
做強、做大 LED 業(yè)務(wù)，在保證現(xiàn)有業(yè)務(wù)不斷提高全球市場占有率的基礎(chǔ)上，加速
拓展 IC 集成電路封裝業(yè)務(wù)，以推動公司向世界級優(yōu)秀企業(yè)邁進(jìn)。未來幾年，公
司將會進(jìn)一步加大經(jīng)營投入，在保證營業(yè)利潤增長的同時，驅(qū)動公司快速發(fā)展，
并且通過拓展新業(yè)務(wù)，降低整體經(jīng)營風(fēng)險，故本次股權(quán)激勵計劃公司層面業(yè)績考
核的指標(biāo)為營業(yè)收入。
本計劃授予的限制性股票在限售期內(nèi)，分年度進(jìn)行業(yè)績考核，以達(dá)到業(yè)績考
核目標(biāo)作為激勵對象的解除限售條件。
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
首次授予的限制性股票第一次 以 2013-2015 年營業(yè)收入均值為基數(shù)，
解除限售；
2016 年營業(yè)收入增長率不低于 30%；
首次授予的限制性股票第二次 以 2013-2015 年營業(yè)收入均值為基數(shù)，
解除限售；預(yù)留的限制性股票第 2017 年營業(yè)收入增長率不低于 60%；
一次解除限售；
首次授予的限制性股票第三次 以 2013-2015 年營業(yè)收入均值為基數(shù)，
解除限售；預(yù)留的限制性股票第 2018 年營業(yè)收入增長率不低于 90%；
二次解除限售；
預(yù)留的限制性股票第三次解除 以 2013-2015 年營業(yè)收入均值為基數(shù)，
限售。 2019 年營業(yè)收入增長率不低于 120%。
注：
由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的激勵成本將在管理費用中列支。
限制性股票的解除限售條件達(dá)成，激勵對象持有股權(quán)按照計劃規(guī)定比例逐年
解除限售。若公司業(yè)績達(dá)不到考核目標(biāo)條件時，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年的股
權(quán)不得解除限售，將由公司回購注銷。
（二）個人層面績效考核
1、考核指標(biāo)的確定
公司依據(jù)中長期戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)與當(dāng)年度的經(jīng)營目標(biāo)設(shè)定公司年度考核目標(biāo)，
逐層分解至各部門、各崗位。具體情況如下：
（1）每年年初，公司依據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃制定公司年度經(jīng)營目標(biāo)，形成目標(biāo)
管理體系。
（2）將公司年度經(jīng)營目標(biāo)及戰(zhàn)略重點工作分解至各中心，結(jié)合各中心的工
作職責(zé)及關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制點，形成各中心分管領(lǐng)導(dǎo)年度責(zé)任目標(biāo)，經(jīng)與總經(jīng)理審核
及溝通后簽訂績效承諾書，作為執(zhí)行和考核的依據(jù)。
（3）各部門依據(jù)各自所在部門的責(zé)任目標(biāo)以及戰(zhàn)略重點工作，結(jié)合部門的
工作職責(zé)及關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制點，形成部門年度責(zé)任目標(biāo)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核及溝通后
簽訂績效承諾書，作為執(zhí)行和考核的依據(jù)。
（4）各崗位依據(jù)部門責(zé)任目標(biāo)及公司級重點任務(wù)，結(jié)合各崗位職責(zé)，形成
崗位 KPI 指標(biāo)考核表，由部門領(lǐng)導(dǎo)審定后作為執(zhí)行和考核的依據(jù)。
2、KPI 考核指標(biāo)的確定及權(quán)重情況
通用指標(biāo)：指標(biāo)值由公司統(tǒng)一設(shè)立，依據(jù)各指標(biāo)與工作的相關(guān)性設(shè)立不同的
權(quán)重。
部門專有指標(biāo)：根據(jù)各部門的職能而設(shè)立，依據(jù)各指標(biāo)對公司的重要度和貢
獻(xiàn)度設(shè)立不同的權(quán)重。
各部門的考核指標(biāo)和權(quán)重，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由公司批準(zhǔn)執(zhí)行。
3、考核結(jié)果的形成
年末由公司人力資源部牽頭，落實激勵對象績效承諾書相關(guān)的績效指標(biāo)完成
情況，作為對公司各分管領(lǐng)導(dǎo)的考核依據(jù)。
崗位績效考核以 KPI 考核為依據(jù)進(jìn)行，考核結(jié)果經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后交人力資
源部門備案，全年歷次考核的算術(shù)平均數(shù)為該員工的最終得分，并上交董事會薪
酬與考核委員會確認(rèn)。
第七條 考核結(jié)果應(yīng)用
1、激勵對象在滿足公司層面業(yè)績考核的前提下方可解除限售；
2、個人層面績效考核與解除限售安排如下：
根據(jù)公司制定的績效管理辦法，對個人績效評估結(jié)果共有 A、B+、B、C、D
等五檔，對應(yīng)的考核結(jié)果如下：
績效考核 A B+ B C D
等級 優(yōu) 良 達(dá)標(biāo) 部分達(dá)標(biāo) 不達(dá)標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 1.0 1.0 0.9 0
個人當(dāng)期實際解除限售額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個人當(dāng)期計劃解除限售額度。
若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為 A/B+/B 檔，則上一年度激勵對象
個人績效考核為“達(dá)標(biāo)”，激勵對象可按照限制性股票激勵計劃規(guī)定的比例分批
次解除限售 。
若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為 C 檔，則上一年度激勵對象個人績
效考核為“部分達(dá)標(biāo)”，公司將按照限制性股票激勵計劃的規(guī)定，當(dāng)期可解除限
售數(shù)量為當(dāng)期計劃解除限售額度的 90%，另 10%的限制性股票由公司回購并注銷；
若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為 D 檔，則上一年度激勵對象個人績效考
核為“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照限制性股票激勵計劃的規(guī)定，取消該激勵對象當(dāng)期
解除限售額度，限制性股票由公司回購并注銷。
第八條 考核結(jié)果的反饋
（一）被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，人力資源部應(yīng)當(dāng)在考核結(jié)束后五
個工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。
（二）如被考核者對考核結(jié)果有異議，首先應(yīng)與部門主管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源中
心溝通解決，如無法妥善解決的，被考核對象可以向公司董事會薪酬與考核委員
會申訴，薪酬與考核委員會需在 10 個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并確定最終考核結(jié)果或
等級。
第九條 考核記錄管理
（一）考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存。
（二）考核紀(jì)錄保管期限為五年，對于超過保存期限的文件與記錄，由薪酬
與考核委員會核定后統(tǒng)一銷毀。
第十條 附則
（一）本辦法由董事會負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。若本辦法與日后發(fā)布實施的
有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件存在沖突的，則以日后發(fā)布實施的有關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）本辦法經(jīng)公司股東大會審議通過并自股權(quán)激勵計劃生效后實施。
深圳市聚飛光電股份有限公司
2016 年 9 月 22 日