深圳市長方集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于限制性股票預(yù)留授予解鎖股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次可解鎖限制性股票數(shù)為79,200股，占公司總股本的比例為0.01%；本
次可上次流通的限制性股票數(shù)為79,200股，占公司總股本的比例為0.01%。
2、本次申請解鎖的激勵對象人數(shù)為4名。
3、本次限制性股票的上市流通日為2017年8月11日。
深圳市長方集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）限制性股票激勵計(jì)劃（以
下簡稱“股權(quán)激勵”）預(yù)留部分限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，公司于 2017 年 7
月 31 日召開第三屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵計(jì)劃預(yù)留
部分限制性股票解鎖條件成就的議案》，根據(jù)公司 2013 年第一次臨時股東大會的
授權(quán)，現(xiàn)按照激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理預(yù)留部分限制性股票解鎖期限制性股票解
鎖事宜。具體情況如下：
一、公司限制性股票激勵計(jì)劃簡述
1、2013年5月27日，公司分別召開了第一屆董事會第二十七次會議和第一屆
監(jiān)事會第十四次會議，審議并通過了《深圳市長方半導(dǎo)體照明股份有限公司限制
性股票激勵計(jì)劃（草案）》及其摘要，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師
等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。其后公司向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證
監(jiān)會”）上報(bào)了申請備案材料。
2、根據(jù)證監(jiān)會的反饋意見，公司對2013年5月28日披露的《深圳市長方半導(dǎo)
體照明股份有限公司限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》進(jìn)行了修訂，公司于2013
年7月30日收到證監(jiān)會對材料確認(rèn)無異議并備案的批復(fù)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激
勵管理辦法》（試行）的有關(guān)規(guī)定，公司可以發(fā)出股東大會召開通知，審議并實(shí)
施該股權(quán)激勵計(jì)劃。2013年8月2日召開了第一屆董事會第二十八次會議和第一屆
監(jiān)事會第十五次會議，審議并通過了《關(guān)于深圳市長方半導(dǎo)體照明股份有限公司
限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》，獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)
立意見，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。同時審議并通過了《關(guān)于提請召開2013
年第一次臨時股東大會的議案》。
3、2013年8月19日，公司召開2013年第一次臨時股東大會，審議并通過了《深
圳市長方半導(dǎo)體照明股份有限公司限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》、《關(guān)
于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)事項(xiàng)，公司實(shí)
施限制性股票激勵計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵
對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全
部事宜。
4、2013年9月13日，公司召開第一屆董事會第三十次會議和第一屆監(jiān)事會第
十七次會議，審議通過了《關(guān)于向股權(quán)激勵對象授予限制性股票的議案》，確定
本次股權(quán)激勵計(jì)劃首次授予日為2013年9月13日。
5、2013年9月23日，公司召開第一屆董事會第三十一次會議和第一屆監(jiān)事會
第十八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》。
監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象人員資格進(jìn)行了審核。獨(dú)立董事對于公司本次股權(quán)激
勵計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
6 、 公 司 于 2013 年 9 月 26 日 在 中 國 證 監(jiān) 會 指 定 的 創(chuàng) 業(yè) 板 信 息 披 露 網(wǎng) 站
（www.cninfo.com.cn）披露了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》。本次股權(quán)
激勵計(jì)劃首次授予日為2013年9月13日，向92名激勵對象首次授予限制性股票268
萬股，授予價格為4.65元/股。本次授予完成后，公司股份總數(shù)由270,000,000 股
增 加 至 272,680,000 股 ， 注 冊 資 本 由 人 民 幣 270,000,000 元 增 加 至 人 民 幣
272,680,000 元。
7、2013年12月30日，公司召開第二屆董事會第二次會議和第二屆監(jiān)事會第
二次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚
未解鎖的限制性股票的議案》，公司同意將已離職的原激勵對象何偉、肖良明、
蘇金燕已獲授的但尚未解鎖的限制性股票全部進(jìn)行回購注銷。公司獨(dú)立董事并對
此發(fā)表了獨(dú)立意見。
8、2014年3月25日，公司召開第二屆董事會第三次會議和第二屆監(jiān)事會第三
次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷未達(dá)到第一批解鎖條件及部分已不符合激勵
條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司同意將未達(dá)到第
一批解鎖條件及已離職的原激勵對象吳芹芹、汪鋒、李玉璽、吳興強(qiáng)、夏武平、
馮軍已獲授的但尚未解鎖的限制性股票全部進(jìn)行回購注銷。根據(jù)《上市公司股權(quán)
激勵管理辦法（試行）》、《深圳市長方半導(dǎo)體照明股份有限公司限制性股票激
勵計(jì)劃（草案修訂稿）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)
定，公司擬將未達(dá)到第一批解鎖條件以及原激勵對象吳芹芹、汪鋒、李玉璽、吳
興強(qiáng)、夏武平、馮軍已獲授但尚未解鎖的共計(jì)946,000股限制性股票進(jìn)行回購注
銷，回購價格為4.65元/股，公司本次限制性股票回購支付回購款共計(jì)人民幣
4,398,900元。
9、2014年6月18日，公司召開第二屆董事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于
向激勵對象授予預(yù)留限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司同意向覃小麗、汪鋒等
十一人授予預(yù)留限制性股票20.3萬股。
10、2014年7月21日，公司召開第二屆董事會第七次會議，審議通過了《關(guān)
于調(diào)整預(yù)留限制性股票股權(quán)激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》，監(jiān)事會對調(diào)整后
的激勵對象人員資格進(jìn)行了審核。獨(dú)立董事對于公司本次股權(quán)激勵計(jì)劃授予相關(guān)
事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
11、2014年8月22日，公司召開第二屆董事會第八次會議和第二屆監(jiān)事會第
七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票授予數(shù)量及授予價格的議案》和《關(guān)
于向股權(quán)激勵對象授予限制性股票的議案》，向牛文超先生授予暫緩授予限制性
股票4.2萬股，授予價格為4.62元/股，并確定授予日為2014年8月29日。公司監(jiān)
事會對本次授予的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事已對該項(xiàng)議案發(fā)表了
獨(dú)立意見。
12、2015年2月2日，公司召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監(jiān)事會第
十次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚
未解鎖的限制性股票的議案》，公司同意將已離職的原激勵對象劉杰、楊倩、宋
世偉、付超、張浩然、雷蕾、方勇、覃小麗、汪鋒已獲授但尚未解鎖的限制性股
票全部進(jìn)行回購注銷。公司獨(dú)立董事并對此發(fā)表了獨(dú)立意見。
13、2015年4月3日，公司召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監(jiān)事會第
十一次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷未達(dá)到第二批解鎖條件及部分已不符合
激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司同意將未達(dá)
到第二批解鎖條件以及將已離職的原激勵對象楊清秀、管書明、周長橋已獲授但
尚未解鎖的限制性股票全部進(jìn)行回購注銷。公司獨(dú)立董事并對此發(fā)表了獨(dú)立意見。
14、2015年5月12日，公司實(shí)施了2014年度權(quán)益分派方案，公司以截止2014
年12月31日總股本271,785,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.20
元（含稅）；同時進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，以271,785,000股為基數(shù)向全體股
東每10股轉(zhuǎn)增12股，經(jīng)權(quán)益分派后公司于2013年9月13日向激勵對象授予限制性
股票的價格調(diào)整為2.1136元/股，于2014年6月25日向10名激勵對象授予的預(yù)留限
制性股票價格調(diào)整為2.7955元/股。
15、2016年1月25日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議和第二屆監(jiān)事
會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已不符合激勵條件的激勵對象
已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司同意將已離職的原激勵對象劉磊、
劉義龍、李振旺、陳進(jìn)懷、張存義、黃俊蓓、杜宇航、田滿法、吳明遠(yuǎn)、武玉星、
許連華已獲授但尚未解鎖的限制性股票全部進(jìn)行回購注銷。公司獨(dú)立董事并對此
發(fā)表了獨(dú)立意見。
16、2016年9月13日，公司召開第二屆董事會第三十次會議和第二屆監(jiān)事會
第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于限制性股票激勵計(jì)劃第三個解鎖期解鎖條件
成就的議案》，董事會認(rèn)為公司《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》設(shè)定的
第三個解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就。公司獨(dú)立董事并對此發(fā)表了獨(dú)立意見。
17、2017年7月31日，公司召開第三屆董事會第七次會議和第三屆監(jiān)事會第
三次會議，審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票解鎖條件成
就的議案》，董事會認(rèn)為公司《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》設(shè)定的預(yù)
留部分限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就。公司獨(dú)立董事并對此發(fā)表了獨(dú)立意見。
二、董事會關(guān)于滿足《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》設(shè)定的解鎖期
解鎖條件的說明
1、鎖定期屆滿
根據(jù)《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》等相關(guān)規(guī)定，激勵對象自預(yù)留
部分授予日起滿 36 個月后的首個交易日起至授予日起 48 個月內(nèi)的最后一個交易
日當(dāng)日止為鎖定期，鎖定期滿后為解鎖期，公司授予的預(yù)留部分限制性股票授予
日為 2014 年 6 月 25 日，授予股份的上市日期為 2014 年 7 月 31 日，預(yù)留授予的
限制性股票解鎖期已屆滿。
(二)限制性股票解鎖期解鎖條件成就的說明
解鎖條件 解鎖情況
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊
會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審
計(jì)報(bào)告； 公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國
證監(jiān)會予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣
布為不適當(dāng)人選；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國
證監(jiān)會予以行政處罰； 激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董
事、高級管理人員的情形；
（4）公司董事會認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有
關(guān)規(guī)定的情形。
3、公司層面業(yè)績考核 根據(jù)大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出
（1）、鎖定期內(nèi)歸屬于上市公司股東的凈利 具的大華審字[2016]000498 號《審計(jì)報(bào)告》，
潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損 公司 2015 年歸屬于上市公司股東的凈利潤為
益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個會 10,086.5 萬元，歸屬于上市公司股東的扣除
計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)； 非經(jīng)常性損益的凈利潤為 9,301.33 萬元，營
（2）、相比 2012 年，2015 年凈利潤增長率不 業(yè)收入為 141,853.22 萬元，相較于 2012 年，
低于 50%，營業(yè)收入增長率不低于 50%。 公司 2015 年?duì)I業(yè)收入增長 147.85%，凈利潤
增長 112.06%，滿足解鎖條件。
4、個人業(yè)績考核
首先，激勵對象所在職能部門、事業(yè)部
和子公司需完成與公司簽訂的績效合約的考
核要求，且為合格以上。未達(dá)標(biāo)的職能部門、
事業(yè)部和子公司的激勵對象不得解鎖。
其次，根據(jù)公司制定的《深圳市長方半
導(dǎo)體照明股份有限公司股權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考 激勵對象個人業(yè)績考核均達(dá)到考核要求，滿
核管理辦法》，激勵對象只有在上一年度績效 足解鎖條件。
考核滿足條件的前提下，才能部分或全額解
鎖當(dāng)期限制性股票，具體解鎖比例依據(jù)激勵
對象個人績效考核結(jié)果確定。解鎖期內(nèi)考核
若為B-良好及以上則可以解鎖當(dāng)期全部份
額，若為E-不稱職則取消當(dāng)期解鎖份額，當(dāng)
期全部份額由公司統(tǒng)一回購注銷。
綜上所述，董事會認(rèn)為公司股權(quán)激勵計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票解鎖條件已經(jīng)
成就，根據(jù)公司2013年第一次臨時股東大會的授權(quán)，同意公司按照激勵計(jì)劃的相
關(guān)規(guī)定辦理解鎖相關(guān)事宜。
三、本次解鎖的限制性股票上市流通安排
1、本次解鎖的限制性股票上市流通日為 2017 年 8 月 11 日。
2、本次可解鎖限制性股票數(shù)為 79,200 股，占公司總股本的比例為 0.01%；
本次可上次流通的限制性股票數(shù)為 79,200 股，占公司總股本的比例為 0.01%。
3、本次申請解鎖的激勵對象人數(shù)為 4 名。
4、各激勵對象本次限制性股票解鎖股份可上市流通情況如下：
單位：股
獲授限制性 本次可解鎖限制性 本次可解鎖限制性 本次可上
姓名 職務(wù)
股票數(shù)量 股票（調(diào)整前） 股票（調(diào)整后） 市流通數(shù)
中層管理人員、核心業(yè)務(wù)
63,000 36,000 79,200 79,200
（技術(shù)）人員（4 人）
合計(jì) 63,000 36,000 79,200 79,200
備注：
1、公司于 2015 年 5 月實(shí)施了 2015 年年度利潤分配方案，以資本公積金向全體股東每
10 股轉(zhuǎn)增 12 股，根據(jù)《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，對限制性股票
數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整后本次可解鎖限制性股票數(shù)為 79,200 股。
四、股本結(jié)構(gòu)變動表
單位：股
本次變動前 本次變動增 本次變動后
股份類型
數(shù)量 比例 減（+、-） 數(shù)量 比例
一、有限售條件股份 302,406,289 38.27% -79,200 302,327,089 38.26%
首發(fā)后限售股 94,454,369 11.95% 0 94,454,369 11.95%
股權(quán)激勵限售股 132,000 0.02% -79,200 52,800 0.01%
高管鎖定股 207,819,920 26.30% 0 207,819,920 26.30%
二、無限售條件股份 487,702,480 61.73% 79,200 487,781,680 61.74%
人民幣普通股 487,702,480 61.73% 0 487,702,480 61.73%
三、股份總數(shù) 790,108,769 100.00% 0 790,108,769 100.00%
五、備查文件
1、解除限售股份申請表；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市長方集團(tuán)股份有限公司
董事會
2017年8月9日