江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
（尤建新）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事，
在任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于加強社會公眾股股
東權益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨立董事制度》等相關法律、法規(guī)、規(guī)
章的規(guī)定和要求，在 2016 年度工作中，認真履行職責，做到不受大股東、實際
控制人或者其他與公司存在利益關系的單位或個人的影響，充分發(fā)揮獨立董事的
作用，監(jiān)督公司的規(guī)范化運作，切實維護全體股東尤其是中小股東的利益。現(xiàn)就
本人 2016 年度履行獨立董事職責情況匯報如下：
一、出席公司會議的情況
（一）董事會會議
報告期內(nèi)，本人親自出席了所有應參加的董事會會議，未有委托其他獨立董
事代為參加會議的情形。本人對提交董事會的所有議案進行了認真審議，審慎行
使表決權。
現(xiàn)場出席會議以及親自參 是否連續(xù)兩次未
姓名 應出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
加通訊會議的次數(shù) 出席會議
尤建新 7 7 0 0 否
（二）股東大會
2016 年度，公司共召開了 1 次股東大會（2015 年度股東大會）。
現(xiàn)場出席會議以及親自參加 是否連續(xù)兩次未
姓名 應出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
通訊會議的次數(shù) 出席會議
尤建新 1 1 0 0 否
（三）2016 年度，公司董事會、股東大會的召集召開均符合法定程序，相關事
項均履行了法定的程序，合法有效。會議的相關決議符合公司整體利益，且均未
損害公司全體股東，特別是中小股東的合法權益。
二、發(fā)表意見情況
本人在 2016 年度任職期內(nèi)，對以下事項均發(fā)表了獨立意見：
1、 2016 年 3 月 14 日，在公司第三屆董事會第七次會議上，本人認真審核
了（1）《關于與常州續(xù)笙硅材料有限公司解除的議案》；（2）《關
于與揚州天晟光電科技有限公司簽訂的議案》；（3） 《關于終
止 30MW 光伏電站投資項目的議案》。
2、2016 年 4 月 13 日，在公司第三屆董事會第八次會議上，本人認真審核
了《關于對存貨損失進行處理的議案》，并發(fā)表了明確同意的獨立意見。
3、2016 年 4 月 26 日，在公司第三屆董事會第九次會議上，本人認真審核
了（1）《2015 年度總經(jīng)理工作報告》；（2）《2015 年度董事會工作報告》；（3）《2015
年年度報告》及《2015 年年度報告摘要》；（4）《公司計提資產(chǎn)減值準備的報告》；
（5）《2015 年財務決算報告》；（6）《2015 年度利潤分配預案》；（7）《2015 年度
內(nèi)部控制的自我評價報告》；（8）《2015 年度募集資金存放與使用情況專項報告》；
（9）《關于續(xù)聘天衡會計師事務所（特殊普通合伙）為公司審計機構的議案》（10）
《關于 2016 年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬的議案》；（11）《公司董事會關
于帶強調(diào)事項無保留意見審計報告的專項說明的議案》；（12）《關于提請召開
2015 年度股東大會的議案》，并對關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公
司對外擔保情況、關于公司 2015 年度持續(xù)性日常關聯(lián)交易事項、關于 2015 年度
利潤分配方案、關于 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告、關于 2015 年度募集資金
存放與使用情況、關于天衡會計師事務所（特殊普通合伙）所出具的帶強調(diào)事項
無保留意見審計報告、關于 2015 年董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬、關于聘任
公司 2016 年度審計機構的事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。
4、2016 年 4 月 28 日，在公司第三屆董事會第十次會議上，本人認真審核
了（1）《2016 年第一季度報告》。
5、2016 年 8 月 23 日，在公司第三屆董事會第十一次會議上，本人認真審
核了（1）《2016 年半年度報告》及《2016 半年度報告摘要》；（2）《2016 年半年
度財務報告》；（3）《關于募集資金存放和使用情況的專項報告》；（4）《投資者投
訴處理工作制度》；（5）《關于聘請閆曉莉女士為公司財務總監(jiān)的議案》，并對關
于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況、關于 2016 年半年
度募集資金存放與使用情況、關于公司聘任閆曉莉女士為公司財務總監(jiān)的事項發(fā)
表了明確同意的獨立意見。
6、2016 年 10 月 25 日，在公司第三屆董事會第十二次會議上，本人認真審
核了《關于公司轉讓武城縣華盛農(nóng)業(yè)機械有限公司 51%股權的議案》、《關于公司
轉讓新鄉(xiāng)市華盛天龍數(shù)控設備有限公司 51%股權的議案》，并對上述事項發(fā)表了
明確同意的獨立意見。
7、2016 年 11 月 18 日，在公司第三屆董事會第十三次會議上，本人認真審
核了（1）《關于公司轉讓常州天龍光源材料科技有限公司 65%股權的議案》；（2）
《關于公司轉讓上海晶貴經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司 100%股權的議案》，并對上述事項發(fā)
表了明確同意的獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016年度，本人充分利用參加董事會和股東大會的機會對公司進行現(xiàn)場考
察，積極了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制及財務等情況，及時指出公司在經(jīng)營過
程中出現(xiàn)的問題，規(guī)范公司運作。知悉公司募集資金投資項目、子公司處置等重
大事項的進展情況，與其他董事、高級管理人員一起探討、制定對公司未來有利
的發(fā)展戰(zhàn)略。
四、專門委員會履職情況
本人作為審計委員會的委員，積極參加由召集人組織的審計委員會會議，加
強與內(nèi)部審計部門工作人員交流，認真審議由公司內(nèi)部審計部門提交的審計報告
和審計計劃，針對審計中發(fā)現(xiàn)的問題及時與公司管理層溝通，督促相關部門做好
整改工作。做好與外部審計機構的溝通，保證公司年度報告工作的順利進行。
作為董事會提名委員會的委員，積極參加由召集人組織的提名委員會會議，
研究董事、經(jīng)理人員的選擇標準和程序，對提請董事會聘任的高級管理人員進行
審查并提出建議。
作為董事會薪酬與考核委員會的召集人，召集薪酬與考核委員會的委員召開
會議，根據(jù)董事及高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相
關企業(yè)相關崗位的薪酬水平制定薪酬計劃或方案， 審查公司董事及高級管理人
員的履行職責情況并對其進行年度績效考評，參與對公司薪酬制度執(zhí)行情況的監(jiān)
督。報告期內(nèi)，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬進行審核，認為：公司
董事、監(jiān)事、高級管理人員2016年度薪酬符合公司股東大會、董事會制定的相關
制度和方案，相應的報酬符合公司的經(jīng)營業(yè)績和個人績效。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
本人作為公司的獨立董事，積極按照相關法律、法規(guī)和本公司章程要求認真
履行職責，獨立、審慎、客觀的行使表決權，維護公司整體利益，尤其要關注中
小股東的合法權益不受侵害。
深入了解公司內(nèi)控制度執(zhí)行情況，對公司內(nèi)控方面的主要環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)
督；同時，持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促使公司在嚴格按照《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
規(guī)定進行信息披露的同時，加強對交易所信息披露平臺相關問題的關注，督促信
息披露管理部門真實、及時、準確、完整的完成各項信息披露工作。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、
各項規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會
公眾股東權益保護等相關法規(guī)的認識和理解，積極參加公司以各種方式組織的相
關培訓，更全面地了解上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形
成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更
好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他工作情況
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生：
（二）未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生。
（三）履職期間沒有對相關議案棄權、反對的情況發(fā)生。
作為公司的獨立董事，本人在股東賦予本人權利的各個方面忠實地履行自己
的職責，積極參與公司重大事項的決策，發(fā)揮個人專長，為公司的健康發(fā)展提供
各種有價值的參考意見。
本人將繼續(xù)勤勉盡職，切實保護廣大股東特別是中小股東的合法權益。
特此報告，謝謝！
獨立董事：尤建新
2017 年 4 月 21 日