華燦光電股份有限公司獨立董事
關(guān)于第二屆董事會第四十四次會議相關(guān)事項的
獨立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及華燦
光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華燦光電”）《獨立董事工作制度》等
相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，作為華燦光電的獨立董事，對關(guān)于公司
第二屆董事會第四十四次會議相關(guān)事項發(fā)表獨立意見如下：
一、 關(guān)于公司董事會換屆并推選第三屆董事候選人的獨立意見
根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司第二屆董事會任期屆滿，
經(jīng)廣泛征詢意見，公司董事會提名周福云、俞信華、劉榕、吳龍駒、吳玲、徐科、
韓洪靈共 7 人為第三屆董事會董事候選人，其中吳玲、徐科、韓洪靈為獨立董事
候選人。
我們認(rèn)為第二屆董事會因任期屆滿，進行換屆選舉，符合相關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。通過審核上述 4 名非獨立董事候選人的個人履歷、工作實
績等，未發(fā)現(xiàn)其中有《公司法》、《公司章程》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形，未
受過中國證監(jiān)會、證券交易所及其他有關(guān)部門的處罰，亦未有被中國證監(jiān)會確定
為市場禁入者且禁入尚未解除的現(xiàn)象。通過審核上述 3 名獨立董事候選人的個人
履歷、工作實績等，未發(fā)現(xiàn)有《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》中規(guī)定的不得擔(dān)任獨立董事的情形，具備
獨立董事應(yīng)有的獨立性。本次董事會換屆并推選第二屆董事會候選人的程序符合
《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，被提名的候選人具備擔(dān)任公司第三屆董
事會董事資格，同意董事會將上述候選人任職資格經(jīng)深圳證券交易所審核無異議
后提交股東大會審議。
二、 關(guān)于義烏和諧光燦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）為華燦光電
股份有限公司及其控股子公司提供委托貸款暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見
我們認(rèn)為公司此次接受關(guān)聯(lián)方的委托貸款事項，貸款期限為不超過 3 年，貸
款年利率不超過中國人民銀行公布的 3 年期的基準(zhǔn)利率。我們認(rèn)為，本次關(guān)聯(lián)交
易遵循了公平、公開的原則，交易定價公允、合理，符合公司的根本利益，未發(fā)
現(xiàn)有損害公司及其他股東利益的情形，同意將《關(guān)于義烏和諧光燦企業(yè)管理咨詢
合伙企業(yè)（有限合伙）為華燦光電股份有限公司及其控股子公司提供委托貸款暨
關(guān)聯(lián)交易的議案》提交股東大會審議。
三、 關(guān)于本次重組的決策程序
我們已在本次董事會會議召開之前，認(rèn)真審查董事會提供的相關(guān)資料，并在
充分了解公司本次交易的背景信息前提下，針對相關(guān)資料進行了必要的溝通，與
本次交易相關(guān)的議案獲得了我們的事前認(rèn)可。
《華燦光電股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報
告書（草案）（修訂稿）及其摘要》已經(jīng)公司第二屆董事會第四十四次會議審議。
本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，董事會在對公司本次交易相關(guān)議案進行表決時，關(guān)聯(lián)董
事俞信華依照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定回避表決，非關(guān)聯(lián)董事審
議并表決通過本次交易相關(guān)議案。
綜上所述，公司本次董事會會議的召集召開、表決程序以及方式符合《中華
人民共和國公司法》、《公司章程》以及相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定。公司本次董事會
審議事項和披露發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項的程序符合國家法律法規(guī)、政策性文件和
《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
四、關(guān)于本次交易方案
1、公司依據(jù)深圳證券交易所《關(guān)于對華燦光電股份有限公司的重組問詢函
（二）》（創(chuàng)業(yè)板許可類重組問詢函【2017】第 20 號）的要求和重組進展，針對
《華燦光電股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書
（草案）》進行了更新修訂，符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國
證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫
行辦法》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的規(guī)范性文件
的規(guī)定，本次修訂的相關(guān)內(nèi)容不構(gòu)成重大調(diào)整，具備可操作性，本次重組前次交
易已取得美國 CFIUS 審查并完成交割，本次交易標(biāo)的公司及目標(biāo)公司的股權(quán)權(quán)
屬清晰，后續(xù)過戶至上市公司不存在實質(zhì)性障礙。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《華燦光電股份有限公司獨立董事關(guān)于第二屆董事會第四十
四次會議相關(guān)事項的獨立意見》簽字頁）
獨立董事簽字：
葉志鎮(zhèn)
徐科
韓洪靈
年 月 日