光大證券股份有限公司關(guān)于
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2016 年度募集資金使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)
光大證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“光大證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為江蘇華盛天
龍光電設(shè)備股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“天龍光電”、“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)天龍光電 2016 年度
募集資金使用情況進(jìn)行了核查，核查情況如下：
一、募集資金的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2009]1036 號(hào))核準(zhǔn)，天
龍光電向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）5,000 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格 18.18 元，
共募集資金人民幣 909,000,000.00 元。扣除承銷(xiāo)費(fèi)和保薦費(fèi) 15,000,000.00 元
后的募集資金為人民幣 894,000,000.00 元，已由光大證券于 2009 年 12 月 21
日分別存入公司開(kāi)立在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司金壇華城支行
32001626442059291818、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金壇市支行營(yíng)業(yè)部 625001040221668 和
中國(guó)工商銀行股份有限公司金壇支行 1105027129229300029 的賬號(hào)內(nèi)。另扣除
其他發(fā)行上市費(fèi)用人民幣 15,905,078.31 元后，本次募集資金凈額為人民幣
878,094,921.69 元。上述募集資金業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證，并由
其出具信會(huì)師報(bào)字（2009）第 11939 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金的管理情況
為進(jìn)一步加強(qiáng)募集資金的管理和運(yùn)用，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華
人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板
上市管理暫行辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》等有關(guān)
法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司
修訂了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司募集資金管理辦法》，2009 年 7 月
1 日經(jīng)公司 2009 年度第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)并于 2009 年 12 月 25 日公
司上市后生效。根據(jù)上述管理辦法規(guī)定，公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。2010 年
1 月，公司分別與光大證券、募集資金專(zhuān)戶(hù)所在銀行中國(guó)工商銀行股份有限公司
金壇支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司金壇支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司金
壇市支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)；2012 年
4 月，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)，公司終止與中國(guó)建設(shè)銀行金壇
支行的募集資金監(jiān)管協(xié)議，注銷(xiāo)了在該行的募集資金專(zhuān)戶(hù)，并在中國(guó)民生銀行常
州支行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)戶(hù)（賬號(hào)為 3701014170006872），簽署新的募集資金監(jiān)管
協(xié)議，明確該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。經(jīng)
2013 年 12 月 18 日公司第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議同意，公司終止與中
國(guó)民生銀行股份有限公司常州支行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，并與光大
證券股份有限公司、南京銀行上海長(zhǎng)寧支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，
在南京銀行上海長(zhǎng)寧支行重新設(shè)立募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)（賬號(hào)為
03110120030000384）。
（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金具體存放情況如下：
開(kāi)戶(hù)銀行 銀行帳號(hào) 存放余額（元）
中國(guó)工商銀行股份有限公司金壇支行 1105027129229300029
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司金壇市支行 625001040221668
南京銀行上海長(zhǎng)寧支行 03110120030000384
合 計(jì)
【注】截止本核查意見(jiàn)出具日，上述三個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)均已注銷(xiāo)。
三、2016 年度募集資金使用情況及結(jié)余情況
2016 年度，天龍光電募集資金使用情況及結(jié)余情況如下：（單位：元）
內(nèi) 容 募集資金專(zhuān)戶(hù)發(fā)生情況
截止 2015 年 12 月 31 日募集資金專(zhuān)戶(hù)余額 3.52
減：2016 年度募集資金及利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 3.54
減：2016 年度銀行手續(xù)費(fèi)支出 540.00
加：2016 年度專(zhuān)戶(hù)利息收入 163.40
加：轉(zhuǎn)入銷(xiāo)戶(hù)所需手續(xù)費(fèi) 376.62
截止 2016 年 12 月 31 日募集資金專(zhuān)戶(hù)余額 0.00
2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于終
止“年產(chǎn) 50 萬(wàn) KM 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”及使用全部剩余募集資金及募集資金利息永
久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》；2015 年 4 月 16 日，公司召開(kāi) 2015 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)了上述議案，2015 年度實(shí)際用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（含
利息收入）金額為 2603.52 萬(wàn)元，補(bǔ)充流動(dòng)資金后，2015 年 12 月 31 日公司募
集資金專(zhuān)戶(hù)余額為 3.52 元；2016 年度，公司將剩余的募集資金 3.52 元全部用
于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司募集資金專(zhuān)戶(hù)余額為零，至此，天龍光電募集資金（含
利息收入）全部使用完畢。截止本核查意見(jiàn)出具日，上述三個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)均已
注銷(xiāo)。
四、會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金年度存放和使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的鑒證意見(jiàn)
天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公
司關(guān)于 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審核，
并出具了《關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司募集資金存放與使用情況的
鑒證報(bào)告》（天衡專(zhuān)字【2017】00734 號(hào)）。報(bào)告認(rèn)為，公司編制的截至 2016 年
12 月 31 日止的《關(guān)于募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》已經(jīng)按照深圳證券
交易所頒布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易
所上市公司信息披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況
的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告格式》等有關(guān)規(guī)定編制，在所有重大方面公允反映了公司截至 2016
年 12 月 31 日止的募集資金存放與使用情況。
五、保薦機(jī)構(gòu)主要核查工作
保薦代表人通過(guò)查閱公司募集資金存放銀行對(duì)賬單、中介機(jī)構(gòu)相關(guān)報(bào)告、募
集資金使用情況的相關(guān)公告和支持文件等資料對(duì)公司募集資金存放與使用情況
進(jìn)行了核查。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，天龍光電嚴(yán)格執(zhí)行募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度，有效執(zhí)行三方監(jiān)管協(xié)議，
募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、委托理財(cái)?shù)惹樾危?016 年度，
公司使用全部剩余募集資金（含利息收入）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金履行了應(yīng)有的內(nèi)部
審批程序，公司募集資金的具體使用情況與已披露情況一致，不存在募集資金使
用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)天龍光電 2016 年度募集資金存放與
使用情況無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（此頁(yè)無(wú)正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有
限公司 2016 年度募集資金使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
保薦代表人：
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朱永平
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劉海濤
光大證券股份有限公司
2017年4月21日