關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
募集資金存放與使用情況的鑒證報(bào)告
天衡專(zhuān)字（2017）00734 號(hào)
天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
第1頁(yè)
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
募集資金存放與使用情況的鑒證報(bào)告
天衡專(zhuān)字（2017）00734 號(hào)
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司全體股東：
我們接受委托，對(duì)后附的江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”）截
止 2016 年 12 月 31 日止的《關(guān)于募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了鑒證工作。
一、公司管理層的責(zé)任
按照深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證
券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)
報(bào)告格式》等有關(guān)規(guī)定，編制《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》，提供真
實(shí)、合法、完整的實(shí)物證據(jù)、原始書(shū)面材料、副本材料、口頭證言以及我們認(rèn)為必要的其他
證據(jù)，是貴公司的責(zé)任。
二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上，對(duì)貴公司編制的《關(guān)于募集資金存放與使用情
況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》發(fā)表鑒證意見(jiàn)。
我們按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要
求我們遵守職業(yè)道德規(guī)范，計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作以對(duì)鑒證對(duì)象信息是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取
合理保證。在鑒證過(guò)程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的程序。我們相信，
我們的鑒證工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。
三、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，貴公司編制的截至 2016 年 12 月 31 日止的《關(guān)于募集資金存放與使用情況
的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》已經(jīng)按照深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使
用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告格式》等有關(guān)規(guī)定編制，在所有重大方面公允反映了貴公司截至 2016 年
12 月 31 日止的募集資金存放與使用情況。
四、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限制
本鑒證報(bào)告僅供貴公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其他目的。
天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：宋朝暉
中國(guó)南京
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葛惠平
2017 年 4 月 21 日
第 2 頁(yè)
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
關(guān)于募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司
將 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)
行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2009]1036 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，
本公司由主承銷(xiāo)商光大證券股份有限公司采用網(wǎng)下詢價(jià)配售與網(wǎng)上資金申購(gòu)定價(jià)發(fā)行相結(jié)合
的方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）50,000,000 股，發(fā)行價(jià)格為每股 18.18 元。截至 2009 年
12 月 21 日，公司實(shí)際已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）50,000,000 股，募集資金總
額 909,000,000.00 元，扣除承銷(xiāo)費(fèi)和保薦費(fèi) 15,000,000.00 元后的募集資金為人民幣
894,000,000.00 元，已由光大證券股份有限公司于 2009 年 12 月 21 日分別存入公司開(kāi)立在
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司金壇華城支行賬號(hào)為 32001626442059291818 的人民幣賬戶
298,000,000.00 元、開(kāi)立在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金壇市支行營(yíng)業(yè)部賬號(hào)為 625001040221668 的人
民 幣 賬 戶 298,000,000.00 元 、 開(kāi) 立 在 中 國(guó) 工 商 銀 行 股 份 有 限 公 司 金 壇 支 行 賬 號(hào) 為
1105027129229300029 的人民幣賬戶 298,000,000.00 元，共計(jì) 894,000,000.00 元；扣除其
他發(fā)行上市費(fèi)用人民幣 15,905,078.31 元后，計(jì)募集資金凈額為人民幣 878,094,921.69 元。
上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證，并由其出具信會(huì)師報(bào)字（2009）第
11939 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。公司對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶存儲(chǔ)制度。
（二）2016 年度募集資金使用情況及結(jié)余情況
截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金使用及結(jié)余情況如下：
（單位：人民幣元）
內(nèi) 容 募集資金專(zhuān)戶發(fā)生情況
募集資金金額 878,094,921.69
減：2012 年度及以前年度募投項(xiàng)目實(shí)際支出 744,995,831.41
減：2012 年度及以前年度募投項(xiàng)目置換支出 72,645,661.06
減：2012 年度及以前年度銀行手續(xù)費(fèi)支出 10,034.24
減：2012 年度及以前年度募集資金項(xiàng)目設(shè)備保險(xiǎn)費(fèi)支出 3,787.67
加：2012 年度及以前年度收到公司現(xiàn)金存款 60.00
加：2012 年度及以前年度專(zhuān)戶利息收入 24,185,987.78
截止 2012 年 12 月 31 日募集資金專(zhuān)戶余額 84,625,655.09
減：2013 年度募投項(xiàng)目支出 11,182,434.12
減：2013 年度超募資金支出 48,757,521.10
第 3 頁(yè)
減：2013 年度銀行手續(xù)費(fèi)支出 6,971.65
加：2013 年度專(zhuān)戶利息收入 2,030,937.45
截止 2013 年 12 月 31 日募集資金專(zhuān)戶余額 26,709,665.67
減：2014 年度募投項(xiàng)目支出 1,679,899.79
減：2014 年度超募資金支出 -
減：2014 年度銀行手續(xù)費(fèi)支出 435.00
加：2014 年度專(zhuān)戶利息收入 678,700.95
截止 2014 年 12 月 31 日募集資金專(zhuān)戶余額 25,708,031.83
減：2015 年度募投項(xiàng)目支出 265,304.17
減：2015 年度超募資金支出 -
減：2015 年度募集資金及利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 26,035,224.22
減：2015 年度銀行手續(xù)費(fèi)支出 1,021.40
加：2015 年度專(zhuān)戶利息收入 593,521.48
截止 2015 年 12 月 31 日募集資金專(zhuān)戶余額 3.52
減：2016 年度募集資金及利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 3.54
減：2016 年度銀行手續(xù)費(fèi)支出 540.00
加：2016 年度專(zhuān)戶利息收入 163.40
加：轉(zhuǎn)入銷(xiāo)戶所需手續(xù)費(fèi) 376.62
截止 2016 年 12 月 31 日募集資金專(zhuān)戶余額 0.00
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司用于年產(chǎn) 1,200 臺(tái)單晶硅生長(zhǎng)爐項(xiàng)目累計(jì)使用募集資
金 130,774,619.85 元、年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐建設(shè)項(xiàng)目累計(jì)使用募集資金 17,284,317.48
元、年產(chǎn) 1,200 臺(tái)單晶硅生長(zhǎng)爐爐體建設(shè)項(xiàng)目累計(jì)使用募集資金 37,618,000.00 元、年產(chǎn) 50
萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目累計(jì)使用募集資金 45,608,578.26 元。多晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示范工廠項(xiàng)目累計(jì)
使用超募資金 189,550,314.96 元、收購(gòu)上海杰姆斯電子材料有限公司部分股權(quán)項(xiàng)目累計(jì)使用
超募資金 119,000,000.00 元、合資組建江蘇中晟項(xiàng)目累計(jì)使用超募資金 88,333,300.00 元、
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目累計(jì)使用超募資金 198,450,102.92 元、收購(gòu)金壇市光源石英坩堝有限
公司部分股權(quán)累計(jì)使用超募資金 44,600,000.00 元、用部分節(jié)余資金及利息收入歸還銀行貸
款累計(jì)使用 34,342,645.94 元。
（三）2016 年度募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2011 年 4 月 10 日，第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用人民幣 5,000 萬(wàn)元的超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
本次使用超額募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項(xiàng)目的
實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損
害股東利益的情況。
第 4 頁(yè)
2012 年 3 月 28 日，第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久
補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用人民幣 5,000 萬(wàn)元的超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次
使用超額募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施
計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股
東利益的情況。
2012 年 11 月 16 日，第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永
久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用人民幣 5,954.83 萬(wàn)元的超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
本次使用超額募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金用于本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項(xiàng)目
的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和
損害股東利益的情況。
2013 年 8 月 29 日，2013 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更部分募集資金用途
及使用募集資金利息收入永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，擬通過(guò)變更募集資金投向剩余資金及利
息收入 12,866,568.43 元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次使用超額募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金用
于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的
正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2014 年度，本公司未使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于終止“年產(chǎn) 50
萬(wàn) KM 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”及使用該項(xiàng)目剩余募集資金及所有募集資金利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
的議案》，同意使用剩余募集資金及利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次使用全部剩余募集資金及所
有募集資金利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金用于本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)
劃相抵觸，不存在損害股東利益的情況。
2016 年度，本公司將募集資金賬戶余額永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并將募集資金賬戶銷(xiāo)戶。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金的管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，本公司根據(jù)《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦
法》及相關(guān)格式指引和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定和要求，結(jié)
合公司實(shí)際情況，制定了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司募集資金管理及使用制度》。
根據(jù)上述管理及使用制度的規(guī)定，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶存儲(chǔ)，以保證專(zhuān)款專(zhuān)用。
2010 年 1 月，本公司及保薦機(jī)構(gòu)光大證券股份有限公司共同與募集資金專(zhuān)戶所在銀行中
國(guó)工商銀行股份有限公司金壇支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司金壇支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股
份有限公司金壇市支行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
2012 年 5 月 7 日，第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于設(shè)立募集資金專(zhuān)用賬戶的
議案》，同意終止與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司金壇支行、光大證券股份有限公司簽訂的《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，決定連同光大證券股份有限公司與中國(guó)民生銀行股份有限公司常州支
第 5 頁(yè)
行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，重新設(shè)立募集資金專(zhuān)用賬戶，并注銷(xiāo)原在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
金壇支行開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)用賬戶。
2012 年 5 月，本公司及保薦機(jī)構(gòu)光大證券股份有限公司共同與募集資金專(zhuān)戶所在銀行中
國(guó)民生銀行股份有限公司常州支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》明確了各方的權(quán)利和義
務(wù)。本公司第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于設(shè)立募集資金專(zhuān)用賬戶的議案》，同意
終止與中國(guó)民生銀行股份有限公司常州支行、光大證券股份有限公司簽訂的《募集資金三方
監(jiān)管協(xié)議》決定連同光大證券股份有限公司共同與募集資金專(zhuān)戶所在銀行南京銀行上海長(zhǎng)寧
支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，重新設(shè)立募集資金專(zhuān)用賬
戶，并注銷(xiāo)原在中國(guó)民生銀行股份有限公司常州支行開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)用賬戶。三方監(jiān)管協(xié)
議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他相關(guān)規(guī)定，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。
2013 年 12 月 18 日，本公司第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于設(shè)立募集資
金專(zhuān)用賬戶的議案》，同意終止與民生銀行股份有限公司常州支行、光大證券股份有限公司簽
訂的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，注銷(xiāo)原在中國(guó)民生銀行股份有限公司常州支行開(kāi)設(shè)的帳號(hào)為
3701014170006872 的募集資金專(zhuān)用賬戶。本公司在南京銀行股份有限公司上海長(zhǎng)寧支行重
新設(shè)立了募集資金專(zhuān)用賬戶，并與南京銀行股份有限公司上海長(zhǎng)寧支行、光大證券股份有限
公司重新簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二）募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況
截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金具體存放情況如下：
（單位：人民幣元）
開(kāi)戶銀行 銀行帳號(hào) 存放余額 備 注
中國(guó)工商銀行股份有限公司金壇支行 1105027129229300029 - 注銷(xiāo)
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司金壇市支行 625001040221668 - 注銷(xiāo)
南京銀行上海長(zhǎng)寧支行 03110120030000384 - 注銷(xiāo)
合 計(jì) -
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附表 1。
1、截止 2016 年 12 月 31 日，年產(chǎn) 1,200 臺(tái)單晶硅生長(zhǎng)爐項(xiàng)目累計(jì)投入 13,077.46 萬(wàn)元，
具體投入明細(xì)情況如下：
（單位：人民幣萬(wàn)元）
序號(hào) 承諾投資項(xiàng)目名稱 承諾投入金額 實(shí)際投入金額
1 建筑工程費(fèi) 6,412.90 7,561.68
2 設(shè)備購(gòu)置費(fèi) 1645.56 1,166.39
3 安裝工程費(fèi)用 52.10 -
第 6 頁(yè)
4 工程建設(shè)其它費(fèi)用 601.80 762.59
5 預(yù)備費(fèi) 778.30 -
6 鋪底流動(dòng)資金 3,586.80 3,586.80
合 計(jì) 13,077.46 13,077.46
該項(xiàng)目 2010 年已投產(chǎn)，2016 年度實(shí)現(xiàn)的效益為-325.51 萬(wàn)元。
2、截止 2016 年 12 月 31 日，年產(chǎn) 1,200 臺(tái)單晶硅生長(zhǎng)爐爐體建設(shè)項(xiàng)目已通過(guò)合資組建
“常州市天龍光電設(shè)備有限公司”形式累計(jì)投入 3,761.80 萬(wàn)元。該項(xiàng)目公司于 2010 年 3 月
成立，于 2010 年 9 月起開(kāi)始實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售，2016 年度實(shí)現(xiàn)的效益為 209.55 萬(wàn)元（未扣除該項(xiàng)
目公司將所生產(chǎn)的生長(zhǎng)爐爐體銷(xiāo)售給母公司后未對(duì)外實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售的內(nèi)部利潤(rùn)）。
3、截止 2016 年 12 月 31 日，年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐建設(shè)項(xiàng)目累計(jì)投入 1,728.43 萬(wàn)
元，具體投入明細(xì)情況如下：
（單位：人民幣萬(wàn)元）
序號(hào) 承諾投資項(xiàng)目名稱 承諾投入金額 實(shí)際投入金額
1 建筑工程費(fèi) 1,108.00 1,108.00
2 設(shè)備購(gòu)置費(fèi) 420.36 420.36
3 安裝工程費(fèi)用 - -
4 工程建設(shè)其它費(fèi)用 200.07 200.07
合 計(jì) 1,728.43 1,728.43
該項(xiàng)目 2011 年投產(chǎn)，2016 年度實(shí)現(xiàn)的效益為-3,367.94 萬(wàn)元。
2012 年 7 月 11 日，第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《變更募集資金用途的議案》，
對(duì)“年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐項(xiàng)目”進(jìn)行變更，將該項(xiàng)目剩余 7,000 萬(wàn)元用于投資“年產(chǎn) 50
萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”。
2013 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于變更部分募集資金用途及使用募集資金利
息收入永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，擬通過(guò)變更募集資金投向剩余資金及利息收入
12,866,568.43 元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金（其中“年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐項(xiàng)目”1,121.67 萬(wàn)元，
募集資金利息 164.99 萬(wàn)元）。
2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于終止“年產(chǎn) 50
萬(wàn) KM 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”及使用該項(xiàng)目剩余募集資金及所有募集資金利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
的議案》，同意使用剩余募集資金及利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次使用全部剩余募集資金及
所有募集資金利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為 26,035,224.22 元。
（二）募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的原因及其情況
2016 年度，公司無(wú)需說(shuō)明的募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益情況。
第 7 頁(yè)
（三）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施主體、實(shí)施方式變更情況
2016 年度，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施主體、實(shí)施方式變更情況。
（四）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目于 2009 年 5 月報(bào)經(jīng)金壇市發(fā)展和改革局審查備
案，并經(jīng)公司 2008 年度股東大會(huì)決議通過(guò)利用募集資金投資。年產(chǎn) 1,200 臺(tái)單晶硅生長(zhǎng)爐
項(xiàng)目的部分募集資金投資項(xiàng)目在募集資金實(shí)際到位之前已由公司利用自籌資金先行投入，截
止 2009 年 12 月 31 日公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際已投入的金額為 72,645,661.06 元。立信
會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具了信會(huì)師報(bào)字（2010）第 10009 號(hào)《關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備
股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。公司于 2010 年 1 月 16 日召開(kāi)了
第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于用募集資金置換已投入募集資金項(xiàng)目自籌資
金的議案》，同意以 72,645,661.06 元置換上述公司預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資
金。保薦機(jī)構(gòu)光大證券股份有限公司核查后同意公司實(shí)施該事項(xiàng)。
（五）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2016 年度，公司未發(fā)生用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
（六）節(jié)余募集資金使用情況
截止 2016 年 12 月 31 日，公司用節(jié)余募集資金及利息收入歸還銀行貸款 34,342,645.94
元。
（七）超募資金使用情況
公司募集資金凈額 87,809.49 萬(wàn)元，較 27,706.30 萬(wàn)元的募集資金投資項(xiàng)目資金需求超
募資金為 60,103.19 萬(wàn)元。截止至 2016 年 12 月 31 日，超募資金實(shí)際使用情況如下：
1、2010 年 7 月 11 日，公司召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《使用超募
資金建設(shè)多晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示范工廠的議案》：擬利用 15,160 萬(wàn)元的超額募集資金，用于公司多
晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示范工廠項(xiàng)目建設(shè)。2010 年 7 月 28 日，公司 2010 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)
《使用超募資金建設(shè)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司多晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示范工廠的議案》。
截止 2016 年 12 月 31 日，建設(shè)多晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示范工廠項(xiàng)目累計(jì)投入 18,955.03 萬(wàn)元，
具體投入明細(xì)情況如下：
（單位：人民幣萬(wàn)元）
序號(hào) 承諾投資項(xiàng)目名稱 承諾投入金額 實(shí)際投入金額
1 建筑安裝工程費(fèi) 2,670.00 2,617.23
2 設(shè)備購(gòu)置及安裝費(fèi) 10,710.00 14,779.98
3 工程建設(shè)其他費(fèi) 580.00 244.72
4 流動(dòng)資金 1,200.00 1,313.10
合 計(jì) 15,160.00 18,955.03
截止 2016 年 12 月 31 日，實(shí)際投入額超出承諾投入額 3,795.03 萬(wàn)元，超出部分是由于
“設(shè)備購(gòu)置及安裝費(fèi)”與“流動(dòng)資金”超出預(yù)算所致。“設(shè)備購(gòu)置及安裝費(fèi)”超支是由于企業(yè)原定計(jì)
第 8 頁(yè)
劃購(gòu)買(mǎi)線鋸切割機(jī) 10-15 臺(tái)，而公司實(shí)際共購(gòu)買(mǎi) 22 臺(tái)；“流動(dòng)資金”超支是由于購(gòu)買(mǎi)硅料成本
超出預(yù)算。
該項(xiàng)目 2011 年建成并投產(chǎn)，2016 年度實(shí)現(xiàn)的效益為 48.52 萬(wàn)元（系廠房出租凈收益）。
2、2010 年 9 月 27 日，公司召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《利用超募
資金收購(gòu)上海杰姆斯電子材料有限公司部分股權(quán)的決議》：公司計(jì)劃使用超募資金 1.19 億元
用于收購(gòu)上海杰姆斯電子材料有限公司 68%的股權(quán)。截止 2011 年 1 月公司已支付全部股權(quán)
轉(zhuǎn)讓款。2016 年度上海杰姆斯電子材料有限公司合并報(bào)表的凈利潤(rùn)-1,679.37 萬(wàn)元乘以本公
司持股比例 68%計(jì)算得出 2016 年度實(shí)現(xiàn)效益-1,141.97 萬(wàn)元。
3、2011 年 2 月 18 日，第一屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于利用公司部分
超募資金成立合資公司研發(fā)和生產(chǎn) LED MOCVD 設(shè)備的議案》：公司與華晟光電設(shè)備（香港）
有限公司在常州共同投資成立江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司，此公司為獨(dú)立法人的中外合資
公司。此公司主要從事 MOCVD 設(shè)備及外延工藝的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、及售后服務(wù)，并且在
上海成立以研發(fā)為目的的子公司-中晟光電設(shè)備（上海）有限公司。天龍光電利用超募資金投
入人民幣 5,333.33 萬(wàn)元，擁有 56%的股權(quán)，2011 年公司已支付全部投資款。2012 年 8 月
15 日，第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金對(duì)江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備
有限公司增資的議案》：公司計(jì)劃使用 3,500 萬(wàn)元對(duì)江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司進(jìn)行增資，
2012 年公司已支付全部增資款，增資后對(duì)江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司持股比例為 53.4338%
（按實(shí)收資本）。2013 年 6 月 10 日，第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于控股子
公司江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司增資的議案》，增資后對(duì)江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司的
持股比例為 46.6408%（按實(shí)收資本）。2014 年 12 月 8 日，公司第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議
通過(guò)《關(guān)于向常州諾亞科技有限公司轉(zhuǎn)讓江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司 46.37%股權(quán)的議案》，
本公司將所持有的江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司 46.37%股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
4、2011 年 4 月 10 日，第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資
金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用人民幣 5,000 萬(wàn)元的超額募集資金作為永久補(bǔ)
充流動(dòng)資金。2011 年公司已將 5,000 萬(wàn)元全部轉(zhuǎn)入公司一般賬戶中使用。
5、2011 年 5 月 16 日，第一屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《利用公司部分超募資
金收購(gòu)金壇市光源石英坩堝有限公司部分股權(quán)并增資的議案》：公司利用 3,000 萬(wàn)元超募資
金收購(gòu)金壇市光源石英坩堝有限公司 56.25%的股權(quán)，并利用 1,460 萬(wàn)元超募資金對(duì)其進(jìn)行增
資。收購(gòu)和增資后，公司將持有金壇市光源石英坩堝有限公司 65%的股權(quán)，并將其更名為常
州天龍光源材料科技有限公司。2011 年公司已支付全部轉(zhuǎn)讓款。2016 年 11 月 18 日，公司
第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于向殷國(guó)洪轉(zhuǎn)讓常州天龍光源材料科技有限公司 65%
股權(quán)的議案》，本公司將所持有的常州天龍光源材料科技有限公司 65%股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
6、2012 年 3 月 28 日，第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永
久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用人民幣 5,000 萬(wàn)元的超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金。2012 年公司已將 5,000 萬(wàn)元全部轉(zhuǎn)入公司一般賬戶中使用。
7、2012 年 11 月 16 日，第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資
第 9 頁(yè)
金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用人民幣 5,954.83 萬(wàn)元的超額募集資金永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金。截止至 2016 年 12 月 31 日，公司已將 5,954.83 萬(wàn)元全部轉(zhuǎn)入公司一般賬戶中使
用。
8、2013 年 3 月 7 日，第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分節(jié)余募集
資金及募集資金利息收入歸還銀行貸款的議案》，同意公司使用部分節(jié)余募集資金及募集資
金銀行利息 34,342,645.94 元?dú)w還銀行貸款。2013 年一季度還銀行貸款 2,200 萬(wàn)元，三季度
還 12,342,645.94 元。
9、2013 年 8 月 29 日，公司 2013 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更部分募集
資金用途及使用募集資金利息收入永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，擬通過(guò)變更募集資金投向剩
余資金及利息收入 12,866,568.43 元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金,2013 年 8 月 31 日補(bǔ)充流動(dòng)資金
10,866,568.43 元。2013 年 10 月 30 日補(bǔ)充流動(dòng)資金 200 萬(wàn)元。
（八）尚未使用的募集資金用途和去向
截止 2016 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集資金為 0 元。
（九）募集資金使用的其他情況
多晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示范工廠項(xiàng)目：截止 2016 年 12 月 31 日，實(shí)際投入額超出承諾投入額
3,795.03 萬(wàn)元，比例已達(dá) 25.03%。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見(jiàn)本報(bào)告附表 2。
1、2012 年 7 月 11 日，第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《變更募集資金用途的議案》。
對(duì)“年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐項(xiàng)目”進(jìn)行變更，將該項(xiàng)目剩余 7,000 萬(wàn)元用于投資“年產(chǎn) 50
萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”。
截止 2016 年 12 月 31 日，年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目累計(jì)投入 4,560.86 萬(wàn)元，具體
投入明細(xì)情況如下：
（單位：人民幣萬(wàn)元）
序號(hào) 承諾投資項(xiàng)目名稱 承諾投入金額 實(shí)際投入金額
1 建筑安裝工程費(fèi) 100.00 0.67
2 設(shè)備購(gòu)置及安裝費(fèi) 4,800.00 3,005.04
3 前期工藝開(kāi)發(fā)費(fèi)用、材料費(fèi)用及流動(dòng)資金 2100.00 1,555.14
合 計(jì) 7,000.00 4,560.86
該項(xiàng)目 2016 年度實(shí)現(xiàn)的效益為 0 萬(wàn)元。
第 10 頁(yè)
2、2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于終止“年產(chǎn) 50
萬(wàn) KM 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”及使用該項(xiàng)目剩余募集資金及所有募集資金利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
的議案》。由于該項(xiàng)目投資效益較差，未達(dá)到公司預(yù)期的投資回報(bào)水平且公司認(rèn)為短期內(nèi)很
難實(shí)現(xiàn)回報(bào)也無(wú)法估計(jì)未來(lái)能實(shí)現(xiàn)盈利的期限，若持續(xù)投入，存在較大的投資風(fēng)險(xiǎn)。因此決
定終止該項(xiàng)目。
（二）變更募集資金投資項(xiàng)目的具體原因
公司首次公開(kāi)發(fā)行股份設(shè)立“年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐項(xiàng)目”募集資金項(xiàng)目時(shí)，光伏行
業(yè)景氣程度較高且多晶硅片市場(chǎng)較好，同時(shí)，多晶鑄錠爐市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度并不高，主要是美
國(guó) GT 公司、國(guó)內(nèi)的精功科技等企業(yè)的產(chǎn)品。
2011 年下半年以來(lái)，多晶硅片的景氣程度急劇下降，下游企業(yè)繼續(xù)投資意愿減弱，整個(gè)
行業(yè)的多晶爐新增銷(xiāo)售快速減少。同時(shí)，從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局來(lái)說(shuō)，隨著多晶鑄錠爐的快速國(guó)產(chǎn)
化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)非常激烈。從國(guó)內(nèi)外上市的光伏企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資本性支出的情況來(lái)看，
可以認(rèn)為光伏行業(yè)的景氣程度已經(jīng)發(fā)生重大變化。因此，公司在該項(xiàng)目的投入上實(shí)施更為謹(jǐn)
慎的策略，在需求不旺的情況下，將生產(chǎn)單晶爐的部分通用設(shè)備也用于多晶爐的制造。所以，
在多晶鑄錠爐項(xiàng)目已經(jīng)形成初步產(chǎn)能的情況下，不再對(duì)該項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行大規(guī)模的投入，將其
變更為“年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”。公司預(yù)測(cè)變更后實(shí)施的“年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù)脂金
剛線項(xiàng)目”能替代進(jìn)口產(chǎn)品，將產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益。
由于近幾年光伏行業(yè)持續(xù)低迷，硅片切割工廠經(jīng)歷了大幅虧損，目前大部分硅片切割工
廠盈利能力不強(qiáng)，其改造和購(gòu)進(jìn)金鋼線切割設(shè)備意愿及能力不夠強(qiáng)烈。該項(xiàng)目經(jīng)過(guò)兩年多的
研發(fā)及小批量生產(chǎn)，市場(chǎng)推廣存在一定難度，未能實(shí)現(xiàn)批量銷(xiāo)售。因此，2015 年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)決定終止該項(xiàng)目。
2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于終止“年產(chǎn) 50
萬(wàn) KM 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”并使用全部剩余募集資金及募集資金利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，
同意公司終止該項(xiàng)目，并使用剩余募集資金及募集資金利息永久性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。根據(jù)
目前光伏行業(yè)及樹(shù)脂金剛線市場(chǎng)情況，為了保證募集資金的有效使用，截止目前，“年產(chǎn) 50
萬(wàn) KM 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”累計(jì)投資額為 4560.86 萬(wàn)元，該項(xiàng)目募集資金余額為 2439.14 萬(wàn)元，
存放于公司三個(gè)募集資金專(zhuān)戶。受公司業(yè)績(jī)影響，公司資金緊張，為了緩解資金壓力，公司
擬將該項(xiàng)目剩余的募集資金及三個(gè)募集資金專(zhuān)戶中的所有利息收入余額共 2,603.52 萬(wàn)元用于
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
（三）變更后的募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的原因及其情況
2016 年度，公司無(wú)變更后的募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況。
（四）募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
2016 年 11 月 18 日，公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于向殷國(guó)洪轉(zhuǎn)讓常州
天龍光源材料科技有限公司 65%股權(quán)的議案》，本公司將所持有的常州天龍光源材料科技有
限公司 65%股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
第 11 頁(yè)
（五）募集資金投資項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)說(shuō)明
2016 年度，公司無(wú)需披露的重大資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
2016 年度，募集資金使用及披露中不存在問(wèn)題。
六、專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
本專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2017 年 4 月 21 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表：1、募集資金使用情況對(duì)照表
2、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 4 月 21 日
第 12 頁(yè)
附件 1
募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度
編制單位：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 （ 單位：人民幣萬(wàn)元）
本報(bào)告期投入
募集資金總額 87,809.49 0.00
募集資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計(jì)投入募
累計(jì)變更用途的募集資金總額 8,605.87 90,556.19
集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 9.80%
是否已
截至期末 截至期末投資 本報(bào)告 截止報(bào)告期 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募 變更項(xiàng) 募集資金承 調(diào)整后投 本報(bào)告期 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
累計(jì)投入 進(jìn)度(%)(3)＝ 期實(shí)現(xiàn) 累計(jì)實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生重
資金投向 目(含部 諾投資總額 資總額(1) 投入金額 可使用狀態(tài)日期
金額(2) (2)/(1) 的效益 效益 效益 大變化
分變更)
承諾投資項(xiàng)目
年產(chǎn) 1,200 臺(tái)單晶硅生
否 14,094.40 13,077.46 - 13,077.46 100% 2010-12-31 -325.51 -8,748.34 否 否
長(zhǎng)爐項(xiàng)目
年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄
是 9,850.10 1,728.43 - 1,728.43 100% 2011-3-31 -3,367.94 -10,192.65 否 否
錠爐項(xiàng)目
合資組建公司實(shí)施年
產(chǎn) 1,200 套單晶硅生長(zhǎng) 否 3,761.80 3,761.80 - 3,761.80 100% 2010-9-30 209.55 166.44 否 否
爐爐體項(xiàng)目（注 4）
年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù)脂金
是 7,000.00 4,560.86 - 4,560.86 100% 2013-12-31 - -1,621.45 否 是
剛線項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 34,706.30 23,128.55 - 23,128.55 -- -- -3,483.90 -20,396.00 -- --
超募資金投向
第 13 頁(yè)
建設(shè)多晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示
否 15,160 15,160 - 18,955.03 125.03% 2011-1-31 48.52 -23,134.16 否 否
范工廠
收購(gòu)上海杰姆斯電子
材料有限公司部分股 否 11,900 11,900 - 11,900 100% 2011-1-31 -1,141.97 -8,303.68 否 否
權(quán)（注 5）
成立合資公司研發(fā)和
生產(chǎn) LED MOCVD 設(shè) 否 8,833.33 8,833.33 - 8,833.33 100% 2013-12-31 - 10,163.91 否 否
備
收購(gòu)金壇市光源石英
坩堝有限公司部分股 否 4,460 4,460 - 4,460 100% 2011-6-30 -22.31 -753.69 否 否
權(quán)并增資（注 6）
歸還銀行貸款（如有） -- 3,434.27 3,434.27 - 3,434.27 100% -- - - -- --
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） -- 19,845.01 19,845.01 - 19,845.01 100% -- - - -- --
超募資金投向小計(jì) -- 63,632.61 63,632.61 - 67,427.64 -- -- -1,115.76 -22,027.62 -- --
合 計(jì) -- 98,338.91 86,761.16 - 90,556.19 -- -- -4,599.66 -42,423.62 -- --
1、年產(chǎn) 1,200 臺(tái)單晶硅生長(zhǎng)爐項(xiàng)目根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)所預(yù)計(jì)的年稅后利潤(rùn)總額 5,165.1 萬(wàn)元，而 2016 年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)總額-325.51 萬(wàn)元，未能
達(dá)到預(yù)定收益是由于今年整體光伏行業(yè)仍不景氣所致，銷(xiāo)量無(wú)法達(dá)到預(yù)期；2、年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐項(xiàng)目未達(dá)到招股說(shuō)明書(shū)所預(yù)計(jì)的項(xiàng)目效益，招股說(shuō)
明書(shū)所預(yù)計(jì)的年稅后利潤(rùn)總額為 4,305.90 萬(wàn)元，而 2016 年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)總額-3,367.94 萬(wàn)元，未能達(dá)到預(yù)定收益是由于今年整體光伏行業(yè)仍不景氣所
致，銷(xiāo)量無(wú)法達(dá)到預(yù)期；3、合資組建公司實(shí)施年產(chǎn) 1,200 套單晶硅生長(zhǎng)爐爐體項(xiàng)目根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)所預(yù)計(jì)的年稅后利潤(rùn)總額 1,649.10 萬(wàn)元，而 2016 年度
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
實(shí)際實(shí)現(xiàn)年稅后利潤(rùn)總額 209.55 萬(wàn)元，未能達(dá)到預(yù)定收益是由于今年整體光伏行業(yè)仍不景氣所致，銷(xiāo)量無(wú)法達(dá)到預(yù)期；4、建設(shè)多晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示范工廠項(xiàng)目
計(jì)收益的情況和原因
根據(jù)可行性報(bào)告所指項(xiàng)目建成后可形成硅片銷(xiāo)售所產(chǎn)生凈利潤(rùn)超過(guò) 3,500 萬(wàn)元，而 2016 年度只有廠房出租收益 48.52 萬(wàn)元，未能達(dá)到預(yù)定收益是由于今年
（分具體項(xiàng)目）
整體光伏行業(yè)仍不景氣所致，銷(xiāo)量無(wú)法達(dá)到預(yù)期；5、收購(gòu)上海杰姆斯電子材料有限公司部分股權(quán)根據(jù)可行性報(bào)告顯示該公司 2011 年起實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于
2,040 萬(wàn)元，并能增加天龍光電和杰姆斯雙方銷(xiāo)售收入，而 2016 年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)年稅后利潤(rùn)總額-1,141.97 萬(wàn)元，未能達(dá)到預(yù)定收益是由于今年整體光伏行業(yè)
仍不景氣所致，銷(xiāo)量無(wú)法達(dá)到預(yù)期；6、收購(gòu)金壇市光源石英坩堝有限公司部分股權(quán)并增資預(yù)計(jì)該項(xiàng)目公司 2012 年的銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)不低于 1 億元，而 2016
年度該公司銷(xiāo)售收入未有增長(zhǎng)，實(shí)際實(shí)現(xiàn)年稅后利潤(rùn)總額-22.31 萬(wàn)元，未能達(dá)到預(yù)定收益是由于今年整體光伏行業(yè)仍不景氣所致，銷(xiāo)量無(wú)法達(dá)到預(yù)期。7、
第 14 頁(yè)
年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目根據(jù)可行性報(bào)告，若在 2012 年底實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能 25 萬(wàn) KM，則該項(xiàng)目 2013 年能形成銷(xiāo)售收入 7500 萬(wàn)元，凈利潤(rùn) 2000 萬(wàn)元,，而
2016 年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)總額 0 萬(wàn)元，未能達(dá)到預(yù)定收益是由于今年整體光伏行業(yè)仍不景氣所致，該項(xiàng)目已終止。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
2016 年度不存在終止募投資金項(xiàng)目的情況。
變化的情況說(shuō)明
適用
超募資金的金額、用途 公司 IPO 超募資金總額為 60,103.19 萬(wàn)元，截至報(bào)告期末，公司董事會(huì)已經(jīng)審議通過(guò)如下使用計(jì)劃：1、建設(shè)多晶示范工廠，實(shí)際已用 18,955.03 萬(wàn)元；2、
及使用進(jìn)展情況 利用 11,900 萬(wàn)元收購(gòu)上海杰姆斯電子材料科技有限公司 68%的股權(quán)；3、利用 8,833.33 萬(wàn)元與華晟光電設(shè)備（香港）有限公司成立合資公司研發(fā)、生產(chǎn) LED
MOCVD 設(shè)備；4、利用 17,241.49 萬(wàn)元超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；5、利用 4,460 萬(wàn)元收購(gòu)金壇市光源石英坩堝有限公司部分股權(quán)并增資。6、利用節(jié)余募
集資金及募集資金銀行利息 34,342,645.94 元?dú)w還銀行貸款。7、剩余募集資金及所有募集資金利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 以前年度發(fā)生
施地點(diǎn)變更情況 2011 年 4 月 10 日，第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議決議通過(guò)：“年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐建設(shè)項(xiàng)目”由原先招股說(shuō)明書(shū)中披露的“金壇經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)瑋六路南側(cè)、
南環(huán)二路北側(cè)、經(jīng)九路東側(cè)、經(jīng)向路西側(cè)”變更為“華城路 318 號(hào)的規(guī)劃工業(yè)用地”。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
不適用
施方式調(diào)整情況
適用
截至 2009 年 12 月 31 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投資額 7,264.57 萬(wàn)元，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具信會(huì)師報(bào)字(2010)
募集資金投資項(xiàng)目先
第 10009 號(hào)《關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》鑒證確認(rèn)，根據(jù)公司 2010 年 1 月 16 日一屆十三次董事
期投入及置換情況
會(huì)及一屆四次監(jiān)事會(huì)通過(guò)，使用募集資金置換公司預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目建設(shè)的自籌資金 7,264.57 萬(wàn)元。2010 年 1 月 21 日，本公司已將 7,264.57 萬(wàn)元從
募集資金專(zhuān)戶中轉(zhuǎn)出。
用閑置募集資金暫時(shí)
不適用
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 適用
第 15 頁(yè)
金結(jié)余的金額及原因 因公司加強(qiáng)項(xiàng)目管理，公司募集資金投資項(xiàng)目“年產(chǎn) 1,200 臺(tái)單晶硅生長(zhǎng)爐項(xiàng)目”實(shí)施完畢后節(jié)余資金 1016.94 萬(wàn)元，該筆節(jié)余資金已經(jīng) 2013 年 3 月 7 日公
司第二屆董事會(huì) 14 次會(huì)議審議同意用于歸還銀行貸款。
尚 未 使用 的募集 資 金
截止 2016 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集資金為 0.00 元。
用途及去向
募 集 資金 使用及 披 露
中 存 在的 問(wèn)題或 其 他 多晶鑄錠實(shí)驗(yàn)示范工廠項(xiàng)目：截止 2016 年度末，實(shí)際投入額超出承諾投入額 3,795.03 萬(wàn)元，比例已達(dá) 25.03%。
情況
注 1：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 2：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
注 3：公司所有單晶爐生產(chǎn)銷(xiāo)售均在該募集資金項(xiàng)目實(shí)施地華城路 318 號(hào)實(shí)現(xiàn)。
注 4：按常州市天龍光電設(shè)備有限公司本年度凈利潤(rùn) 381.02 萬(wàn)元乘以本公司持股比例 55%計(jì)算得出 209.55 萬(wàn)元，未考慮合并報(bào)表未實(shí)現(xiàn)內(nèi)部銷(xiāo)
售損益的抵銷(xiāo)。
注 5：根據(jù)上海杰姆斯電子材料有限公司的合并報(bào)表凈利潤(rùn)-1,679.37 萬(wàn)元乘以本公司持股比例 68%計(jì)算得出-1,141.97 萬(wàn)元，未考慮合并報(bào)表未
實(shí)現(xiàn)內(nèi)部銷(xiāo)售損益的抵銷(xiāo)。
注 6：按常州天龍光源材料科技有限公司本年度凈利潤(rùn)-34.32 萬(wàn)元乘以本公司持股比例 65%計(jì)算得出-22.31 萬(wàn)元。
第 16 頁(yè)
附件 2
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
2016 年度
編制單位：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 （單位：人民幣萬(wàn)元）
變更后項(xiàng)目擬投 截至期末實(shí) 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本報(bào)告期 變更后的項(xiàng)目可行
對(duì)應(yīng)的原承諾 本報(bào)告期實(shí)際 是否達(dá)到
變更后的項(xiàng)目 入募集資金總額 際累計(jì)投入 進(jìn)度（%） 可使用狀態(tài)日 實(shí)現(xiàn)的效 性是否發(fā)生重大變
項(xiàng)目 投入金額 預(yù)計(jì)效益
(1) 金額(2) (3)=(2)/(1) 期 益 化
年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù) 年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶
4,560.86 - 4,560.86 100.00% 2013 年 - 否 是
脂金剛線項(xiàng)目 硅鑄錠爐項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金 剩余資金及利息 4,045.01 - 4,045.01 100.00% - - 是 否
合 計(jì) 8,605.87 - 8,605.87 - - -
公司首次公開(kāi)發(fā)行股份設(shè)立“年產(chǎn) 150 臺(tái)多晶硅鑄錠爐項(xiàng)目”募集資金項(xiàng)目時(shí)，光伏行業(yè)景氣程度較高且多晶硅
片市場(chǎng)較好，同時(shí)，多晶鑄錠爐市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度并不高，2011 年下半年以來(lái)，多晶硅片的景氣程度急劇下降，下游企
業(yè)繼續(xù)投資意愿減弱，以整個(gè)行業(yè)的多晶爐新增銷(xiāo)售快速減少。同時(shí)，從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局來(lái)說(shuō)，隨著多晶鑄錠爐的快速
國(guó)產(chǎn)化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)非常激烈。從國(guó)內(nèi)外上市的光伏企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資本性支出的情況來(lái)看，可以認(rèn)為一年多以
來(lái)光伏行業(yè)的景氣程度已經(jīng)發(fā)生重大變化。因此，公司在該項(xiàng)目的投入上實(shí)施更為謹(jǐn)慎的策略，在需求不旺的情況下，
將生產(chǎn)單晶爐的部分通用設(shè)備也用于多晶爐的制造。所以，在多晶鑄錠爐項(xiàng)目已經(jīng)形成初步產(chǎn)能的情況下，不再對(duì)該
項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行大規(guī)模的投入，將其變更為“年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”。由于金剛線切割與傳統(tǒng)的砂漿液切割相
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體項(xiàng)目）
比，優(yōu)利點(diǎn)在于：切片加工速度快，生產(chǎn)效益提高；加工清洗容易，有利環(huán)保；加工精度提高，成品率上升等，在一
定程度上金剛線切割成為太陽(yáng)能硅片切割的重要方向。目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的金剛線切割技術(shù)主要被國(guó)外公司壟斷，對(duì)外
依存度高，嚴(yán)重制約我國(guó)太陽(yáng)能產(chǎn)能產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。公司變更后實(shí)施的“年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”能替代
進(jìn)口產(chǎn)品，產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益。
2012 年 7 月 11 日，第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《變更募集資金用途的議案》，并于 2012 年 7 月 13 日
公布變更募集資金的公告。
第 17 頁(yè)
年產(chǎn) 50 萬(wàn) km 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目根據(jù)可行性報(bào)告，若在 2012 年底實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能 25 萬(wàn) KM，則該項(xiàng)目 2013 年能形成銷(xiāo)售收
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 入 7500 萬(wàn)元，凈利潤(rùn) 2000 萬(wàn)元,，而 2016 年度實(shí)際實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)總額 0 萬(wàn)元，未能達(dá)到預(yù)定收益是由于今年整體光
伏行業(yè)仍不景氣所致，該項(xiàng)目已終止。
由于近幾年光伏行業(yè)持續(xù)低迷，硅片切割工廠經(jīng)歷了大幅虧損，目前大部分硅片切割工廠盈利能力不強(qiáng)，其改造和購(gòu)
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 進(jìn)金鋼線切割設(shè)備意愿及能力不夠強(qiáng)烈。該項(xiàng)目經(jīng)過(guò)兩年多的研發(fā)及小批量生產(chǎn)，市場(chǎng)推廣存在一定難度，未能實(shí)現(xiàn)
批量銷(xiāo)售。因此，2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決定終止該項(xiàng)目。
注：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
第 18 頁(yè)