深圳市瑞豐光電子股份有限公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議的公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、會(huì)議召開情況
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡稱“瑞豐光電”或“公司”）第三
屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議通知于 2017 年 8 月 2 日以郵件方式送達(dá)各位監(jiān)事，會(huì)議于
2017 年 8 月 7 日上午 11 點(diǎn)以現(xiàn)場方式在公司會(huì)議室召開。本次監(jiān)事會(huì)應(yīng)到監(jiān)事
3 名，實(shí)到監(jiān)事 3 名, 會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席簡小花女士主持。本次會(huì)議的召開符合
《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。
二、會(huì)議審議情況
全體監(jiān)事以投票表決方式審議通過以下議案：
1、審議通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》
全體監(jiān)事一致同意公司本次回購注銷事項(xiàng)。激勵(lì)對(duì)象謝大平因違反公司規(guī)章
制度被辭退，根據(jù)《深圳市瑞豐光電子股份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）第八章之“三、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況
發(fā)生變化”的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃在情況發(fā)生之日，
對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，由公司以激勵(lì)對(duì)象購買價(jià)
回購注銷。
監(jiān)事會(huì)同意本次回購注銷部分限制性股票事宜，該事項(xiàng)符合法律法規(guī)等相關(guān)
規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響全體股東，尤其是中小股東
的利益。《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的公告》詳見公司同日刊登在中國證監(jiān)
會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上的文件。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。
2、《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》
全體監(jiān)事一致同意公司本次解鎖事宜。公司于 2016 年推出《激勵(lì)計(jì)劃》，《激
勵(lì)計(jì)劃》所涉限制性股票授予日為 2016 年 7 月 22 日，上市日為 2016 年 8 月 25
日，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，《激勵(lì)計(jì)劃》第一個(gè)解
鎖期解鎖條件已成就，除 2 名激勵(lì)對(duì)象分別因離職、被辭退不滿足解鎖條件外，
其余 142 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解鎖期可申請(qǐng)解鎖限制性股票數(shù)量為 817.8733 萬
股（實(shí)際解鎖數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記為準(zhǔn)）。
通過對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核查，本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿足《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)
定的解鎖條件（包括公司整體業(yè)績條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核條件等），其作
為公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；
具體情況詳見同日披露于證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告》。
表決結(jié)果：3 票贊成，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。
三、備查文件
1、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2017 年 8 月 8 日