深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2016年度，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事
規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)。監(jiān)事
會(huì)成員出席或列席了報(bào)告期內(nèi)的所有董事會(huì)議和股東大會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)
務(wù)狀況、重大決策、股東大會(huì)召開程序以及董事、高級(jí)管理有員履職情況等方面
進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公事董事會(huì)成員忠于職守，全面落實(shí)了股東大會(huì)的各項(xiàng)
決議，未出現(xiàn)損害股東利益的行為。
2016年度，監(jiān)事會(huì)遵守誠信原則，依法認(rèn)真履行了監(jiān)督及其他各項(xiàng)職能，以
確保公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，保護(hù)全體股東的合法權(quán)益。2016年度監(jiān)事會(huì)工
作情況報(bào)告如下：
一、 報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況及決議內(nèi)容：
報(bào)告內(nèi)監(jiān)事會(huì)共召開了 14 次會(huì)議。
1、2016年1月14日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于為深圳市玲濤光電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》
2、2016年3月9日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于作廢并注銷部分股票期權(quán)及回購注銷部分限制性股票
的議案》。
3、2016 年 3 月 31 日，公司第二屆董監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議在公司會(huì)議室召
開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃
（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有
限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。
4、2016年4月14日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《2015年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司2015年度財(cái)務(wù)決算報(bào)
告》、《關(guān)于公司2015年度利潤分配預(yù)案的議案》、《公司2015年度募集資金存
放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為
公司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、 關(guān)于審議公司2015年度報(bào)告及其摘要的議案》、
《關(guān)于公司2016年第一季度報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司監(jiān)事2015年薪酬的議案》、
《公司2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
5、2016年5月4日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于補(bǔ)選監(jiān)事的議案》、《關(guān)于為深圳市玲濤光電科技有
限公司提供擔(dān)保的議案》。
6、2016年5月31日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
7、2016年7月1日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限
公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）的議案》、《關(guān)
于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格的議案》。
8、2016年7月22日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十九次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。
9、2016年8月15日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，會(huì)
議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆暨提名第三屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
候選人的 議案》、《關(guān)于為深圳市玲濤光電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》。
10、2016年8月24日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2016 年半年度報(bào)告及半年度報(bào)告摘要的議案》、《關(guān)
于 2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
11、2016年8月31日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，會(huì)
議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了過《關(guān)于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
12、2016年9月18日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，會(huì)
議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了過《關(guān)于使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
13、2016年10月28日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，會(huì)
議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過了過《關(guān)于公司 2016 年第三季度報(bào)告全文的議案》。
14、2016 年 12 月 30 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司召開，會(huì)議應(yīng)
到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。
會(huì)議審議通過了過《關(guān)于為全資子公司浙江瑞豐光電有限公司提供擔(dān)保的議
案》。
二、監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)情況
1、通過定期召開會(huì)議、列席歷次董事會(huì)、出席股東大會(huì)、聽取管理層的專
題匯報(bào)等方式，及時(shí)掌握了董事會(huì)和經(jīng)營班子開展經(jīng)營工作的情況，依法對(duì)公司
生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)活動(dòng)、重大投資、關(guān)聯(lián)交易等重大決策過程及落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，
力求防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
2、認(rèn)真審閱了公司的定期報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的審計(jì)報(bào)告，充分發(fā)揮
監(jiān)事會(huì)的財(cái)務(wù)監(jiān)督職能；
3、依法監(jiān)督董事會(huì)成員和高級(jí)管理人員的職務(wù)行為及執(zhí)行股東大會(huì)決議的
情況，督促管理人員遵紀(jì)守法、勤勉盡責(zé)，保證公司經(jīng)營活動(dòng)規(guī)范運(yùn)作。
三、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年有關(guān)事項(xiàng)的意見：
1、公司的規(guī)范運(yùn)作情況：
在 2016 年度內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了公司董事會(huì)的各項(xiàng)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司
監(jiān)事會(huì)通過的各項(xiàng)決策合法、規(guī)范。公司董事及經(jīng)營管理層的工作勤勉努力，經(jīng)
營狀況正常，沒有發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程或者有損害公司利益的行為。
2、公司的財(cái)務(wù)運(yùn)行情況：
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理和經(jīng)營成果進(jìn)行了認(rèn)真的檢查
和審核，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控機(jī)制健全、財(cái)務(wù)狀況良好。
2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。致同會(huì)計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確的反映了公
司的財(cái)務(wù)情況。
3、公司收購、出售資產(chǎn)交易情況
根據(jù)公司與交易各方簽署的交易協(xié)議，公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購
買王偉權(quán)、彭小玲合計(jì)持有的玲濤光電 85%的股權(quán)。
2016 年 1 月 4 日，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司向王偉權(quán)發(fā)行、彭小玲發(fā)行股份購買
相關(guān)資產(chǎn)，玲濤光電于 2016 年 1 月 12 日辦理完了新的《營業(yè)執(zhí)照》及工商變
更登記資手續(xù)，順利完成股權(quán)交割。
2016 年，公司未發(fā)生出售資產(chǎn)交易情況。
4、公司關(guān)聯(lián)交易的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度的關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：公司 2016
年度的關(guān)聯(lián)交易是日常經(jīng)營及公司發(fā)展的需要，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的
利益的情形。
5、2016 年度公司內(nèi)部控制及自我評(píng)價(jià)報(bào)告的情況
2016 年度公司按照深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》及創(chuàng)業(yè)板上市
公司的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營方式、外部環(huán)境等具體情況對(duì)部分內(nèi)
部控制制度進(jìn)行了修訂、完善，進(jìn)一步完善了公司法人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運(yùn)行的環(huán)
境，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，確保了公司資產(chǎn)的安全和完整。
2016 年公司沒有違反《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形
發(fā)生。公司及相關(guān)人員不存在被中國證監(jiān)會(huì)處罰或被深圳交易所公開處分的情形。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為《2016 年度公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，反映
了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
6、2016 年度利潤分配情況
公司第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《公司 2016 年度利潤分配的預(yù)案》，
根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，
公司監(jiān)事會(huì)審議了該利潤分配預(yù)案，認(rèn)為：董事會(huì)提交的利潤分配預(yù)案符合公司
的實(shí)際情況和長遠(yuǎn)利益，有利于公司正常經(jīng)營，有利于維護(hù)股東的長遠(yuǎn)利益。同
意將該預(yù)案提交公司 2016 年度股東大會(huì)審議。
7、公司募集資金使用與管理情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行了調(diào)查，認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照符合《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 1 號(hào)—超募資金使用》等法律法則、規(guī)范性
文件及《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整履行了相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
四、監(jiān)事會(huì)今后工作
2017 年，監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》
和國家的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)
作。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2017 年 3 月 27 日