廈門乾照光電股份有限公司
2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
廈門乾照光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為了進(jìn)一步建立、健全公
司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、核
心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利
益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保
障股東利益的前提下，公司按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公
司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
以及《公司章程》的規(guī)定，制定了 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
為保證 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，現(xiàn)根據(jù)《公司法》、《證券
法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》、《廈門乾照
光電股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，并結(jié)合公司的
實(shí)際情況，特制定本辦法。
一、考核目的
進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，保證公司
2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，并在最大程度上發(fā)揮 2017 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃的作用，進(jìn)而確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
二、考核原則
考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公開(kāi)、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對(duì)象的
業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn) 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與激勵(lì)對(duì)象工作業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)
緊密結(jié)合，從而提高公司整體業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。
三、考核范圍
本辦法適用于參與公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的所有激勵(lì)對(duì)象，包括
公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。
四、考核機(jī)構(gòu)
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織考核工作，并負(fù)責(zé)對(duì)高級(jí)管理人員
等激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核。
五、考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)
（一）公司層面業(yè)績(jī)考核要求
業(yè)績(jī)考核指標(biāo)主要包括：凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率
2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為 2017-2020 年四個(gè)會(huì)計(jì)
年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2017年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于280%；
第二個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于350%；
第三個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于400%。
第四個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于500%。
預(yù)留授予的限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于350%；
第二個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于400%；
第三個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于500%；
上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)計(jì)算以未扣除股權(quán)激勵(lì)成本前的凈利潤(rùn)。
公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同
期存款利息之和。
（二）個(gè)人層面績(jī)效考核要求
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，
并依照激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)完成率確定其解除限售比例，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除
限售額度=系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。
激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格
（D）四個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象解除
限售的比例：
考核結(jié)果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 優(yōu)秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.8 0.6
若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為優(yōu)秀、良好、合格，則上一年度激
勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定
的比例分批次解除限售，當(dāng)期未解除限售部分由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存
款利息回購(gòu)注銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，則上一年度
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)
定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期解除限售額度，限制性股票由公司按授予價(jià)格加上銀行
同期存款利息回購(gòu)并注銷。
六、考核期間與次數(shù)
（一）考核期間
激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)解除限制性股票限售的前一會(huì)計(jì)年度。
（二）考核次數(shù)
2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2017-2020 年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每年
度考核一次。
七、解除限售
（一）董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)績(jī)效考核報(bào)告，確定被激勵(lì)對(duì)象的解除
限售資格及數(shù)量。
（二）績(jī)效考核結(jié)果作為限制性股票解除限售的依據(jù)。
八、考核程序
公司人事行政部在董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考核工
作，保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績(jī)效考核報(bào)告上交董事會(huì)薪酬與考核委員
會(huì)。
九、考核結(jié)果管理
（一）考核結(jié)果反饋與申訴
被考核對(duì)象有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在考核
工作結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)將考核結(jié)果通知被考核對(duì)象。
如果被考核對(duì)象對(duì)自己的考核結(jié)果有異議，可在接到考核結(jié)果通知的 5 個(gè)工
作日內(nèi)向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出申訴，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)可根據(jù)實(shí)
際情況對(duì)其考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行修正。
考核結(jié)果作為限制性股票解除限售的依據(jù)。
（二）考核結(jié)果歸檔
1、考核結(jié)束后，證券部需保留績(jī)效考核所有考核記錄。
2、為保證績(jī)效激勵(lì)的有效性，績(jī)效記錄不允許涂改，若需重新修改或重新
記錄，須考核記錄員簽字。
3、績(jī)效考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存，該計(jì)劃結(jié)束三年后由證券部負(fù)責(zé)
統(tǒng)一銷毀。
十、附則
（一）本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。若本辦法與日后發(fā)布實(shí)施的
法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章存在沖突的，則以日后發(fā)布實(shí)施的法律、行政法規(guī)和
部門規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）本辦法經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)并自 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生
效后實(shí)施。
廈門乾照光電股份有限公司董事會(huì)
2017 年 9 月 4 日