深圳市瑞豐光電子股份有限公司關(guān)于
2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次可申請(qǐng)解鎖的限制性股票數(shù)量為 8,178,733 股，占公司總股本的
2.9580%；
2、公司董事吳強(qiáng)先生、胡建華先生，高級(jí)管理人員莊繼里先生 3 人本次可
申請(qǐng)解鎖限制性股票數(shù)量合計(jì) 1,893,333 股，占公司總股本的 0.6848%；繼續(xù)鎖
定的限制性股票數(shù)量為 3,786,667 股，占公司總股本的 1.3695%。
3、本次解鎖事宜需在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中
國(guó)結(jié)算”）的手續(xù)辦理結(jié)束后方可解鎖，實(shí)際解鎖數(shù)量亦以中國(guó)結(jié)算登記為準(zhǔn)。
屆時(shí)將另行公告，敬請(qǐng)投資者注意。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 8 月 7 日召
開的第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意公司為《深圳市瑞豐光電子股份有限
公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“《本次激勵(lì)計(jì)
劃》”）激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖相關(guān)事宜?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施概述
（一）本次激勵(lì)計(jì)劃的審批程序
1、2016 年 3 月 15 日，瑞豐光電召開薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議
通過(guò)《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及
其摘要》、《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
核管理辦法》。
2、2016 年 3 月 31 日，瑞豐光電召開第二屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，會(huì)
議審議通過(guò)《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）及其摘要》、《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2016 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司
的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。
公司同日召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名
單進(jìn)行核實(shí)，并審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要、《深圳市瑞豐光電子股份
有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
3、2016 年 6 月 15 日，瑞豐光電召開薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議
通過(guò)了《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修
訂稿）及其摘要》。
4、2016 年 7 月 1 日，瑞豐光電召開第二屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議，會(huì)議
審議通過(guò)了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格的議案》。董事會(huì)同意將該等議案提交公司股東大會(huì)審
議。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公
司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。對(duì)《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予
對(duì)象、授予價(jià)格的議案》發(fā)表了同意意見，認(rèn)為公司本次調(diào)整 2016 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象、授予價(jià)格的相關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合本
次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首
次授予對(duì)象、授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
公司聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)上海榮正投資咨詢有限公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）
出具了《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。
公司同日召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名
單進(jìn)行核實(shí)，并審議通過(guò)草案修訂稿及其摘要。監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單
發(fā)表了核查意見，認(rèn)為調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法
（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符
合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體
資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 18 日，瑞豐光電召開 2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)
議審議通過(guò)了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格的議案》、 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
6、2016 年 7 月 22 日，公司第二屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性
股票的授予日為 2016 年 7 月 22 日。公司獨(dú)立董事發(fā)表了關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授
予限制性股票事宜的同意意見。
7、2016 年 8 月 23 日，公司發(fā)布了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》，授
予限制性股票的上市日期為 2016 年 8 月 25 日。
（二）本次激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票的授予情況
1、授予日： 2016 年 7 月 22 日。
2、所授予的股票上市日：2016 年 8 月 25 日
3、授予數(shù)量： 2459.62 萬(wàn)股。
4、授予人數(shù)： 144 人。
5、授予價(jià)格：5.693 元/股。
6、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行。
二、本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就情況
（一）鎖定期屆滿情況說(shuō)明
根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票之日即 2016 年 7 月 22
日起 12 個(gè)月為鎖定期，自授予日起 12 個(gè)月后可申請(qǐng)解鎖獲授限制性股票總量的
1/3，至 2017 年 7 月 22 日，該部分限制性股票的第一個(gè)鎖定期已屆滿。
（二）解鎖條件成就情況說(shuō)明
按照《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》規(guī)定的限制性股票解鎖條件及解鎖條
件成就的情況說(shuō)明
解鎖條件 解鎖條件成就情況說(shuō)明
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出
具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
公司未發(fā)生前述情形，滿足相應(yīng)解鎖條件。
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予
以行政處罰；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適
當(dāng)人員；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予 除1名激勵(lì)對(duì)象因違反公司有關(guān)規(guī)定被辭退外，其他
以行政處罰； 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足相應(yīng)解鎖條件。
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)
管理人員情形；
（4）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
據(jù)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年3月
3、公司業(yè)績(jī)考核要求
29日出具的致同審字(2017)第 441ZA3416 號(hào)審計(jì)報(bào)
以 2015 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2016 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于
告所示：公司2016年凈利潤(rùn)為41,385,662.24元，相比
10%；
2015年增長(zhǎng)率為82.75%，滿足相應(yīng)解鎖條件。
4、個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求 經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)核查確認(rèn)：除2名激
根據(jù)《考核管理辦法》規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象在上一年度績(jī)效 勵(lì)對(duì)象分別因離職、被辭退未符合相關(guān)考核要求外，
考核合格。 其他激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核合格，滿足相應(yīng)解鎖條件。
按照《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，《激勵(lì)計(jì)劃》第一個(gè)解
鎖期解鎖條件已成就，除2名激勵(lì)對(duì)象分別因離職、被辭退不滿足解鎖條件外，
其余142名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解鎖期可申請(qǐng)解鎖限制性股票數(shù)量為817.8733萬(wàn)股
（實(shí)際解鎖數(shù)量以中國(guó)結(jié)算登記為準(zhǔn)）。
三、本次解鎖相關(guān)安排
1、本次可解鎖激勵(lì)對(duì)象及股票數(shù)量總體情況
獲授的限制性 本次可申請(qǐng)解鎖 本次可解鎖數(shù)量占
姓名 職務(wù)
股票數(shù)量(萬(wàn)股) 限制性股票數(shù)量(萬(wàn)股) 目前總股本的比例
吳強(qiáng) 董事、副總經(jīng)理 240 80 0.2893%
莊繼里 財(cái)務(wù)總監(jiān) 190 63.3333 0.2291%
胡建華 董事 138 46 0.1664%
中層管理人員、核心技術(shù)
1891.62 628.54 2.2732%
（業(yè)務(wù)）骨干（141 人）
合計(jì) 2459.62 817.8733 2.9580%
注：（1）中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干 141 人中有 2 人合計(jì)獲授的限制性股票 6 萬(wàn)股待注銷。
（2）上表所列的本期可申請(qǐng)解鎖數(shù)量最終以中國(guó)結(jié)算實(shí)際確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)。
（3）根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解鎖期可解鎖數(shù)量占獲授限制性股票總數(shù)的比例均為1/3。
2、可解鎖起止日期
解鎖期限為 2017 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21 日。
3、限制性股票解鎖股票來(lái)源
公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣 A 股普
通股。
致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2016 年 8 月 12 日出具了致同驗(yàn)
字 （2016）第 441ZC0523 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，公司已于 2016 年 8 月 23 日向中國(guó)登記
結(jié)算公司深圳分公司辦理完成該批限制性股票的登記手續(xù)，詳情請(qǐng)參見公司于
2016 年 8 月 23 日于創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于限制性股票授予完成
的公告》（編號(hào)：2016-091）。
四、本次限制性股票解鎖的實(shí)施對(duì)公司當(dāng)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——
金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓?br/>值模型對(duì)限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已授予限制性股票
對(duì)公司相關(guān)年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果將產(chǎn)生一定的影響，根據(jù)授予日限制性股
票的公允價(jià)值總額分別確認(rèn)激勵(lì)成本。公司的股權(quán)激勵(lì)成本將按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)
則第 11 號(hào)——股份支付》按年進(jìn)行分?jǐn)?，將影響今?3 年的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成
果，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。
五、激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅的資金安排和繳納方式
激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅的資金由激勵(lì)對(duì)象自籌方式解決，公司根據(jù)國(guó)家稅
收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。
六、在特定期間內(nèi)不得解鎖的說(shuō)明
鎖定期滿后的第一個(gè)交易日為解鎖日，如遇股票交易敏感期則向后順延至最
近的一個(gè)交易日。股票交易敏感期是指：
（1）定期報(bào)告公布前 30 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)
告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日。在解鎖
日，公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜，未滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象
持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。
七、本次解鎖對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響
本次限制性股票的解鎖對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)
際控制人不會(huì)發(fā)生變化。本次限制性股票第一個(gè)解鎖期結(jié)束后，公司股權(quán)仍具備
上市條件。
八、不符合條件的限制性股票處理方式
激勵(lì)對(duì)象符合解鎖條件的，必須在本計(jì)劃規(guī)定的解鎖期內(nèi)解鎖，在解鎖期內(nèi)
未解鎖或未全部解鎖的限制性股票，不得轉(zhuǎn)入下個(gè)解鎖期，該部分限制性股票由
公司回購(gòu)注銷。
九、獨(dú)立董事意見
獨(dú)立董事審核后認(rèn)為：
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定
的不得解鎖的情形；
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿
足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件（包括公司整體業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條
件等），其作為公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；
3、公司激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的解鎖安排（包括解鎖期限、解
鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益；
4、本次解鎖有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)
展的理念，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。
綜上，同意公司 142 名激勵(lì)對(duì)象在限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)解鎖期
內(nèi)解鎖，同意公司為其辦理相應(yīng)解鎖手續(xù)。
九、監(jiān)事會(huì)核查意見
監(jiān)事會(huì)審核認(rèn)為：
一、通過(guò)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核查，本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿足《激勵(lì)計(jì)劃》
規(guī)定的解鎖條件（包括公司整體業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條件等），其
作為公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；
二、公司《激勵(lì)計(jì)劃》對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的解鎖安排（包括解鎖期限、
解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益；
監(jiān)事會(huì)一致同意本次激勵(lì)對(duì)象在《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)解鎖期內(nèi)解鎖。
十、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核查意見
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核后認(rèn)為：
除 2 名激勵(lì)對(duì)象分別因離職、被辭退不滿足解鎖條件外，其余 142 名激勵(lì)對(duì)
象在第一個(gè)解鎖期績(jī)效考核達(dá)標(biāo)，其作為公司 2016 年限制性股票《激勵(lì)計(jì)劃》
的第一個(gè)解鎖期可解鎖的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。同時(shí)，公司的整體業(yè)
績(jī)亦符合《激勵(lì)計(jì)劃》、《考核管理辦法》規(guī)定的第一個(gè)解鎖期的解鎖條件。
同意公司 142 名激勵(lì)對(duì)象在《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)解鎖期內(nèi)解鎖，同意
公司為其辦理相應(yīng)解鎖手續(xù)。
十一、法律意見書結(jié)論性意見
北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，本次解
鎖的條件均已滿足；本次解鎖已履行的程序符合《管理辦法（試行）》等法律法
規(guī)以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。
十二、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事對(duì)第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
4、《北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖及回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的
法律意見書》。
特此公告。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 8 月 8 日