深圳市瑞豐光電子股份有限公司
關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
第一個(gè)解鎖期股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日為：2017 年 8 月 28 日。
2、本次解除限售的限制性股票數(shù)量為：8,178,689 股，占公司總股本的
2.9579%；本次解除限售的限制性股票數(shù)量與經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、
第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議并于 2017 年 8 月 8 日公告的數(shù)量差異為:減少了
44 股，原因?yàn)橹袊?guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）
業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中小數(shù)取整所致。
實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為：7,705,356 股，占公司總股本的
2.7868%；
3、本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為：142 人。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2017 年 8 月 7 日召
開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》，經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為《深圳市瑞豐光電子
股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“《本
次激勵(lì)計(jì)劃》”）第一個(gè)解鎖期解鎖條件已成就，同意公司為《本次激勵(lì)計(jì)劃》142
名滿(mǎn)足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖相關(guān)事宜。具體內(nèi)容如下：
一、本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施概述
（一）本次激勵(lì)計(jì)劃的審批程序
1、2016 年 3 月 15 日，瑞豐光電召開(kāi)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議
通過(guò)《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及
其摘要》、《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
核管理辦法》。
2、2016 年 3 月 31 日，瑞豐光電召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，會(huì)
議審議通過(guò)《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）及其摘要》、《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2016 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司
的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
公司同日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名
單進(jìn)行核實(shí)，并審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要、《深圳市瑞豐光電子股份
有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
3、2016 年 6 月 15 日，瑞豐光電召開(kāi)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議
通過(guò)了《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修
訂稿）及其摘要》。
4、2016 年 7 月 1 日，瑞豐光電召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議，會(huì)議
審議通過(guò)了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格的議案》。董事會(huì)同意將該等議案提交公司股東大會(huì)審
議。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公
司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。對(duì)《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予
對(duì)象、授予價(jià)格的議案》發(fā)表了同意意見(jiàn)，認(rèn)為公司本次調(diào)整 2016 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象、授予價(jià)格的相關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合本
次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首
次授予對(duì)象、授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
公司聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)上海榮正投資咨詢(xún)有限公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）
出具了《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。
公司同日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名
單進(jìn)行核實(shí)，并審議通過(guò)草案修訂稿及其摘要。監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單
發(fā)表了核查意見(jiàn)，認(rèn)為調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法
（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符
合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體
資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 18 日，瑞豐光電召開(kāi) 2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)
議審議通過(guò)了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格的議案》、 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
6、2016 年 7 月 22 日，公司第二屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性
股票的授予日為 2016 年 7 月 22 日。公司獨(dú)立董事發(fā)表了關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授
予限制性股票事宜的同意意見(jiàn)。
7、2016 年 8 月 23 日，公司發(fā)布了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》，授
予限制性股票的上市日期為 2016 年 8 月 25 日。
（二）本次激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票的授予情況
1、授予日： 2016 年 7 月 22 日。
2、所授予的股票上市日：2016 年 8 月 25 日
3、授予數(shù)量： 2459.62 萬(wàn)股。
4、授予人數(shù)： 144 人。
5、授予價(jià)格：5.693 元/股。
6、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行。
二、本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就情況
（一）鎖定期屆滿(mǎn)情況說(shuō)明
根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票之日即 2016 年 7 月 22
日起 12 個(gè)月為鎖定期，自授予日起 12 個(gè)月后可申請(qǐng)解鎖獲授限制性股票總量的
1/3，至 2017 年 7 月 22 日，該部分限制性股票的第一個(gè)鎖定期已屆滿(mǎn)。
（二）解鎖條件成就情況說(shuō)明
按照《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》規(guī)定的限制性股票解鎖條件及解鎖條
件成就的情況說(shuō)明
解鎖條件 解鎖條件成就情況說(shuō)明
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出
具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
公司未發(fā)生前述情形，滿(mǎn)足相應(yīng)解鎖條件。
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予
以行政處罰；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適
當(dāng)人員；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予 除1名激勵(lì)對(duì)象因違反公司有關(guān)規(guī)定被辭退外，其他
以行政處罰； 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿(mǎn)足相應(yīng)解鎖條件。
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)
管理人員情形；
（4）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
據(jù)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年3月
3、公司業(yè)績(jī)考核要求
29日出具的致同審字(2017)第 441ZA3416 號(hào)審計(jì)
以 2015 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2016 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于
報(bào)告所示：公司2016年凈利潤(rùn)為41,385,662.24元，
10%；
相比2015年增長(zhǎng)率為82.75%，滿(mǎn)足相應(yīng)解鎖條件。
4、個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求 經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)核查確認(rèn)：除2名激
根據(jù)《考核管理辦法》規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象在上一年度績(jī)效 勵(lì)對(duì)象分別因離職、被辭退未符合相關(guān)考核要求外，
考核合格。 其他激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核合格，滿(mǎn)足相應(yīng)解鎖條件。
三、本次解鎖限制性股票的上市流通安排
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日為：2017 年 8 月 28 日。
2、本次解除限售的限制性股票數(shù)量為：8,178,689 股，占公司總股本的
2.9579%；實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為：7,705,356 股，占公司總股本
的 2.7868%；
3、本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為：142 人。
4、本次解鎖限制性股票可上市流通情況如下：
獲授的限制性 本次解鎖 實(shí)際可上市流通的
實(shí)際流通數(shù)量占目
姓名 職務(wù) 股票數(shù)量 限制性股票數(shù)量 限制性股票數(shù)量
前總股本的比例
(股) (股) （股）
吳強(qiáng) 董事、副總經(jīng)理 2,400,000 800,000 600,000 0.2170%
莊繼里 財(cái)務(wù)總監(jiān) 1,900,000 633,333 475,000 0.1718%
胡建華 董事 1,380,000 460,000 345,000 0.1248%
中層管理人員、核心技術(shù)
18,856,200 6,285,356 6,285,356 2.2732%
（業(yè)務(wù)）骨干（139 人）
合計(jì) 24,536,200 8,178,689 7,705,356 2.7868%
注：根據(jù)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式
轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的 25%的要求，公司董事吳強(qiáng)先生本次解鎖的限制性股票
數(shù)量為 800,000 股，實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 600,000 股；公司董事胡建華先生本次解鎖
的限制性股票數(shù)量為 460,000 股，實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 345,000 股；公司高級(jí)管理人
員莊繼里先生本次解鎖的限制性股票數(shù)量為 633,333 股，實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 475,000
股；3 人本次合計(jì)解鎖的限制性股票數(shù)量為 1,893,333 股，實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為
1,420,000 股。所獲股票將遵守《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及
其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。
公司第二屆董事會(huì)董事龍勝先生在本次激勵(lì)計(jì)劃授予時(shí)獲授限制性股票數(shù)量為 1,900,000 股，龍勝先
生于 2016 年 8 月 31 日在公司董事會(huì)換屆時(shí)離任，龍勝先生遵守離任后 6 個(gè)月內(nèi)不減持其所持公司股
份，離任后 12 個(gè)月內(nèi)減持不超所持公司股份總數(shù)的 50%。龍勝先生本次解鎖的限制性股票數(shù)量為
633,333 股，實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 633,333 股；
四、股份變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后
本次回購(gòu)注銷(xiāo)
股份性質(zhì)
數(shù)量 數(shù)量（股） 數(shù)量
比例(%) 比例(%)
（股） （股）
一、限售條件流通股/非流
107,463,863 38.87 -8,178,689 99,285,174 35.91
通股
高管鎖定股 52,085,728 18.84 52,085,728 18.84
首發(fā)后限售股 30,781,935 11.13 30,781,935 11.14
股權(quán)激勵(lì)限售股 24,596,200 8.9 -8,178,689 16,417,511 5.94
二、無(wú)限售條件流通股 169,035,750 61.13 8,178,689 177,214,439 64.09
三、總股本 276,499,613 100 276,499,613 100
注：上表“股權(quán)激勵(lì)限售股”中有 6 萬(wàn)股尚未完成回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。
特此公告。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 8 月 23 日