深圳市瑞豐光電子股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證
券交易所《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)、
規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，我們作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”）的獨(dú)立董事，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意
見：
一、《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》
激勵(lì)對(duì)象謝大平因違反公司規(guī)章制度被辭退，根據(jù)《深圳市瑞豐光電子股份
有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）
第八章之“三、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)可以決定對(duì)激
勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票
不得解鎖，由公司以激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買價(jià)回購(gòu)注銷。
公司擬以激勵(lì)對(duì)象謝大平原購(gòu)買價(jià) 5.693 元/股的價(jià)格，回購(gòu)其已獲授尚未
解鎖的 5 萬股限制性股票并在回購(gòu)后予以注銷，在扣除公司 2016 年度權(quán)益分派
中其所獲該部分股票分紅款 1,000 元后，公司應(yīng)就本次回購(gòu)支付回購(gòu)款 283,650
元。
基于上述原因，我們同意對(duì)其已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票進(jìn)行回購(gòu)
注銷。
我們認(rèn)為公司本次回購(gòu)注銷已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授限制性股
票符合相關(guān)法律法規(guī)以及《激勵(lì)計(jì)劃》等的有關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公
司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
二、《關(guān)于2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》
1、公司符合公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生《激勵(lì)計(jì)劃》
中規(guī)定的不得解鎖的情形；
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿
足《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解鎖條件（包括公司整體業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考
核條件等），其作為公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；
3、公司達(dá)到了第一個(gè)解鎖期的業(yè)績(jī)考核要求，激勵(lì)對(duì)象在上一年度業(yè)績(jī)考
核合格。
4、公司《激勵(lì)計(jì)劃》對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的解鎖安排（包括解鎖期限、
解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益；
5、本次解鎖有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)
展的理念，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。
綜上，我們認(rèn)為《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)鎖定期已屆滿，《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)
定的解鎖條件已成就，同意公司 142 名激勵(lì)對(duì)象在限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第
一個(gè)解鎖期內(nèi)解鎖，同意公司為其辦理相應(yīng)解鎖手續(xù)。
獨(dú)立董事：
葉劍生 王東芹 羅桃
2017 年 8 月 7 日