三安光電股份有限公司
關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會全體成員、監(jiān)事會全體成員、高級管理人員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，
并對公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會令第 30 號)
及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、和《公司募集資金存放與實(shí)際使用
情況的專項(xiàng)報(bào)告（格式指引）》之要求，現(xiàn)將公司募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng) 2014 年 1 月 7 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]51 號文核準(zhǔn)，本公
司向特定投資者發(fā)行人民幣普通股 151,376,146 股，每股面值為人民幣 1 元，發(fā)行價(jià)
格為人民幣 21.8 元，募集資金總額為人民幣 3,299,999,982.80 元，扣除券商承銷傭
金、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣 63,001,375.84 元，實(shí)際募
集資金凈額為人民幣 3,236,998,606.96 元。上述資金已于 2014 年 1 月 22 日全部到位，
并經(jīng)眾環(huán)海華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2014 年 1 月 23 日出具的眾環(huán)驗(yàn)字（2014）
010010 號驗(yàn)資報(bào)告審驗(yàn)。
截至 2017 年 6 月 30 日，2014 年度募集資金項(xiàng)目實(shí)際使用 329,919.12 萬元， 募
集資金賬戶利息收入 6,219.27 萬元，募集資金專戶賬戶無余額。
經(jīng) 2015 年 7 月 30 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]1829 號文核準(zhǔn)，本
公司向特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股 155,930,697 股，每股面值為人民幣 1 元，
發(fā)行價(jià)格為人民幣 22.51 元，募集資金總額為人民幣 3,509,999,989.47 元，扣除券商
承銷傭金、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣 56,433,577.84 元，實(shí)際募集
資金凈額為人民幣 3,453,566,411.63 元。上述資金已于 2015 年 12 月 8 日全部到位，
并經(jīng)中審眾環(huán)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2015 年 12 月 9 日出具的眾環(huán)驗(yàn)字（2015）
010131 號驗(yàn)資報(bào)告審驗(yàn)。
截至 2017 年 6 月 30 日，2015 年度募集資金項(xiàng)目實(shí)際使用 195,529.50 萬元，募
集資金賬戶利息收入 7,993.92 萬元，當(dāng)前余額 157,821.06 萬元存儲于公司募集資金
專用賬戶。
二、募集資金管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，公司制定了《三安光電股份有限公司募集資金管
理辦法》（以下簡稱“《募集資金管理辦法》”），對募集資金的存放、使用及使用情況
的監(jiān)督等方面均作出了具體明確的規(guī)定。根據(jù)本公司的募集資金使用管理制度，所有
募集資金項(xiàng)目投資的支出，在募集資金使用計(jì)劃或本公司預(yù)算范圍內(nèi)，由項(xiàng)目管理部
門提出申請，財(cái)務(wù)部門核實(shí)、總經(jīng)理審批，項(xiàng)目實(shí)施單位執(zhí)行。募集資金使用情況由
本公司審計(jì)部門進(jìn)行日常監(jiān)督。財(cái)務(wù)部門定期對募集資金使用情況進(jìn)行檢查，并將檢
查情況報(bào)告董事會、監(jiān)事會。
截止 2017 年 6 月 30 日，2014 年度募集資金項(xiàng)目存放專項(xiàng)賬戶的余額如下：
開戶行 賬號 余額（元）
國家開發(fā)銀行股份有限公司廈門分行 35201560000519590000 0.00
交通銀行股份有限公司廈門前埔支行 352000681018010185433 0.00
興業(yè)銀行股份有限公司廈門思明支行 129970100100121909 0.00
中國銀行股份有限公司廈門會展中心支行 427367642786 0.00
中國銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行 181226651466 0.00
合計(jì) 0.00
本公司為募集資金的存儲開設(shè)了銀行專項(xiàng)賬戶，經(jīng)本公司第七屆董事會第四十六
次會議審議通過，本公司全資子公司廈門三安光電有限公司在國家開發(fā)銀行股份有限
公司廈門分行（賬號：35201560000519590000）、交通銀行股份有限公司廈門前埔支行
（ 賬 號 ： 352000681018010185433 ）、 興 業(yè) 銀 行 廈 門 思 明 支 行 （ 賬 號 ：
129970100100121909 ）、 中 國 銀 行 股 份 有 限 公 司 廈 門 會 展 中 心 支 行 （ 賬 號 ：
427367642786）、中國銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行（賬號：181226651466）等
銀行開設(shè)了 5 個(gè)募集資金存放專戶，并分別與本公司、保薦機(jī)構(gòu)中國銀河證券股份有
限公司和上述募集資金專戶銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（上述事項(xiàng)
公司于 2014 年 1 月 30 日、2014 年 5 月 28 日公告刊登在《上海證券報(bào)》、《中國證券
報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站）。同時(shí)，本公司在中國銀行會展中心支行開
設(shè)的原募集資金專戶（賬號 426066856819）不再作為募集資金專戶。
上述監(jiān)管協(xié)議與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》一致，不存在差異，
三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
截止 2017 年 6 月 30 日，2015 年度募集資金項(xiàng)目存放專項(xiàng)賬戶的余額如下：
開戶行 賬號 余額（元）
國家開發(fā)銀行股份有限公司廈門市分行 35201560000896720000 657,503.95
中國民生銀行股份有限公司泉州分行 696338295 743,287.17
中國銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行 184236729065 100,112,612.77
興業(yè)銀行股份有限公司廈門湖里支行 129920100100254581 975,921.48
國家開發(fā)銀行股份有限公司廈門市分行 35201560000931290000 566,971.43
中國民生銀行股份有限公司泉州分行 696341266 8,826.77
泉州銀行股份有限公司廈門分行 0000012170955012 500,026,672.90
中國進(jìn)出口銀行廈門分行 2210000100000153065 188,133,379.86
廈門銀行股份有限公司湖里支行 87530120030001627 786,985,377.49
合計(jì) 1,578,210,553.82
本公司為募集資金的存儲開設(shè)了銀行專項(xiàng)賬戶，2015 年 12 月經(jīng)本公司第八屆董
事會第二十六次會議審議通過，本公司全資子公司廈門三安光電有限公司在興業(yè)銀行
股份有限公司廈門湖里支行（賬號：129920100100254581）、中國銀行股份有限公司蕪
湖三安光電支行（賬號：184236729065）、中國民生銀行股份有限公司泉州分行（賬
號:696338295）等銀行開設(shè)了 3 個(gè)募集資金存放專戶，并分別與本公司、興業(yè)銀行股
份有限公司廈門湖里支行、中國銀行股份有限公司蕪湖三安光電支行、中國民生銀行
股份有限公司泉州分行和保薦人國金證券股份有限公司簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)
議》。
2017 年 3 月，本公司全資子公司廈門三安光電有限公司與本公司、廈門銀行股份
有限公司湖里支行和保薦人國金證券股份有限公司簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》,
設(shè)立募集資金銀行賬戶信息為廈門銀行股份有限公司湖里支行（賬號：
87530120030001627）。
2016 年 1 月，本公司全資子公司廈門市三安集成電路有限公司分別與本公司、國
家開發(fā)銀行股份有限公司廈門市分行、中國民生銀行股份有限公司泉州分行和保薦人
國金證券股份有限公司簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，分別在國家開發(fā)銀行股份有
限公司廈門市分行(賬號：35201560000931290000）、中國民生銀行股份有限公司泉州
分行(賬號：696341266）設(shè)立募集資金賬戶。
2016 年 8 月，本公司全資子公司廈門市三安集成電路有限公司分別與本公司、泉
州銀行股份有限公司廈門分行、中國進(jìn)出口銀行廈門分行和保薦人國金證券股份有限
公司簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，分別在泉州銀行股份有限公司廈門分行(賬號：
0000012170955012）、中國進(jìn)出口銀行廈門分行（賬號：2210000100000153065）設(shè)立
募集資金賬戶。
四方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存
在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
2014 年度募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 323,699.86 本年度投入募集資金總額 15.40
變更用途的募集資金總額 274,875.15
已累計(jì)投入募集資金總額 329,919.12
變更用途的募集資金總額比例 84.92%
截至期末累計(jì)投入 截至期末投
截至期末承諾 截至期末累 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 項(xiàng)目可行性
已變更項(xiàng)目，含部分 募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投 金額與承諾投入金 入進(jìn)度（%） 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目 投入金額 計(jì)投入金額 可使用狀態(tài)日 是否發(fā)生重
變更（如有） 諾投資總額 總額 入金額 額的差額 (4)=(2)/(1 的效益 預(yù)計(jì)效益
(1) (2) 期 大變化
(3)=(2)-(1) )
安徽三安光電有限 廈門三安光電有限
公司蕪湖光電產(chǎn)業(yè) 公司光電產(chǎn)業(yè)化（一 274,875.15 274,875.15 274,875.15 15.40 281,094.41 6,219.26（注 1） 100.00 2015 年 4 月 60,233.03 是 否
化（二期）項(xiàng)目 期）項(xiàng)目
補(bǔ)充流動資金 補(bǔ)充流動資金 48,824.71 48,824.71 48,824.71 0.00 48,824.71 0.00 100.00 不適用 不適用 不適用 否
合計(jì) 323,699.86 323,699.86 323,699.86 15.40 329,919.12 6,219.26
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 無
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 無
對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 無
用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 無
募集資金其他使用情況 無
注 1：截至 2017 年 6 月 30 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項(xiàng)目募集資金投入進(jìn)度為 100%，已建設(shè)完畢。
2015 年度募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 345,356.64 本年度投入募集資金總額 106,544.84
變更用途的募集資金總額 0.00
已累計(jì)投入募集資金總額 195,529.50
變更用途的募集資金總額比例 0.00%
已變更項(xiàng) 截至期末承 截至期末累計(jì)投入金 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性
募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投入 截至期末累計(jì) 本年度實(shí) 是否達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目 目，含部分 諾投入金額 額與承諾投入金額的 入進(jìn)度（%） 定可使用狀 是否發(fā)生重
諾投資總額 總額 金額 投入金額(2) 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
變更（如有） (1) 差額(3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 態(tài)日期 大變化
廈門三安光電有限公司光
191,000.00 191,000.00 191,000.00 89,609.88 108,144.68 -82,855.32（注 1） 56.62 2017 年 9 月 不適用 不適用 否
電產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目
廈門市三安集成電路有限
公司通訊微電子器 件（一 154,356.64 154,356.64 154,356.64 16,934.96 87,384.82 -66,971.82 (注 2） 56.61 2017 年 3 月 不適用 不適用 否
期）項(xiàng)目
合計(jì) 345,356.64 345,356.64 345,356.64 106,544.84 195,529.50
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 無
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
2016 年 3 月 22 日，經(jīng)公司董事會審議通過，公司以募集資金對先期投入的 37,415.22 萬元自籌資金進(jìn)行了置換。該事項(xiàng)已經(jīng)中審
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
眾環(huán)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 22 日出具的眾環(huán)專字（2016）010720 號專項(xiàng)報(bào)告鑒證。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 無
對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 無
用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截止 2017 年 6 月 30 日，該項(xiàng)目募集資金尚未使用余額 157,821.06 萬元根據(jù)工程進(jìn)度尚未投入。
募集資金其他使用情況 無
注 1：截至 2017 年 6 月 30 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目募集資金投入進(jìn)度為 56.62 %，尚未建設(shè)完畢。
注 2：截至 2017 年 6 月 30 日，廈門市三安集成電路有限公司通訊微電子器件（一期）項(xiàng)目募集資金投入進(jìn)度為 56.61%，尚未建設(shè)完畢。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
經(jīng)公司第七屆董事會第四十一次會議決議，公司決定變更 2013 年度非公開發(fā)
行股份募集資金項(xiàng)目之一“LED 產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的投資主體及實(shí)施地點(diǎn)。由“投資
主體為安徽三安光電有限公司，項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)在安徽省蕪湖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)東梁
路北側(cè)”變更為“投資主體為廈門三安光電有限公司，項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)在福建省廈
門市火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)。該事項(xiàng)已獲得公司 2014 年第一次臨時(shí)股東大
會核準(zhǔn)（上述事項(xiàng)公司分別于 2014 年 4 月 4 日、2014 年 4 月 22 日公告刊登在《上
海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站）。截至 2017 年 6
月 30 日，廈門三安光電有限公司光電產(chǎn)業(yè)化（一期）項(xiàng)目募集資金投入進(jìn)度為 100%，
已建設(shè)完成。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金相關(guān)信息及募集資金管
理違規(guī)情形。
特此公告。
三安光電股份有限公司董事會
二○一七年八月十一日