江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)獨(dú)立意見
我們作為江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”的獨(dú)立董
事，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公司《獨(dú)立董事制度》、《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份
有限公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定，對公司第三屆董事會第十四
次會議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見如下：
一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見；
經(jīng)過對公司報(bào)告期內(nèi)控股股東及關(guān)聯(lián)方占用資金、對外擔(dān)保情況認(rèn)真了解和
核查，我們認(rèn)為：
1、報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非正常占用公司資金的情
況；
2、截止報(bào)告期，公司的對外擔(dān)保情況如下：
公司第二屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于同意控股子公司常州市天
龍光電設(shè)備有限公司對外擔(dān)保的議案》，公司控股子公司常州市天龍光電設(shè)備有
限公司為常州市樂萌壓力容器有限公司向銀行申請的不超過 800 萬元的授信業(yè)
務(wù)提供連帶責(zé)任保證，實(shí)際擔(dān)保金額為 750 萬元，擔(dān)保期限為五年。截止 2016
年 12 月 31 日，該筆擔(dān)保債務(wù)不存在逾期情況。
3、報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對外擔(dān)保事項(xiàng)；
4、公司對外擔(dān)保余額（含為合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保）占公司
年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 3.97%；
5、公司不存在為控股股東、關(guān)聯(lián)方、任何非法單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。
2016 年度，公司能夠認(rèn)真執(zhí)行《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上
市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]56 號)、《關(guān)于規(guī)范上市公司
對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件以
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)方占用資金風(fēng)險(xiǎn)。
二、關(guān)于公司 2016 年度持續(xù)性日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見 ；
公司 2016 年度未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易行為。我們認(rèn)為公司 2016 年度發(fā)生的日
常關(guān)聯(lián)交易符合公司正常經(jīng)營活動的需要，交易價(jià)格公允合理，沒有損害非關(guān)聯(lián)
股東的利益。
三、公司對以前年度大會計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的獨(dú)立意見；
本次前期會計(jì)差錯(cuò)更正符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》和《公開發(fā)行證券的公司信息
披露編報(bào)規(guī)則第19號》的有關(guān)規(guī)定，并與公司審計(jì)會計(jì)師進(jìn)行了充分溝通，本次
的相關(guān)更正及追溯調(diào)整有利于提高公司會計(jì)信息質(zhì)量，對公司實(shí)際經(jīng)營狀況的反
映更為準(zhǔn)確，沒有損害公司和全體股東的合法權(quán)益。我們一致同意對以前年度會
計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行更正并對相關(guān)項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整。
四、關(guān)于2016年度利潤分配方案的獨(dú)立意見；
公司董事會就2016年不進(jìn)行現(xiàn)金分紅的原因說明符合公司的實(shí)際情況，公司
2016年度業(yè)績虧損,資金仍不寬裕，希望公司合理運(yùn)用資金，提高資金的使用效
率，努力提升業(yè)績，給予股東合理回報(bào)，同意將該議案提交公司股東大會審議。
五、關(guān)于2016年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見 ；
經(jīng)核查，公司已建立健全內(nèi)部控制制度，并得到有效執(zhí)行，符合國家有關(guān)法
律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，對公司的經(jīng)營管理起到了有效的控制、監(jiān)督作
用。經(jīng)核查，我們認(rèn)為董事會《2016年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》全面、客觀、
真實(shí)地反應(yīng)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)作的實(shí)際情況。
六、關(guān)于2016年度募集資金存放與使用的獨(dú)立意見 ；
經(jīng)核查，我們認(rèn)為2016年度公司募集資金的存放和使用符合中國證監(jiān)會、深
圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存
放和使用違規(guī)的情形。經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司編制的《2016年度募集資金存放和
使用情況專項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
七、關(guān)于天衡會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）所出具的帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)無保留意見審
計(jì)報(bào)告的獨(dú)立意見；
天衡會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無保留意見審計(jì)報(bào)
告，真實(shí)客觀的反映了公司2016年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況，我們對審計(jì)報(bào)告無異
議。希望董事會和管理層采取切實(shí)可行的辦法和措施，有效化解風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)
上市公司和廣大股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。我們同意董事會對帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)
無保留意見審計(jì)報(bào)告的專項(xiàng)說明。
八、關(guān)于2017年董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬的獨(dú)立意見；
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬嚴(yán)格按照公司制定的董事、監(jiān)事、高級
管理人員薪酬考核制度執(zhí)行，年度薪酬的決策程序及確定依據(jù)符合有關(guān)法律法規(guī)
及公司章程的規(guī)定，同意將該議案提交公司股東大會審議。
九、關(guān)于聘任公司2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見。
天衡會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，具
有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)和相關(guān)專
項(xiàng)審計(jì)工作的要求，能夠獨(dú)立對公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。因此同意聘任天衡會計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，同意將該議案提交公司股
東大會審議。
獨(dú)立董事：趙國平
歐陽令南
尤建新
2017年4月21日