深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2016年度獨(dú)立董事履行職責(zé)情況報(bào)告
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事在2016年的工作中，
能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《獨(dú)立董事工作制度》等的規(guī)定，本著對(duì)公司、投資者負(fù)責(zé)
的態(tài)度，勤勉盡責(zé)、忠實(shí)履行職務(wù)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，利用自己的
專業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、科學(xué)、客觀、公正的判斷，對(duì)公司的重大事項(xiàng)發(fā)表自己的獨(dú)立意見(jiàn)。
年報(bào)工作中，認(rèn)真聽(tīng)取公司本年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的匯報(bào)，及時(shí)與年審機(jī)構(gòu)溝通，督
促年報(bào)工作進(jìn)展，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的監(jiān)督作用?，F(xiàn)將2016年度獨(dú)立董事履行職責(zé)的情
況具體報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事基本情況
2016年1月1日-2016年8月31日在任的獨(dú)立董事分別為張會(huì)生先生、李麗女士、葛光銳
女士。
2016年8月31日-至今在任的獨(dú)立董事分別為葉劍生先生、羅桃女士、王東芹女士。
二、參加董事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)工作情況
2016年度，公司共召開(kāi)了17次董事會(huì)。獨(dú)立董事出席會(huì)議的情況如下：
獨(dú)立董事 應(yīng)出席 親自出席次 委托出席 缺席次 應(yīng)參加專業(yè)委 實(shí)際參加專業(yè)
姓名 次數(shù) 數(shù) 次數(shù) 數(shù) 員會(huì)次數(shù) 委員會(huì)次數(shù)
張會(huì)生 13 13 0 0 6
李麗 13 13 0 0 10
葛光銳 13 13 0 0 6
葉劍生 4 4 0 0 1
羅桃 4 4 0 0 1
王東芹 4 4 0 0 0
三、獨(dú)立董事提出異議事項(xiàng)內(nèi)容及異議理由
2016年度，獨(dú)立董事沒(méi)有對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)提出異議。
四、獨(dú)立董事實(shí)地查看情況及提出的建議和采納情況
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事利用參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的機(jī)會(huì)，提前至公司進(jìn)行考察及深入了解公司
內(nèi)部控制情況和財(cái)務(wù)狀況，尤其對(duì)公司募集資金使用和管理情況等進(jìn)行詳細(xì)了解，并通過(guò)
電話和郵件等方式與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員溝通交流。在聽(tīng)取工作匯報(bào)
和審議議案等過(guò)程中，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和未來(lái)發(fā)展提出了建議。
公司認(rèn)真聽(tīng)取并采納了獨(dú)立董事的建議，公司據(jù)此完善了相關(guān)制度，同時(shí)在歷次董事
會(huì)會(huì)議上，針對(duì)部分議案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)公司董事會(huì)科學(xué)決策起到積極作用。
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
1、在 2016 年 1 月 14 日公司第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為深圳市玲濤光
電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于作廢并注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性
股票的議案》、 關(guān)于公司使用節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
并針對(duì)《關(guān)于為深圳市玲濤光電科技有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
2、在2016年3月9日公司第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于作廢并注銷部分股票
期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3、在2016年3月31日公司第二屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于深圳市瑞豐光電子
股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子
股份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、在2016年4月14日公司第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保和關(guān)
聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說(shuō)明》、《關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用專項(xiàng)報(bào)告》、
《關(guān)于公司2015年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》、《關(guān)于公司2016年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于
公司2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《關(guān)于2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司續(xù)
聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司董
事、高級(jí)管理人員2016年度薪酬的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。針對(duì)《關(guān)于公司續(xù)聘致同會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》還發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
5、在2016年5月4日公司第二屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為深圳市玲濤光電科
技有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)及相關(guān)獨(dú)立意見(jiàn)。
6、在2016年6月7日公司第二屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于聘請(qǐng)吳強(qiáng)先生為副總
經(jīng)理的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
7、在2016年7月1日公司第二屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股
份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草 案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于調(diào)整限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
8、在2016年7月22日公司第二屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限
制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
9、在2016年8月15日公司第二屆董事會(huì)第四十次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于公司董事會(huì)換屆暨提
名第三屆董事會(huì)董事候選人的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，針對(duì)《關(guān)于為深圳市玲濤光電科技
有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和相關(guān)獨(dú)立意見(jiàn)。
10、在2016年8月24日公司第二屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議上對(duì)《關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況》、
《公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況》、《2016年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
獨(dú)立董事葉劍生先生、羅桃女士、王東芹女士在 2016 年 8 月 31 日-2016 年 12 月 31 日
發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
11、在 2016 年 8 月 31 日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議《關(guān)于聘任公司高級(jí)管
理人員的的議案》、《關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
12、在2016年9月18日公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買
理財(cái)產(chǎn)品的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
13、在2016年12月30日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為全資子公司浙江
瑞豐光電有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
上述獨(dú)立意見(jiàn)1-10為獨(dú)立董事會(huì)張會(huì)生先生、李麗女士、葛光銳女士在2016年1月1日
-2016年8月31日任期內(nèi)發(fā)表。
上述獨(dú)立意見(jiàn) 11-13 為獨(dú)立董事葉劍生先生、羅桃女士、王東芹女士在 2016 年 8 月 31
日-2016 年 12 月 31 日任期內(nèi)發(fā)表。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2017 年 3 月 27 日