廣東正業(yè)科技股份有限公司
關(guān)于
非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)措施的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)
[2014]17 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)
工作的意見》（國(guó)辦發(fā)[2013]110 號(hào)），保障中小投資者知情權(quán)，維護(hù)中小投資者
利益，公司根據(jù)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指
導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31 號(hào)）的相關(guān)要求，就本次非公開發(fā)行股票對(duì)即期
回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了分析，并制定了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填
補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出了承諾，具體如下：
一、本次非公開發(fā)行對(duì)公司每股收益等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
（一）影響測(cè)算假設(shè)前提
以下假設(shè)僅為測(cè)算本次非公開發(fā)行對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，不代表公司
對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)情況及趨勢(shì)的判斷，亦不構(gòu)成盈利預(yù)測(cè)。投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決
策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。相關(guān)假設(shè)如下：
1、假設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)品市場(chǎng)情況等方面沒(méi)
有發(fā)生重大變化；
2、假設(shè)本次非公開發(fā)行于 2018 年 1 月底完成，該時(shí)間僅為估計(jì)，不對(duì)實(shí)際
完成時(shí)間構(gòu)成承諾，最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次發(fā)行后的實(shí)際完成時(shí)間為準(zhǔn)；
3、假設(shè)本次非公開發(fā)行股票數(shù)量為發(fā)行上限，即 39,421,554 股，募集資金
總額為 927,480,400 元。該發(fā)行數(shù)量和募集資金總額僅為估計(jì)，最終以經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并實(shí)際發(fā)行的股票數(shù)量為準(zhǔn)；
4、未考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等的影響；
5、未考慮非經(jīng)常性損益等因素對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響；
6、公司目前業(yè)務(wù)處于快速發(fā)展階段，2017 年 1-6 月實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有
者 凈 利 潤(rùn) 及 扣 非 后 歸 屬 于 母 公 司 所 有 者 的 凈 利 潤(rùn) 分 別 為 81,712,512.42 、
78,033,357.47 元；以此為基礎(chǔ)，假設(shè) 2017 年下半年公司業(yè)績(jī)與上半年相同，則
2017 年公司實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)及扣非后歸屬于母公司所有者的凈
利潤(rùn)分別為 163,425,024.84 元、156,066,714.94 元。在此基礎(chǔ)之上，假設(shè) 2018 年
歸屬母公司所有者的凈利潤(rùn)及扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)分別按照以
下三種情況進(jìn)行測(cè)算：（1）較 2017 年度增加 10%；（2）較 2017 年度增加 60%；
（3）較 2017 年度增加 110%。
7、在預(yù)測(cè) 2018 年每股收益時(shí)，僅考慮本次發(fā)行對(duì)總股本的影響；
8、在預(yù)測(cè)公司總股本時(shí)，以本次發(fā)行前截至目前的總股本 197,107,774 股為
基礎(chǔ)，僅考慮本次非公開發(fā)行股份的影響，不考慮其他因素導(dǎo)致股本發(fā)生的變化。
9、公司 2016 年度利潤(rùn)分配方案中，現(xiàn)金分紅占當(dāng)期合并報(bào)表中歸屬于母公
司所有者的凈利潤(rùn)的比例為 18.94%，假設(shè)公司 2017 年度利潤(rùn)分配方案為：僅現(xiàn)
金分紅，不送紅股，不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，現(xiàn)金分紅金額（含稅）為 2017
年度歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)的 15%，即 24,513,753.7 元，并于 2018 年 6
月分配完畢。
10、在預(yù)測(cè) 2017 年末、2018 年末凈資產(chǎn)時(shí)，不考慮除 2017 年度和 2018 年
度預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)、2017 年度利潤(rùn)分配、本次非公開發(fā)行股票募集資金之外的其他
因素對(duì)凈資產(chǎn)的影響。
（二）本次發(fā)行對(duì)發(fā)行完成當(dāng)年公司每股收益的影響測(cè)算
2018 年度/年末
項(xiàng)目 2017 年度/年末
本次發(fā)行前 本次發(fā)行后
總股本（股） 197,107,774 197,107,774 236,529,328
本次發(fā)行募集資金總額（元） 927,480,400
本期現(xiàn)金分紅（元） 24,513,753.73 - -
期末歸屬于母公司的所有
1,958,562,184.48 2,097,473,455.59 3,024,953,855.59
者權(quán)益（元）
假設(shè) 1：公司 2018 年度歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)及扣非后歸屬于母公司所有者的凈利
潤(rùn)比 2017 年度上漲 10%
歸屬于母公司所有者的凈
163,425,024.84 179,767,527.32 179,767,527.32
利潤(rùn)（元）
歸屬于母公司所有者的扣
除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 156,066,714.94 171,673,386.43 171,673,386.43
（元）
基本每股收益（元/股） 0.84 0.91 0.77
稀釋每股收益（元/股） 0.84 0.91 0.77
扣除非經(jīng)常性損益后的基
0.80 0.87 0.74
本每股收益（元/股）
扣除非經(jīng)常性損益后的稀
0.80 0.87 0.74
釋每股收益（元/股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 0.09 0.09 0.06
扣非后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
0.09 0.08 0.06
益率
假設(shè) 2：公司 2018 年度歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)及扣非后歸屬于母公司所有者的凈利
潤(rùn)比 2017 年度上漲 60%
歸屬于母公司所有者的凈
163,425,024.84 261,480,039.74 261,480,039.74
利潤(rùn)（元）
歸屬于母公司所有者的扣
除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 156,066,714.94 249,706,743.90 249,706,743.90
（元）
基本每股收益（元/股） 0.84 1.33 1.12
稀釋每股收益（元/股） 0.84 1.33 1.12
扣除非經(jīng)常性損益后的基
0.80 1.27 1.07
本每股收益（元/股）
扣除非經(jīng)常性損益后的稀
0.80 1.27 1.07
釋每股收益（元/股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 0.09 0.13 0.09
扣非后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
0.09 0.12 0.09
益率
假設(shè) 3：公司 2018 年度歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)及扣非后歸屬于母公司所有者的凈利
潤(rùn)比 2017 年度上漲 110%
歸屬于母公司所有者的凈
163,425,024.84 343,192,552.16 343,192,552.16
利潤(rùn)（元）
歸屬于母公司所有者的扣
除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 156,066,714.94 327,740,101.37 327,740,101.37
（元）
基本每股收益（元/股） 0.84 1.74 1.47
稀釋每股收益（元/股） 0.84 1.74 1.47
扣除非經(jīng)常性損益后的基
0.80 1.66 1.41
本每股收益（元/股）
扣除非經(jīng)常性損益后的稀
0.80 1.66 1.41
釋每股收益（元/股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 0.09 0.16 0.12
扣非后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
0.09 0.15 0.11
益率
注：（1）基本每股收益系按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第 9 號(hào)——凈資
產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》（2010 年修訂）規(guī)定計(jì)算；（2）非經(jīng)常性損益按照《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2008]43
號(hào)）中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目進(jìn)行界定。
二、關(guān)于本次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示
本次非公開發(fā)行完成后，公司的總股本和凈資產(chǎn)將會(huì)增加，但募集資金投資
項(xiàng)目產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益需要一定的時(shí)間，短期內(nèi)難以釋放全部利潤(rùn)，從而導(dǎo)致公司的
凈資產(chǎn)收益率和每股收益等財(cái)務(wù)指標(biāo)存在短期內(nèi)下降的風(fēng)險(xiǎn)。特此提醒投資者關(guān)
注本次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，在測(cè)算本次發(fā)行對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響過(guò)程中，公司對(duì) 2017 年、2018
年歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)及扣除非經(jīng)常性損益后歸屬母公司所有者的凈
利潤(rùn)的假設(shè)分析并非公司的盈利預(yù)測(cè)，為應(yīng)對(duì)即期回報(bào)被攤薄風(fēng)險(xiǎn)而制定的填補(bǔ)
回報(bào)具體措施不等于對(duì)公司未來(lái)利潤(rùn)做出保證，投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，
投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。提請(qǐng)廣大投資者注
意。
三、本次非公開發(fā)行的必要性、合理性及募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)
務(wù)的關(guān)系、公司從事募投項(xiàng)目在人員、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況
（一）本次非公開發(fā)行的必要性和合理性
1、本次非公開發(fā)行的必要性
本次非公開發(fā)行的必要性在《廣東正業(yè)科技股份有限公司非公開發(fā)行 A 股
股票預(yù)案》“第二節(jié)董事會(huì)關(guān)于本次募集資金使用的可行性分析”之“二、本次
募集資金投資項(xiàng)目的基本情況、必要性及可行性分析”部分已分項(xiàng)目詳細(xì)論述。
2、本次非公開發(fā)行的合理性
本次非公開發(fā)行 A 股股票的募投項(xiàng)目符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，本次募集
資金到位后，公司資本實(shí)力將進(jìn)一步增強(qiáng)，持續(xù)融資能力將得到提高，財(cái)務(wù)狀況
將得到改善，為公司業(yè)務(wù)的進(jìn)一步拓展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（二）募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系
公司本次募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于智能裝備制造中心項(xiàng)目、FPC
用功能性膜材料擴(kuò)產(chǎn)及技術(shù)改造項(xiàng)目、總部大樓建設(shè)項(xiàng)目及研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。
智能裝備制造中心項(xiàng)目主要用于投資中高端液晶模組智能裝備、鋰電池智能裝備
及電梯智能裝備領(lǐng)域的擴(kuò)產(chǎn)及技術(shù)改造，該項(xiàng)目核心技術(shù)秉承了公司原有技術(shù)優(yōu)
勢(shì)，與現(xiàn)有智能裝備業(yè)務(wù)一脈相承，并將進(jìn)一步拓寬現(xiàn)有業(yè)務(wù)的市場(chǎng)深度及廣度。
以功能膜為代表的高端電子材料業(yè)務(wù)屬于公司新挖掘的業(yè)務(wù)藍(lán)海，主要分布在高
埗分公司及南昌正業(yè)實(shí)施，并為公司開辟了新業(yè)務(wù)市場(chǎng)。FPC 用功能性膜材料擴(kuò)
產(chǎn)及技術(shù)改造項(xiàng)目主要用于投資生產(chǎn) FPC 用功能性膜材料，該項(xiàng)目將促使公司
進(jìn)一步深挖高端電子材料市場(chǎng)，并擴(kuò)展功能性膜材料的生產(chǎn)和產(chǎn)品技術(shù)的更新?lián)Q
代?？偛看髽羌把邪l(fā)中心將從公司形象、研發(fā)能力、創(chuàng)新能力、管理效能等方面
大幅度提高公司綜合實(shí)力，從而促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展。
（三）公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況
1、人員儲(chǔ)備
公司致力于加強(qiáng)人才隊(duì)伍的建設(shè)，始終將技術(shù)創(chuàng)新放在首位，不斷引進(jìn)高新
技術(shù)人才，成立專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，提高自身技術(shù)水平。截至 2016 年 12 月 31 日，
公司擁有員工人數(shù)合計(jì) 1,318 人。其中技術(shù)人員占總?cè)藬?shù)的 24.58%。按照員工受
教育程度分，公司本科學(xué)歷以上的人員占總?cè)藬?shù)的 17.15%。
2、技術(shù)儲(chǔ)備
截止 2017 年 9 月 30 日，公司共申請(qǐng)國(guó)家專利 530 件，擁有授權(quán)專利 342
件；軟件著作權(quán) 41 項(xiàng)。目前公司已經(jīng)擁有 X 光檢測(cè)技術(shù)、激光加工技術(shù)、PCB
精密檢測(cè)技術(shù)、過(guò)濾技術(shù)、電磁屏蔽技術(shù)、油墨技術(shù)、導(dǎo)電膠技術(shù)、液晶自動(dòng)化
生產(chǎn)技術(shù)、LED 自動(dòng)生產(chǎn)技術(shù)、激光焊接技術(shù)。公司現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備為本次非公
開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目提供了充足的技術(shù)保障。
3、市場(chǎng)儲(chǔ)備
本次非公開發(fā)行所涉及的市場(chǎng)儲(chǔ)備在《廣東正業(yè)科技股份有限公司非公開發(fā)
行 A 股股票預(yù)案》“第二節(jié)董事會(huì)關(guān)于本次募集資金使用的可行性分析”之“二、
本次募集資金投資項(xiàng)目的基本情況、必要性及可行性分析”部分已詳細(xì)論述。
四、公司應(yīng)對(duì)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取的措施
本次非公開發(fā)行后，公司的總股本規(guī)模將增加，可能導(dǎo)致投資者的即期回報(bào)
有所下降，為保證本次募集資金有效利用，防范即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，提高公
司未來(lái)回報(bào)能力，公司決定采取如下措施：
（一）加快募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施，強(qiáng)化對(duì)募集資金的管理和使用
本次非公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目具有廣闊的市場(chǎng)前景，未來(lái)將成為公司新
的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。本次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施，將有助于公司提高盈利能力和抗
風(fēng)險(xiǎn)能力，公司收入規(guī)模和盈利能力將進(jìn)一步提升，進(jìn)一步鞏固公司的市場(chǎng)地位
和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
為加強(qiáng)募集資金的管理，規(guī)范募集資金的使用，確保募集資金的使用規(guī)范、
安全、高效，公司已按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》等法規(guī)的要求制定了《募集資金管理制度》。本次非公開發(fā)行募集資
金到位后，募集資金將按照制度要求存放于董事會(huì)指定的專項(xiàng)賬戶中，并建立募
集資金三方監(jiān)管制度，由保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)管銀行、公司共同監(jiān)管募集資金使用，保
薦機(jī)構(gòu)定期對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行檢查；同時(shí)，公司定期對(duì)募集資金進(jìn)行內(nèi)部
審計(jì)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)鑒證，并配合監(jiān)管銀行和保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金使用的檢查和
監(jiān)督。
（二）加快公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊發(fā)展，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制
1、發(fā)展現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)，提升公司盈利能力
公司業(yè)務(wù)目前主要為 PCB 精密加工檢測(cè)設(shè)備及 PCB 精密加工輔助材料、鋰
電 X 光系列檢測(cè)設(shè)備、液晶模組、LED 自動(dòng)化組裝及檢測(cè)設(shè)備、焊接自動(dòng)化設(shè)
備等系列產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。未來(lái)將秉承“四輪驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略、“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)
略、“轉(zhuǎn)型升級(jí)”戰(zhàn)略，開拓市場(chǎng)、發(fā)展創(chuàng)新，深化公司各類業(yè)務(wù)間的協(xié)同效應(yīng)，
狠抓自身發(fā)展，依靠?jī)?nèi)生增長(zhǎng)，提升公司盈利能力。
2、提升公司管控效率，降低公司運(yùn)營(yíng)成本
公司將通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，不斷優(yōu)化和改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，提高公司日常運(yùn)
營(yíng)效率；通過(guò)加強(qiáng)預(yù)算管理，嚴(yán)格執(zhí)行公司采購(gòu)審批制度，降低公司運(yùn)營(yíng)成本；
通過(guò)不斷提升核心技術(shù)，優(yōu)化流程，縮短研發(fā)、生產(chǎn)周期，提高周轉(zhuǎn)率；通過(guò)細(xì)
化資金使用安排，加強(qiáng)內(nèi)部調(diào)控和資金使用的監(jiān)督管理，合理配置資金實(shí)現(xiàn)資金
收益最大化，降低費(fèi)用率；通過(guò)不斷完善和改進(jìn)信息管理方式，使信息傳遞和整
理速度更快且所反映的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況更真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而更好的指導(dǎo)生產(chǎn)
經(jīng)營(yíng)管理，提升公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
3、堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新和人才隊(duì)伍建設(shè)
公司將持續(xù)加大在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)積累和持續(xù)創(chuàng)新研發(fā)，持續(xù)改善產(chǎn)品
性能、提高可靠性，通過(guò)不斷推出更具技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新產(chǎn)品，為公
司獲取更多市場(chǎng)需求。此外，公司還將加強(qiáng)公司的人才隊(duì)伍建設(shè)，保障公司團(tuán)隊(duì)
成員始終涵蓋經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品制造、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)方面，
完善薪酬和激勵(lì)機(jī)制，引進(jìn)市場(chǎng)優(yōu)秀人才。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行公司的分紅政策，保障公司股東利益
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證
監(jiān)發(fā)[2012]37 號(hào)）、《上市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)會(huì)
公告[2013]43 號(hào)）等相關(guān)規(guī)定的要求，公司在《公司章程》中對(duì)利潤(rùn)分配做出了
明確的制度性安排，保證利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。同時(shí)，公司結(jié)合自身
實(shí)際情況制訂了《廣東正業(yè)科技股份有限公司未來(lái)三年（2017-2019 年）股東回
報(bào)規(guī)劃》。未來(lái)，公司將嚴(yán)格執(zhí)行分紅政策，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，強(qiáng)化中
小投資者權(quán)益保障機(jī)制。
綜上，公司本次非公開發(fā)行完成后，公司將合理規(guī)范使用募集資金，提高資
金使用效率，多方位持續(xù)改善公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，降低運(yùn)營(yíng)成本，按照相關(guān)規(guī)定積極
推進(jìn)對(duì)股東的利潤(rùn)分配，提高公司對(duì)投資者的回報(bào)能力，有效控制原股東即期回
報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。
五、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)采取填
補(bǔ)措施的承諾
公司控股股東東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有限公司及實(shí)際控制人徐地華、徐國(guó)鳳、
徐地明根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行做出
如下承諾：
1、不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益；
2、切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)的相關(guān)措施以及對(duì)此作出的任何有關(guān)
填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，愿意依
法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。
六、公司董事、高級(jí)管理人員關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)
措施的承諾
公司的董事、高級(jí)管理人員將忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東
的合法權(quán)益。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定為保證公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履
行作出以下承諾：
1、承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其
他方式損害公司利益；
2、承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
3、承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；
4、承諾由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施
的執(zhí)行情況相掛鉤；
5、承諾后續(xù)實(shí)施新的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行
情況相掛鉤。
承諾人若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，承諾人同意按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
深圳證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)規(guī)定，對(duì)承諾人作出相關(guān)處罰或采取
相關(guān)管理措施。
七、關(guān)于本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施及承諾事項(xiàng)的審議程序
董事會(huì)對(duì)公司本次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)事項(xiàng)的分析及填補(bǔ)即期回報(bào)措
施、相關(guān)承諾主體的承諾等事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)。
本次非公開發(fā)行結(jié)束后，公司將在定期報(bào)告中持續(xù)披露填補(bǔ)即期回報(bào)措施的
完成情況及相關(guān)承諾主體承諾事項(xiàng)的履行情況。
特此公告。
廣東正業(yè)科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 10 月 18 日