北京市海問律師事務(wù)所上海分所
HAIWEN & PARTNERS
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北京市海問律師事務(wù)所
關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司
2017 年第四次臨時股東大會的
法律意見書
致：廈門乾照光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東
大會規(guī)則》（以下統(tǒng)稱“有關(guān)法律”）及《廈門乾照光電股份有限公司章程》（以下稱“公
司章程”）的規(guī)定，北京市海問律師事務(wù)所（以下稱“本所”）作為廈門乾照光電股份有
限公司（以下稱“公司”）的特聘法律顧問，應(yīng)公司的要求，指派楊子江律師及錢珍律
師（以下合稱“本所律師”）出席公司于 2017 年 9 月 25 日召開的廈門乾照光電股份有
限公司 2017 年第四次臨時股東大會（以下稱“本次會議”），對本次會議召開的合法性
進行見證，并依法出具本法律意見書。
在本法律意見書中，本所律師僅對本次會議召集和召開的程序、出席本次會議人
員的資格及表決程序是否符合有關(guān)法律和公司章程的規(guī)定以及本次會議審議議案的表
決結(jié)果發(fā)表意見，并不對本次會議所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實或數(shù)
據(jù)的真實性和準確性發(fā)表意見。本所律師假定公司提交給本所律師的資料（包括但不
限于有關(guān)人員的居民身份證、股票賬戶卡、授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照等）真實、完整，
資料上的簽字和/或印章均是真實的，資料的副本或復(fù)印件均與正本或者原件一致。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對與出具
本法律意見書有關(guān)的資料和事實進行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
北京 深圳 香港
北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路 5 號 深圳市福田區(qū)中心四路 1 號 海問律師事務(wù)所 HAIWEN
財富金融中心 20 層 嘉里建設(shè)廣場二座 2104 室 in Association with Lu & Associates
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一、 本次會議的召集和召開
公司董事會于 2017 年 9 月 4 日審議通過了《關(guān)于提議召開公司 2017 年第四
次臨時股東大會的議案》，并于 2017 年 9 月 6 日刊載了《廈門乾照光電股份有
限公司關(guān)于召開 2017 年第四次臨時股東大會通知的公告》（以下稱“會議通知”），
對本次會議召開的時間、地點、議程、有權(quán)出席本次會議的人員和其他相關(guān)事項
予以公告。
本次會議采用現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行?，F(xiàn)場會議于 2017 年
9 月 25 日下午 14:30 在廈門乾照光電股份有限公司會議室（廈門火炬高新區(qū)（翔
安）產(chǎn)業(yè)區(qū)翔天路 259-269 號）召開；網(wǎng)絡(luò)投票時間為 2017 年 9 月 24 日至 2017
年 9 月 25 日，其中，公司股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時
間為 2017 年 9 月 25 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為 2017 年 9 月 24 日 15:00 至 2017 年 9 月 25 日 15:00
的任意時間。
經(jīng)核查，公司發(fā)出會議通知的時間、方式及通知的內(nèi)容均符合有關(guān)法律和公
司章程的相關(guān)規(guī)定；本次會議召開的實際時間、地點、審議事項均與會議通知中
所公告的時間、地點和審議事項一致。本次會議的召集和召開程序、召集人的資
格符合有關(guān)法律和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次會議人員的資格
出席本次會議的股東共 42 名，代表有表決權(quán)股份 193,595,827 股，占公司有
表決權(quán)股份總數(shù) 27.4778%。其中，出席本次會議現(xiàn)場會議的股東共 5 名，代表
有表決權(quán)股份 191,564,827 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 27.1895%；通過網(wǎng)絡(luò)投
票參會的股東共 37 名，代表有表決權(quán)股份 2,031,000 股，占公司有表決權(quán)股份總
數(shù) 0.2883%。經(jīng)核查，出席本次會議現(xiàn)場會議的人員均符合有關(guān)法律和公司章程
規(guī)定的資格，有權(quán)出席本次會議及依法行使表決權(quán)。
出席本次會議的還有公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員和本所律師。根據(jù)
公司章程的規(guī)定，該等人員均具備出席本次會議的資格。
三、 獨立董事征集投票的情況
2017 年 9 月 4 日，公司獨立董事江曙暉女士接受其他獨立董事的委托作為
征集人，就公司本次股東大會審議的相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。2017
年 9 月 6 日，公司在巨潮資訊網(wǎng)披露了《廈門乾照光電股份有限公司獨立董事公
開征集委托投票權(quán)報告書》。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會委托獨立董事投票的股東 0 名，代表股份 0
股，占公司總股本的 0%。
綜上，本所認為，本次獨立董事征集投票權(quán)的上述程序符合《上市公司股權(quán)
激勵管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
四、 本次會議的表決程序
本次會議對會議通知列明的以下議案進行了表決（下述表決結(jié)果為現(xiàn)場投票
與網(wǎng)絡(luò)投票的合并統(tǒng)計結(jié)果）：
1. 審議《關(guān)于公司及其摘要的議案》
表決結(jié)果：同意 191,821,727 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.0836%；反對 1,656,100 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.8554%；棄權(quán) 118,000 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0610%。
其中，除公司董事、監(jiān)事及高級管理人員以及單獨或合計持有公司股份比例 5%
以上股份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 257,700 股，占該等股東所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 12.6833%；反對 1,656,100 股，占該等股東所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 81.5090%；棄權(quán) 118,000 股，占該等股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 5.8077%。
2. 審議《關(guān)于制定公司的
議案》
表決結(jié)果：同意 191,821,727 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.0836%；反對 1,656,100 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.8554%；棄權(quán) 118,000 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0610%。
其中，除公司董事、監(jiān)事及高級管理人員以及單獨或合計持有公司股份比例 5%
以上股份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 257,700 股，占該等股東所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 12.6833%；反對 1,656,100 股，占該等股東所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 81.5090%；棄權(quán) 118,000 股，占該等股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 5.8077%。
3. 審議《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2017 年限制性股票激勵計劃
有關(guān)事項的議案》
表決結(jié)果：同意 191,821,727 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.0836%；反對 1,656,100 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.8554%；棄權(quán) 118,000 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0610%。
其中，除公司董事、監(jiān)事及高級管理人員以及單獨或合計持有公司股份比例 5%
以上股份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 257,700 股，占該等股東所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 12.6833%；反對 1,656,100 股，占該等股東所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 81.5090%；棄權(quán) 118,000 股，占該等股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 5.8077%。
通過參加現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票方式出席本次會議的股東就上述議案以記名
投票方式進行了表決。本次會議現(xiàn)場會議表決結(jié)果的統(tǒng)計在由出席本次會議的股
東代表及本所律師作為監(jiān)票人和計票人的監(jiān)督下進行并當場公布表決結(jié)果。
本次會議投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)
果，上述議案獲得通過。本次會議的表決程序符合有關(guān)法律和公司章程的有關(guān)規(guī)
定。
五、 結(jié)論意見
本所律師認為，本次會議召集和召開的程序、召集人的資格、出席本次會議
現(xiàn)場會議人員的資格以及本次會議的表決程序均符合有關(guān)法律和公司章程的有
關(guān)規(guī)定，本次會議審議議案的表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書一式五份。
（本頁以下無正文）
（此頁無正文，為《關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司 2017 年第四次臨時股東大會的法
律意見書》簽署頁）
北京市海問律師事務(wù)所 負 責(zé) 人：________________
張繼平
經(jīng)辦律師：_______________
楊子江
________________
錢珍
簽署日期：二〇一七年九月二十五日