中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司
2017 年上半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
中信建投證券股份有限公司對(duì)廈門乾照光電股份有限公司 2017 年上半年度的
持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告如下：
保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：乾照光電
保薦代表人姓名：趙旭 聯(lián)系電話：020-38380180
保薦代表人姓名：龍敏 聯(lián)系電話：021-38381082
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
是，在公司的信息披露文件披露之
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件
前，及時(shí)審閱。
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0次
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管 是
理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 3次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 2次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 2次
5、現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6、發(fā)表獨(dú)立意見情況
9次（關(guān)于公司使用閑置自有資金購
買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見；關(guān)于公司及
其子公司2017年度向銀行等金融機(jī)
構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事
項(xiàng)的核查意見；關(guān)于公司2016年年度
持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告；關(guān)于公司2016
年度募集資金存放和使用情況的核
查意見；關(guān)于公司2016年度內(nèi)部控制
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)
評(píng)價(jià)報(bào)告的核查意見；關(guān)于公司對(duì)外
投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的核查意
見；關(guān)于公司采用黃金租賃方式開展
流動(dòng)資金融資的核查意見；關(guān)于公司
全資子公司向銀行申請(qǐng)項(xiàng)目貸款授
信額度及相應(yīng)擔(dān)保的核查意見；關(guān)于
公司及子公司開展融資租賃事項(xiàng)及
相應(yīng)擔(dān)保的核查意見）
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7、向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
8、關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0次（擬2017年下半年培訓(xùn)）
（2）培訓(xùn)日期 無
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 無
11. 其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1、信息披露 無 無
2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3、“三會(huì)”運(yùn)作 無 無
4、控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無 無
5、募集資金存放及使用 無 無
6、關(guān)聯(lián)交易 無 無
7、對(duì)外擔(dān)保 無 無
8、收購、出售資產(chǎn) 無 無
9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
無 無
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10、發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的
無 無
情況
11、其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、
無 無
管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否履 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng)
行承諾 因及解決措施
1、王維勇承諾：在股份公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的
是 不適用
百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持
有的股份公司股份。
2、2012年8月，公司承諾：公司可以采取現(xiàn)金、股票或者
現(xiàn)金股票相結(jié)合等法律允許的其他方式分配股利，并優(yōu)先
采用現(xiàn)金分紅的利潤分配方式。在滿足相關(guān)規(guī)定的前提下， 是 不適用
公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分
配利潤的10%。
3、蔡海防承諾：自2016年11月2日增持完成后六個(gè)月內(nèi)不
是 不適用
減持公司股份。
4、廈門市美加六八九商貿(mào)有限公司承諾：廈門市美加六八
九商貿(mào)有限公司受讓廈門乾照照明有限公司和廈門乾泰坤
華供應(yīng)鏈管理有限公司非主營業(yè)務(wù)涉及的部分資產(chǎn)（包含 是 不適用
應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、存貨、固定資產(chǎn)、應(yīng)付賬款、其他
應(yīng)付款），共計(jì)7,486.22萬元，付款期限至2017年9月30日。
5、王維勇承諾：廈門市美加六八九商貿(mào)有限公司受讓廈門
乾照照明有限公司和廈門乾泰坤華供應(yīng)鏈管理有限公司非
主營業(yè)務(wù)涉及的部分資產(chǎn)（包含應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、存
是 不適用
貨、固定資產(chǎn)、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)付款），共計(jì)7,486.22
萬元，同時(shí)王維勇先生對(duì)六八九商貿(mào)的履約能力個(gè)人承擔(dān)
無限連帶責(zé)任。
6、2016年3月22日，公司第一期員工持股計(jì)劃已完成股票
購買，公司承諾：上述購買的購票將按照規(guī)定予以鎖定， 是 不適用
鎖定期為2016年3月22日至2017年3月21日。
7、2017年5月18日，公司第二期員工持股計(jì)劃已完成股票
購買，公司承諾：上述購買的購票將按照規(guī)定予以鎖定， 是 不適用
鎖定期為2017年5月18日至2018年5月17日。
8、2017年5月，公司承諾：在參與設(shè)立鹽城滿天星投資合
伙企業(yè)（有限合伙）后十二個(gè)月內(nèi)，不使用閑置募集資金
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流 是 不適用
動(dòng)資金（不含節(jié)余募集資金）、將超募資金用于永久性補(bǔ)
充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
1. 保薦代表人變更及其理由 無
2. 改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其理由 無
3. 報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的
無
公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
4. 其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司
2017 年上半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：_________________ __________________
趙 旭 龍 敏
中信建投證券股份有限公司
2017 年 8 月 25 日