廣東正業(yè)科技股份有限公司
關于 2017 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》
等有關規(guī)定，廣東正業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董
事會編制了截至 2017 年 6 月 30 日募集資金存放與實際使用情況的專項報告。
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位情況
自本公司于 2014 年 12 月 31 日首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市起至 2017
年 6 月 30 日止，共有三次募集資金，具體情況如下：
1、首次公開發(fā)行股票募集資金
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準廣東正業(yè)科技股份有限公司首次公開
發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復》（證監(jiān)許可[2014]1328 號）核準，公司于 2014
年 12 月向社會公眾發(fā)行人民幣普通股 1,500.00 萬股，每股面值 1.00 元，每股
發(fā)行價 10.79 元，共募集資金總額人民幣 161,850,000.00 元，扣除承銷費和保
薦費 22,500,000.00 元人民幣后，募集資金為人民幣 139,350,000.00 元，已于
2014 年 12 月 24 日全部到位。扣除本公司自行支付的中介機構和其他發(fā)行費用
人民幣 6,650,000.00 元，實際募集資金凈額為人民幣 132,700,000.00 元，已經
瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具瑞華驗字[2014]48110016 號
驗資報告。
2、非公開發(fā)行投資項目——向施忠清等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募
集配套資金
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準廣東正業(yè)科技股份有限公司向施忠清
等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可[2016]178
號）核準，本公司于 2016 年 5 月非公開發(fā)行股份發(fā)行人民幣普通股 955.2238
萬股，每股面值 1.00 元人民幣，每股發(fā)行價 33.50 元人民幣，共募集資金總額
人民幣 319,999,973.00 元，扣除保薦費用、發(fā)行費人民幣 13,310,000.00 元后，
募集資金凈額為人民幣 306,689,973.00 元。上述募集資金到位情況已經瑞華會
計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具瑞華驗字[2016]48110009 號驗資報
告。
3、非公開發(fā)行投資項目——向劉興偉等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募
集配套資金
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準廣東正業(yè)科技股份有限公司向劉興偉
等發(fā)行股份購買資產并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可[2017]20 號）核準，
本公司于 2017 年 3 月非公開發(fā)行股份發(fā)行人民幣普通股 5,957,943 股，每股面
值 1.00 元人民幣，每股發(fā)行價 42.80 元人民幣，共募集資金總額人民幣
254,999,960.40 元，扣除保薦費用、發(fā)行費人民幣 14,580,000.00 元后，募集
資金凈額為人民幣 240,419,960.40 元。上述資金到位情況已經致同會計師事務
所（特殊普通合伙）驗證，并于 2017 年 3 月 7 日出具了致同驗字[2017]441ZC0106
號《驗資報告》。
（二）2017 年半年度募集資金使用情況及結余情況
1、首次公開發(fā)行股票募集資金的實際使用情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司全部首發(fā)募投項目結余募集資金情況如下：
單位：人民幣萬元
投資額占 募集資金余額
是否已變 募集資金承 調整后投 實際投資總
項目名稱 承諾投資 （含利息收入
更項目 諾投資總額 資總額 額
金額比例 凈額）
PCB 精密加工檢測
設備研發(fā)及產業(yè)化 否 8,150.00 8,150.00 7,357.02 90.27% 934.18
項目
電子板輔料（PCB
精密加工輔助材 否 4,120.00 4,120.00 3,092.11 75.05% 1,104.63
料）生產加工項目
補充流動資金及償
否 1,000.00 1,000.00 1,001.56 100.16% 0.72
還銀行貸款
合計 13,270.00 13,270.00 11,450.69 86.29% 2,039.53
截至 2017 年 6 月 30 日，公司已累計使用首次公開發(fā)行股票募集資金人民幣
11,450.69 萬元，結余募集資金人民幣 2,039.53 萬元（含利息收入凈額）。公司
第三屆董事會第十八次會議和第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于募
集資金投資項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將 PCB
精密加工檢測設備研發(fā)及產業(yè)化項目、電子板輔料（PCB 精密加工輔助材料）生
產加工項目、補充流動資金及償還銀行貸款項目結項并將節(jié)余募集資金人民幣
2,039.53 萬元永久補充流動資金，相關募集資金賬戶已全部辦理完銷戶手續(xù)。
2、非公開發(fā)行投資項目——向施忠清等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募
集配套資金的實際使用情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司非公開發(fā)行投資項目——向施忠清等發(fā)行股份
及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金的募集資金結余情況如下：
單位：人民幣萬元
投資額占 募集資金余額
是否已變 募集資金承 調整后投資 實際投資
項目名稱 承諾投資 （含利息收入
更項目 諾投資總額 總額 總額
金額比例 凈額）
非公開發(fā)行投資項
目-向施忠清等發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金 否 30,669.00 30,669.00 30,497.00 99.44% 183.02
購買 資產并募集
配套資金
合計 30,669.00 30,669.00 30,497.00 99.44%% 183.02
截至 2017 年 6 月 30 日，公司已累計使用非公開發(fā)行投資項目——向施忠清
等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金的募集資金人民幣 30,497.00
萬元，主要用于購買深圳市集銀科技有限公司 100.00%股權現(xiàn)金支付部分及補充
標的公司流動資金。結余募集資金人民幣 183.02 萬元（含利息收入凈額）。
3、非公開發(fā)行投資項目——向劉興偉等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募
集配套資金的實際使用情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司購買非公開發(fā)行投資項目——向劉興偉等發(fā)行
股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金的募集資金結余情況如下：
單位：人民幣萬元
投資額占 募集資金余額
是否已變 募集資金承諾 調整后投資總 實際投資
項目名稱 承諾投資 （含利息收入
更項目 投資總額 額 總額
金額比例 凈額）
智能工廠項
目研發(fā)中心 否 3,000.00 3,000.00 0 0% 3,011.41
升級
鋰電池 PACK
自動裝配生
否 5,000.00 5,000.00 0 0% 5,003.74
產線研發(fā)項
目
支付本次交
易中的現(xiàn)金 否 15,750.00 15,750.00 15,750.00 100% 0
對價
支付中介機
構費用及項 否 550.00 550.00 0 0% 555.30
目稅費
合計 24,300.00 24,300.00 15,750.00 8,570.46
截至 2017 年 6 月 30 日，公司已使用購買非公開發(fā)行投資項目——向劉興偉
等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金的募集資金人民幣 15,750.00
萬元，主要用于購買深圳市鵬煜威科技有限公司 51%股權現(xiàn)金支付部分和購買深
圳市炫碩智造技術有限公司（原為“深圳市炫碩光電科技有限公司”）100%股權
現(xiàn)金支付部分。結余募集資金人民幣 8,570.45 萬元（含利息收入凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等文件的規(guī)定，
結合本公司實際情況，制定了《廣東正業(yè)科技股份有限公司募集資金管理制度》
（以下簡稱“管理制度”）。該管理制度于 2011 年 11 月 27 日經本公司股東大會
2011 年第四次臨時會議審議通過。根據(jù)管理制度并結合經營需要，本公司對募
集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金使用專戶，并與開戶銀行、保薦機構、
承銷商簽訂了《募集資金專用賬戶管理協(xié)議》、《募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議》
等募集資金監(jiān)管協(xié)議，對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證?？顚Ｓ?。截至
2017 年 6 月 30 日，本公司均嚴格按照募集資金監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定，存放和使用募
集資金。
（二）募集資金專戶存儲情況
截止 2017 年 6 月 30 日，募集資金存放專項賬戶的余額如下：
單位：人民幣萬元
期末余額（含利
募投項目 專戶銀行名稱 銀行賬號 初始存放金額
息收入凈額）
PCB 精密加工檢測設 中國建設銀行股
備研發(fā)及產業(yè)化項 份有限公司東 8,150.00 934.18
（注 1）
目 莞松山湖支行
電子板輔料（PCB 精
平安銀行深圳時
密加工輔助材料）生 11014715386002（注 2） 4,120.00（注 3） 30.64
代金融支行
產加工項目
招商銀行股份有
補充流動資金及償
限公司東莞旗峰 769902789610888（注 4） 1,000.00 0.71
還銀行貸款
支行
電子板輔料（PCB 精 中國民生銀行股
密加工輔助材料）生 份有限公司蘇州 694111626（注 5） 4,120.00 1,073.99
產加工項目 分行
非公開發(fā)行投資項
招商銀行股份有
目-向施忠清等發(fā)行
限公司東莞旗峰 769902789610608 26,800.00 181.75
股份及支付現(xiàn)金購
支行
買資產并募集配套
資金
非公開發(fā)行投資項
目-向施忠清等發(fā)行 平安銀行股份有
股份及支付現(xiàn)金購 限公司東莞東縱 11015639126001 4,000.00 1.27
買資產并募集配套 支行
資金
非公開發(fā)行投資項
目-向劉興偉等發(fā)行 招商銀行股份有
股份及支付現(xiàn)金購 限公司東莞旗峰 769902789610702 8,000.00（注 6） 4.02
買資產并募集配套 支行
資金
智能工廠項目研發(fā) 興業(yè)銀行東莞分
395000100100565669 3,000.00 3,011.41
中心升級 行營業(yè)部
鋰電池 PACK 自動裝 中國建設銀行東
44050177005300000248 5,000.00 5,003.74
配生產線研發(fā)項目 莞松山湖支行
非公開發(fā)行投資項
興業(yè)銀行東莞分
目-向劉興偉等支付 395000100100610060 16,299.99 555.30
行
購買資產現(xiàn)金部分
合計 68,369.99 10,797.01
注 1：中國建設銀行股份有限公司東莞松山湖支行賬戶的募集資金投資項目已結項，將結余募集資金
永久補充流動資金，并已注銷賬戶；
注 2：平安銀行深圳時代金融支行賬戶的募集資金投資項目已結項，將結余募集資金永久補充流動資
金，并已注銷賬戶；
注 3：平安銀行深圳時代金融支行于 2015 年 5 月將 4,120.00 萬元轉至中國民生銀行股份有限公司蘇
州分行；
注 4：招商銀行股份有限公司東莞旗峰支行賬戶的募集資金投資項目已結項，將結余募集資金永久補
充流動資金，并已注銷賬戶；
注 5：中國民生銀行股份有限公司蘇州分行賬戶的募集資金投資項目已結項，將結余募集資金永久補
充流動資金，并已注銷賬戶；
注 6：招商銀行股份有限公司東莞旗峰支行于 2017 年 3 月 17 日將 3,000.00 萬元轉至興業(yè)銀行東莞分
行營業(yè)部的鵬煜威募集資金專用賬戶；于 2017 年 3 月 20 日將 5,000.00 萬元轉至中國建設銀行東莞松山湖
支行的炫碩智造募集資金專用賬戶。
三、本年度募集資金的實際使用情況
本年度募集資金實際使用情況詳見附表 1：2017 年半年度募集資金使用情況
對照表。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
本公司 2017 年半年度募集資金項目的資金使用未發(fā)生變更。
五、前次募集資金投資項目已對外轉讓或置換情況
本公司前次募集資金投資項目不存在對外轉讓。
公司于 2017 年 8 月 22 日召開了第三屆董事會第十九次會議和第三屆監(jiān)事會
第十四次會議，審議通過了《關于公司全資子公司炫碩智造以募集資金置換先期
投入募投項目自籌資金的議案》，同意炫碩智造以募集資金 3,047,322.98 元人民
幣置換先期投入本次募集資金投資項目的自籌資金 3,047,322.98 元人民幣。公
司獨立董事對本次募集資金的置換發(fā)表了同意的意見；致同會計師事務所（特殊
普通合伙）于 2017 年 8 月 11 日出具《關于廣東正業(yè)科技股份有限公司以自籌資
金預先投入募集資金投資項目情況鑒證報告》(致同專字【2017】441AZ4625 號)；
公司獨立財務顧問廣發(fā)證券股份有限公司出具了核查意見。內容詳見公司在指定
信息披露媒體巨潮資訊網上披露的公告。
六．募集資金使用的其他情況
公司于 2017 年 7 月 11 日召開了第三屆董事會第十八次會議和第三屆監(jiān)事會
第十三次會議，審議通過了《關于募集資金投資項目結項并將節(jié)余募集資金永久
補充流動資金的議案》，同意將 PCB 精密加工檢測設備研發(fā)及產業(yè)化項目、電子
板輔料（PCB 精密加工輔助材料）生產加工項目、補充流動資金及償還銀行貸款
項目結項并將節(jié)余募集資金人民幣 2,039.53 萬元永久補充流動資金，相關募集
資金賬戶已全部辦理完銷戶手續(xù)。公司獨立董事同意公司募集資金投資項目結項
并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金；公司保薦機構華林證券股份有限公司出具
了核查意見。內容詳見公司在指定信息披露媒體巨潮資訊網上披露的公告。
七、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已按《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息
披露業(yè)務備忘錄第 1 號—超募資金使用》和本公司募集資金管理制度的相關規(guī)定
及時、真實、準確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
附件：1、2017 年半年度募集資金使用情況對照表
特此公告
廣東正業(yè)科技股份有限公司董事會
2017 年 8 月 22 日
附表 1：
2017 年半年度募集資金使用情況對照表
單位：人民幣萬元
募集資金總額 67,981.00 2017 年半年度投入募集資金總額 15,914.39
報告期內變更用途的募集資金總額 -
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計投入募集資金總額 57,697.69
累計變更用途的募集資金總額比例 -
承諾投資項目和超募資金投向（若無超募資 是否已變更項目 募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1) 截至期末投資進度(%) 項目達到預定可 本年度實 是否達到 項目可行性是否
本年度投入金額 截至期末累計
金，請刪除紅字） (含部分變更) 投入金額(2) 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預計效益 發(fā)生重大變化
(3)=(2)/(1)
承諾投資項目
1、PCB 精密加工檢測設備研發(fā)及產業(yè)化項目 否 8,150.00 8,150.00 427.3 7,357.01 90.27% 2016/12/31 1,053.71 不適用 否
2、電子板輔料（PCB 精密加工輔助材料）生 否 4,120.00 4,120.00 -262.91 3,092.12 75.05% 2016/12/31 177.74 不適用 否
產加工項目
3、補充流動資金及償還銀行貸款 否 1,000.00 1,000.00 - 1,001.56 100.16% 不適用 不適用 不適用 否
4、非公開發(fā)行投資項目-向施忠清等發(fā)行股
份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金 否 30,669.00 30,669.00 30,497.00 30,497.00 99.44% 不適用 不適用 不適用 否
5、非公開發(fā)行投資項目-向劉興偉等發(fā)行股
份購買資產并募集配套資金
5.1 支付交易對價 否 16,042.00 16,042.00 15,750.00 15,750 98.18% 不適用 不適用 不適用 否
5.2 智能工廠項目研發(fā)中心升級 否 3,000.00 3,000.00 - - - 2018/10/31 不適用 不適用 否
5.3 鋰電池 PACK 自動裝配生產線研發(fā)項目 否 5,000.00 5,000.00 - - - 2018/7/31 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 67,981.00 67,981.00 15,914.39 57,697.69 - 1231.45
超募資金投向小計
合計 — 67,981.00 67,981.00 15,914.39 57,697.69 — — — —
由于開工前報批報建及竣工驗收、環(huán)評驗收等流程時間較長，導致項目延期至 2016 年 12 月 31 日才達到預定可
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因 使用狀態(tài)。報告期內，PCB 精密加工檢測設備研發(fā)及產業(yè)化項目產生效益人民幣 1,053.00 萬元；電子板輔料（PCB
精密加工輔助材料）生產加工項目產生效益人民幣 177.74 萬元。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
募集資金投資項目實施地點變更情況 鋰電池 PACK 自動裝配生產線研發(fā)項目的實施地點由由深圳市寶安區(qū)石巖街道石龍社區(qū)工業(yè)二路 8 號同為光電廠
區(qū) A3 棟廠房變更至深圳市寶安區(qū)石巖街道石龍社區(qū)工業(yè)二路 8 號同為光電廠區(qū) A2 棟廠房。
募集資金投資項目實施方式調整情況 無
炫碩智造以本次募集資金 3,047,322.98 元人民幣置換先期已投入募集資金投資項目鋰電池 PACK 自動裝配生產線
募集資金投資項目先期投入及置換情況 研發(fā)項目的自籌資金 3,047,322.98 元人民幣。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
用閑置募集資金投資產品情況 無
截止 2017 年 6 月 30 日，首次公開發(fā)行股票的募集資金投資項目已建設實施完畢，達到預計可使用狀態(tài)，公司尚
項目實施出現(xiàn)募集資金結余的金額及原因 未使用的募集項目資金余額為人民幣 2,039.53 萬元，尚有部分工程項目的尾款根據(jù)合同要求需在 2017 年 6 月
30 日以后支付。募集資金出現(xiàn)結余的原因系公司在項目實施過程中，本著節(jié)約、合理使用募集資金的原則，加
強了項目管理，節(jié)約了部分預算支出，同時募集資金在存放期間產生了一定的利息收入。
截止 2017 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募投項目資金為人民幣 10,797.03 萬元。公司于 2017 年 7 月 11 日召
開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于募 集資金投資項目結項并將節(jié)
尚未使用的募集資金用途及去向 余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將 PCB 精密加工檢測設備研發(fā)及產業(yè)化項目、電子板輔料（PCB 精
密加工輔助材料）生產加工項目、補充流動資金及償還銀行貸款項目結項并將節(jié)余募集資金 2,039.53 萬元永久
補充流動資金。并注銷了首發(fā)募集資金的專項賬戶，其余未使用募集資金 8,757.50 萬元，存放在募集資金專戶。
1、本公司已披露的募集資金使用相關信息不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況
2、本公司募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。