北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所
關(guān)于
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2016 年度股東大會的
法律意見書
金滬法意（2017）第 141 號
上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 201 號渣打銀行大廈 7 層
電話：021-6079 5656 傳真：021-6079 8759
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所
關(guān)于
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2016 年度股東大會的
法律意見書
金滬法意（2017）第 141 號
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”）
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司的委托，指派本
所律師出席公司 2016 年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）。本所律師根據(jù)《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、
《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2016 年 9 月修訂）》（以下
簡稱“《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》”）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《江蘇華盛天龍光電設(shè)
備股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師核查了公司提供的與本次股東大會有關(guān)的文件和資
料。本所律師得到公司如下保證：公司向本所提供的文件及所作的陳述是真實、準(zhǔn)確、
完整、有效的，一切足以影響本法律意見書的事實和文件均已向本所披露、提供，不存
在虛假陳述、隱瞞和遺漏，上述文件原件及其簽字、蓋章是真實有效的，文件的復(fù)印件、
掃描件、副本與原件、正本一致。
在本法律意見書中，本所律師僅對公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議
人員資格、會議召集人資格及會議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》等法律、法
規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對本次股東大會審議的議案
內(nèi)容以及這些議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的法定文件予以公告，本法律意見
書僅供見證公司本次股東大會相關(guān)事項的合法性之目的使用，未經(jīng)本所事先書面同意，
不得用作任何其他目的。
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
基于前述，本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道
德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，就本次股東大會所涉及的有關(guān)事項出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
1、公司董事會已于 2017 年 4 月 21 日召開公司第三屆董事會第十四次會議，通過
了《關(guān)于提請召開 2016 年度股東大會的議案》。
2、公司于 2017 年 4 月 25 日在中國證券監(jiān)督管理委員會指定披露媒體和網(wǎng)站上刊
登了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司關(guān)于召開 2016 年度股東大會的通知》（以
下簡稱“會議通知”），公司董事會已于本次股東大會召開前 20 日對本次股東大會召
開的時間、地點、會議方式、審議事項等進(jìn)行了公告。
3、根據(jù)會議通知，本次股東大會的股權(quán)登記日為 2017 年 5 月 12 日，股權(quán)登記日
與會議日期的間隔符合《股東大會規(guī)則》不多于 7 個工作日的規(guī)定。
4、本次股東大會的現(xiàn)場會議于 2017 年 5 月 18 日 14:00 在江蘇省金壇經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)
華城路 318 號公司一樓會議室如期召開，會議由董事長孫利主持。本次股東大會現(xiàn)場會
議召開的實際時間、地點及內(nèi)容，與公告的會議通知內(nèi)容一致。
同時本次股東大會股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其中通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)
投票的具體時間為：2017 年 5 月 18 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票系統(tǒng)開始投票的時間為：2017 年 5 月 17 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 18 日下午 15:00。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
1、出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及委托代理人
經(jīng)查驗出席現(xiàn)場會議股東或其委托代理人的登記資料、授權(quán)委托書等證明文件，出
席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及委托代理人共 4 名，所代表股份數(shù) 41,858,106 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 20.9291%。
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
2、出席本次股東大會現(xiàn)場會議的其他人員
出席（列席）本次股東大會的還有公司的部分董事、監(jiān)事以及高級管理人員（含董
事會秘書）；本所律師出席了本次股東大會并進(jìn)行了見證。
3、參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時
間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 0 人，代表股份數(shù) 0 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會的人員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件和公司章程的規(guī)定。
（二）本次股東大會召集人資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章
程規(guī)定的召集人資格。
三、 本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
經(jīng)本所經(jīng)辦律師見證，本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表
決了會議通知中列明的審議事項，并按規(guī)定的程序進(jìn)行計票和監(jiān)票。投票全部結(jié)束后，
統(tǒng)計了現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)表決的結(jié)果，并現(xiàn)場宣布表決結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，公司本次股東大會表決結(jié)果如下：
1、審議通過了《2016 年度董事會工作報告》。
表決結(jié)果：同意 41,858,106 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 340,400 股，占出席會議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2、審議通過了《2016 年年度報告》及《2016 年年度報告摘要》。
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
表決結(jié)果：同意 41,858,106 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 340,400 股，占出席會議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
3、審議通過了《2016 年度財務(wù)決算報告》。
表決結(jié)果：同意 41,858,106 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 340,400 股，占出席會議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
4、審議通過了《2016 年度利潤分配預(yù)案》。
表決結(jié)果：同意 41,858,106 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 340,400 股，占出席會議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
5、審議通過了《2016 年度監(jiān)事會工作報告》。
表決結(jié)果：同意 41,858,106 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 340,400 股，占出席會議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
6、審議通過了《關(guān)于續(xù)聘天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司審計機(jī)構(gòu)的
議案》。
表決結(jié)果：同意 41,858,106 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
其中，中小投資者的表決情況為：同意 340,400 股，占出席會議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
7、審議通過了《關(guān)于 2017 年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬的議案》。
表決結(jié)果：同意 41,858,106 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 340,400 股，占出席會議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
經(jīng)核查，公司本次股東大會就公告中所列明的事項進(jìn)行了逐項表決，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)果公布了表決結(jié)果；公司未對會議通知以外的事項進(jìn)行審議。本次股東大會已對中
小投資者的表決單獨計票（中小投資者是指除公司董監(jiān)高、單獨或合計持有公司 5%以
上股份的股東以外的其他股東），并已根據(jù)計票結(jié)果進(jìn)行公開披露。本所律師、公司股
東代表和監(jiān)事共同進(jìn)行了監(jiān)票與計票。會議記錄和會議決議由出席會議的公司董事簽
署。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、
《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股
東大會人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果合法、有
效。
本法律意見書正本一式三份，經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
（以下無正文，為簽署頁）
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
（本頁無正文，為《北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股
份有限公司 2016 年度股東大會的法律意見書》簽署頁）
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人（簽字）
曾麗璇
朱有彬 索煜姍
2017 年 5 月 18 日