廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
信達(dá)會(huì)字[2017]第 188 號(hào)
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受廣東正業(yè)科技股份有限公司
（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2017 年第三次臨時(shí)股東
大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人
民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年
修訂）》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照
律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司本次股東大會(huì)的召
集和召開程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表
法律意見。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開程序
貴公司董事會(huì)于 2017 年 10 月 19 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上
刊登了《廣東正業(yè)科技股份有限公司關(guān)于召開 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通
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知》。2017 年 11 月 3 日下午 14:00，貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議按照前述通知，
在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技九路 2 號(hào)廣東正業(yè)科技股份有限公司一樓培
訓(xùn)室如期召開。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017 年 11 月 3 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時(shí)間為：2017 年 11 月 2 日下午 15:00 至 2017 年 11 月 3 日下午 15:00。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，貴公司本次股東大會(huì)召集和召開程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員資格
1、本次股東大會(huì)的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由貴公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決定
召開并發(fā)布公告，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
2、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共 10 名，代表貴公司有
表決權(quán)股份 121,741,814 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 61.7641 %。其中
參 與 表決的中小股東及股東代 理人共計(jì) 8 名，代表貴公司有表決權(quán)股 份
20,491,812 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 10.3962 %。中小股東是指除上
市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的
股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 1 名，代表貴公司股份
__500__股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0003 %。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
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易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
3、出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的議案與會(huì)議通知及公告中列明的
議案一致。本次股東大會(huì)以記名投票表決方式對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了投票表決，并按
《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息
有限公司向貴公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場
投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中所列議案獲本次股
東大會(huì)有效通過，表決結(jié)果如下：
反對(duì)
序 同意（中小 棄權(quán)（中
議案內(nèi)容 同意 反對(duì) 棄權(quán) （中小
號(hào) 股東） 小股東）
股東）
《關(guān)于公司未來三年（2017-2019
1 121,742,314 20,492,312
年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案》
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行 A 股
2 121,742,314 20,492,312
股票條件的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票
3
方案的議案》
3.1 發(fā)行股票的種類和面值 121,742,314 20,491,812
3.2 發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間 121,742,314 20,491,812
3.3 發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購方式 121,741,814 500 20,491,812
3.4 發(fā)行數(shù)量 121,741,814 500 20,491,812
3.5 定價(jià)方式和發(fā)行價(jià)格 121,741,814 500 20,491,812
3.6 限售期 121,741,814 500 20,491,812
3.7 本次發(fā)行前的滾存利潤安排 121,741,814 500 20,491,812 500
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反對(duì)
序 同意（中小 棄權(quán)（中
議案內(nèi)容 同意 反對(duì) 棄權(quán) （中小
號(hào) 股東） 小股東）
股東）
3.8 上市安排 121,741,814 500 20,491,812
3.9 募集資金數(shù)量及投向 121,742,314 20,492,312
本次非公開發(fā)行股票決議的有效
3.10 121,741,814 500 20,491,812
期限
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票
4 121,741,814 500 20,491,812
預(yù)案的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票
5 121,741,814 500 20,491,812
發(fā)行方案的論證分析報(bào)告的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票
6 募集資金使用可行性研究報(bào)告的 121,741,814 500 20,491,812
議案》
《關(guān)于公司前次募集資金使用情
7 121,741,814 500 20,491,812
況報(bào)告的議案》
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董
8 事會(huì)辦理本次非公開發(fā)行 A 股股 121,741,814 500 20,491,812
票相關(guān)事宜的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票
9 攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ) 121,741,814 500 20,491,812
回報(bào)措施的議案》
《關(guān)于相關(guān)主體就切實(shí)履行填補(bǔ)
10 121,741,814 500 20,491,812
即期回報(bào)措施進(jìn)行承諾的議案》
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會(huì)議人員的
資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2017 年第三次
臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》（信達(dá)會(huì)字[2017]第 188 號(hào)）的簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：張炯 簽字律師：李 忠
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陳月娟
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二〇一七年十一月三日