國(guó)信證券股份有限公司
關(guān)于深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本理財(cái)產(chǎn)品的
核查意見(jiàn)
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第
2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，作為深圳市長(zhǎng)
方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)方集團(tuán)”或“公司”）本次非公開(kāi)發(fā)行股票
的保薦人，國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”或“保薦人”）對(duì)長(zhǎng)
方集團(tuán)使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎調(diào)查。核查的
具體情況如下：
一、募集資金概述
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市長(zhǎng)方半導(dǎo)體照明股份有
限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]249 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深交所同
意，公司向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行 10,000.00 萬(wàn)股股份，發(fā)行價(jià)格為 7.60 元/股，
募集資金總額 760,000,000 元，扣除發(fā)行費(fèi)用（包括承銷(xiāo)費(fèi)用、保薦費(fèi)用、律師
費(fèi)用、驗(yàn)資費(fèi)用等）7,311,320.76 元，募集資金凈額為人民幣 752,688,679.24
元，上述資金經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并于出具《驗(yàn)資報(bào)告》
（大華驗(yàn)字[2016]第 000339 號(hào)）。經(jīng)審驗(yàn)，截至 2016 年 4 月 27 日止，發(fā)行人
本次實(shí)際已發(fā)行人民幣普通股（A 股）100,000,000 股，每股 7.60 元，募集資金
總額 760,000,000 元，扣除總發(fā)行費(fèi)用 7,311,320.76 元，募集資金凈額為人民
幣 752,688,679.24 元，其中注冊(cè)資本人民幣 100,000,000 元，資本溢價(jià)人民幣
652,688,679.24 元。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。并與商業(yè)銀行、保
薦人簽署了三方監(jiān)管協(xié)議。
目前，募集資金投資項(xiàng)目正在穩(wěn)步推進(jìn)，因投資進(jìn)度原因，在項(xiàng)目實(shí)施期間
將會(huì)出現(xiàn)部分募集資金暫時(shí)閑置。
二、本次購(gòu)買(mǎi)保本理財(cái)?shù)那闆r
（一）投資目的
為提高募集資金使用效率，進(jìn)一步增加公司收益，合理利用閑置募集資金，
在不影響公司募集資金正常使用計(jì)劃的情況下，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2
號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件的規(guī)定，公司結(jié)合募集資金實(shí)際使用情況，在確保不影響本次募集資
金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司擬使用不
超過(guò) 40,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)產(chǎn)品。
（二）投資額度
公司擬使用不超過(guò) 40,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)產(chǎn)品，
期限不超過(guò) 12 個(gè)月。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
（三）投資品種
公司擬使用不超過(guò) 40,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性好
的保本理財(cái)產(chǎn)品。
（四）投資期限
單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月（含），在授權(quán)額度內(nèi)滾動(dòng)使用。
（五）決策程序
該議案經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后，需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
1、盡管保本理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響
較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的調(diào)節(jié)，因此短期投
資的實(shí)際收益不可預(yù)期；
3、相關(guān)人員的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（二）針對(duì)以上投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取措施如下：
1、公司做好投資理財(cái)前期調(diào)研和可行性論證，并及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品
投向、進(jìn)展情況，控制公司投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的使用和保管情況進(jìn)行日常監(jiān)督，并
對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的使用和保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督；
3、公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可
以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；
4、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定做好相關(guān)信息披露工作。
四、對(duì)公司的影響
公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)產(chǎn)品是在確保不影響募
集資金正常使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)施，不影響公司募投項(xiàng)目的正常運(yùn)
轉(zhuǎn)。通過(guò)進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)投資理財(cái)，可以提高募集資金使用效率，進(jìn)一步增加
公司收益，符合全體股東的利益。
五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司目前經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，在充分保證公司募集資金使用計(jì)劃
正常實(shí)施的前提下，使用不超過(guò) 40,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本
理財(cái)產(chǎn)品。在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上將有利于提高公司資金的使用效率，增加資金收
益。上述募集資金的使用不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常開(kāi)展，符合公司利益，不
存在損害公司和所有股東利益的行為。因此，我們同意公司使用不超過(guò) 40,000
萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)產(chǎn)品。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司在不影響本次募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用并有效控制
風(fēng)險(xiǎn)的前提下，使用不超過(guò) 40,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)
產(chǎn)品，可以提高募集資金使用效率，進(jìn)一步增加公司收益，符合全體股東的利益。
同意公司使用不超過(guò) 40,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)產(chǎn)品。
六、保薦人核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：長(zhǎng)方集團(tuán)本次使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)事
項(xiàng)，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，有利于提高閑置資金的使用效率，不
存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券
交易所的有關(guān)規(guī)定，并履行了必要的審批程序。因此，保薦人對(duì)長(zhǎng)方集團(tuán)使用不
超過(guò)人民幣 40,000 萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)投資保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品無(wú)異議。
(以下無(wú)正文)
【本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限
公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)?shù)暮瞬橐庖?jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)】
保薦代表人：
王尚令 邵立忠
國(guó)信證券股份有限公司
年 月 日