深圳市瑞豐光電子股份有限公司
獨(dú)立董事述職報(bào)告
---張會(huì)生
本人作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董
事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運(yùn)作
指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等公司相
關(guān)的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤
勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，
積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用?，F(xiàn)將 2016 年 1 月 1 日-2016 年 8 月 31 日，本人
履行獨(dú)立董事的工作情況匯報(bào)如下：
一、參加會(huì)議情況
2016 年 1 月 1 日-2016 年 8 月 31 日，本人本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，積極參
加公司召開(kāi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各項(xiàng)議題的
討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極作用。
2016 年 1 月 1 日-2016 年 8 月 31 日，公司董事會(huì)會(huì)議的召集和召開(kāi)符合
法定要求，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)議
案均投贊成票，無(wú)反對(duì)票及棄權(quán)票。
2016 年 1 月 1 日-2016 年 8 月 31 日，公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議 13 次，本人
出席會(huì)議情況如下：
本年召開(kāi)董事 親自出 委托出席 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未親自
會(huì)次數(shù) 席次數(shù) 位次數(shù) 出席會(huì)議
13 13 0 0 否
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2016 年 1 月 1 日-2016 年 8 月 31 日，本人恪盡職守，與公司其他兩位獨(dú)
立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、在 2016 年 1 月 14 日公司第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為
深圳市玲濤光電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于作廢并注銷部分股票
期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于公司使用節(jié)余募集資金永久
性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。并針對(duì)《關(guān)于為深圳市玲濤光電
科技有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
2、在2016年3月9日公司第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于作廢并
注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3、在2016年3月31日公司第二屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于深圳
市瑞豐光電子股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、
《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
及其摘要的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、在2016年4月14日公司第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于公司
對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說(shuō)明》、《關(guān)于公司2015年度募集資
金存放與使用專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于公司2015年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》、《關(guān)于公
司2016年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《關(guān)
于2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）為公司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司董事、高級(jí)管
理人員2016年度薪酬的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。針對(duì)《關(guān)于公司續(xù)聘致同會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》還發(fā)表了事
前認(rèn)可意見(jiàn)。
5、在2016年5月4日公司第二屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為深圳
市玲濤光電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)及相關(guān)獨(dú)立
意見(jiàn)。
6、在2016年6月7日公司第二屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于聘請(qǐng)吳
強(qiáng)先生為副總經(jīng)理的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
7、在2016年7月1日公司第二屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于深圳市
瑞豐光電子股份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草 案修訂稿）及其摘
要的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格的議案》
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
8、在2016年7月22日公司第二屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于向激
勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
9、在2016年8月15日公司第二屆董事會(huì)第四十次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于公司董
事會(huì)換屆暨提名第三屆董事會(huì)董事候選人的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，針對(duì)《關(guān)
于為深圳市玲濤光電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和
相關(guān)獨(dú)立意見(jiàn)。
10、在2016年8月24日公司第二屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議上對(duì)《關(guān)聯(lián)方資
金往來(lái)情況》、《公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況》、《2016 年半年度募集資
金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016 年 1 月 1 日-2016 年 8 月 31 日，本人常利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)提
前到公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，著重了解公司需要獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)
及相關(guān)事宜，重點(diǎn)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，募集資金使用和管理情況的進(jìn)展及
董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行了檢查，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，
日常積極的與公司董事、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人保持溝通和交流，有效的
履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
四、任職董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)的履行情況
2016 年 1 月 1 日-2016 年 8 月 31 日期間，本人作為薪酬與考核委員會(huì)主
任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員，按照公司《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事
會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》，積極參與公司相關(guān)日常工作。充分發(fā)揮了上
述委員會(huì)的作用。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、作為獨(dú)立董事，本人認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司內(nèi)部控制
制度的完善和執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、公司發(fā)展戰(zhàn)略和募集資金使
用情況等，并持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和治理情況，本人利用自身的專業(yè)知識(shí)
獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，積極維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法
規(guī)、規(guī)范性文和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，
保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
3、注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是
涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)
識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的意
識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一
步規(guī)范運(yùn)作。
六、其他事項(xiàng)
1、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人 2016 年 1 月 1 日-2016 年 8 月 31 日作為公司獨(dú)立董事的述職
報(bào)告。
獨(dú)立董事：
張會(huì)生
2017 年 3 月 27 日