深圳市長方集團(tuán)股份有限公司
獨立董事提名人聲明
提名人 深圳市長方集團(tuán)股份有限公司董事會 現(xiàn)就提名 李志中 為深圳
市長方集團(tuán)股份有限公司第 三 屆董事會獨立董事候選人發(fā)表公開聲明。被提名
人已書面同意出任深圳市長方集團(tuán)股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人。
本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部
兼職等情況后作出的，提名人認(rèn)為被提名人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、
規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的
要求，具體聲明如下：
一、被提名人不存在《中國人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得
擔(dān)任公司董事的情形。
□√ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二、被提名人符合中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意
見》規(guī)定的獨立董事任職資格和條件。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三、被提名人符合公司章程規(guī)定的獨立董事任職條件。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
四、被提名人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》
的規(guī)定取得獨立董事資格證書。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：_李志中先生承諾參加最近一次獨立董事培訓(xùn)并取得深
圳證券交易所認(rèn)可的獨立董事資格證書。________
五、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)
規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
六、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭
去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通
知》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
七、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨
政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
八、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)
于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。
□√ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
九、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立
董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
十、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和
高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
十一、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事
（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十二、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中國保監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事
和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的相關(guān)
規(guī)定。
□√ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十三、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、
規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對于獨立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十四、被提名人具備上市公司運作相關(guān)的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨
立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十五、被提名人及其直系親屬、主要社會關(guān)系均不在公司及其附屬企業(yè)任
職。
□√ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發(fā)行股份 1%以上
的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。
□ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發(fā)行股份 5%以上
的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。
□ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實際控制人及其附屬企
業(yè)任職。
□ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企
業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。
□√ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬
企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任
職。
□√ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
二十一、被提名人在最近一年內(nèi)不具有前六項所列情形。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十二、最近十二個月內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他
任何影響被提名人獨立性的情形。
□√ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十三、被提名人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且期限尚未
屆滿的人員。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十四、被提名人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十五、被提名人不是最近三十六個月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機關(guān)
刑事處罰或者中國證監(jiān)會行政處罰的人員。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十六、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通
報批評。
□√ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十七、被提名人未因作為失信懲戒對象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制
擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十八、被提名人不是過往任職獨立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事
會會議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會
提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十九、包括公司在內(nèi)，被提名人兼任獨立董事的上市公司數(shù)量不超過 5
家。
□√ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：_______________________________
三十、被提名人在公司連續(xù)擔(dān)任獨立董事未超過六年。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：_____________________________
三十一、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，
督促公司董事會將被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼
職情況等詳細(xì)信息予以公示。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三十二、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上
市公司董事會會議的情形。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明______________________________
三十三、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續(xù)十二個月未親自出席
上市公司董事會會議的次數(shù)超過期間董事會會議總數(shù)的二分之一的情形。
□ 是 □ 否 □ 不適用
最近三年內(nèi)，被提名人在本次提名上市公司任職期間應(yīng)出席董事會會議 次，
未出席會議 次。（未出席指未親自出席且未委托他人）
三十四、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意
見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的情形；
□ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三十五、被提名人最近三十六個月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)
部門處罰的情形。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三十六、被提名人不存在同時在超過五家以上的上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或
高級管理人員的情形；
□√ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三十七、被提名人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司提前免職
的情形。
□ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三十八、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。
□√ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
本提名人保證上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的
自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
本提名人授權(quán)公司董事會秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事會秘書的上述行為視?br/>為本提名人行為，由本提名人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
提名人：深圳市長方集團(tuán)股份有限公司董事會
2017 年 7 月 31 日