江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告
（歐陽(yáng)令南）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的獨(dú)立董事，
在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股
東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，
在 2016 年度工作中，認(rèn)真履行職責(zé)，做到不受大股東、實(shí)際控制人或者其他與
公司存在利益關(guān)系的單位或個(gè)人的影響，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，監(jiān)督公司的
規(guī)范化運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)全體股東尤其是中小股東的利益?，F(xiàn)就本人 2016 年度履
行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席公司會(huì)議的情況
（一）董事會(huì)會(huì)議
報(bào)告期內(nèi)，本人親自出席了所有應(yīng)參加的董事會(huì)會(huì)議，未有委托其他獨(dú)立董
事代為參加會(huì)議的情形。本人對(duì)提交董事會(huì)的所有議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，審慎行
使表決權(quán)。
應(yīng)出席 現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議以及親自參加 是否連續(xù)兩次
姓名 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次數(shù) 通訊會(huì)議的次數(shù) 未出席會(huì)議
歐陽(yáng)令南 7 7 0 0 否
（二）股東大會(huì)
2016 年度，公司共召開(kāi)了 1 次股東大會(huì)（2015 年度股東大會(huì)）。
應(yīng)出席 現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議以及親自加 是否連續(xù)兩次
姓名 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次數(shù) 通訊會(huì)議的次數(shù) 未出席會(huì)議
歐陽(yáng)令南 1 1 0 0 否
（三）2016 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開(kāi)均符合法定程序，相關(guān)事
項(xiàng)均履行了法定的程序，合法有效。會(huì)議的相關(guān)決議符合公司整體利益，且均未
損害公司全體股東，特別是中小股東的合法權(quán)益。
二、發(fā)表意見(jiàn)情況
本人在 2016 年度任職期內(nèi)，對(duì)以下事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：
1、 2016 年 3 月 14 日，在公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議上，本人認(rèn)真審核
了（1）《關(guān)于與常州續(xù)笙硅材料有限公司解除的議案》；（2）《關(guān)
于與揚(yáng)州天晟光電科技有限公司簽訂的議案》；（3） 《關(guān)于終止
30MW 光伏電站投資項(xiàng)目的議案》。
2、2016 年 4 月 13 日，在公司第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議上，本人認(rèn)真審核
了《關(guān)于對(duì)存貨損失進(jìn)行處理的議案》，并發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2016 年 4 月 26 日，在公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，本人認(rèn)真審核
了（1）《2015 年度總經(jīng)理工作報(bào)告》；（2）《2015 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；（3）《2015
年年度報(bào)告》及《2015 年年度報(bào)告摘要》；（4）《公司計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的報(bào)告》；
（5）《2015 年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；（6）《2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》；（7）《2015 年度
內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》；（8）《2015 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》；
（9）《關(guān)于續(xù)聘天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》（10）
《關(guān)于 2016 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬的議案》；（11）《公司董事會(huì)關(guān)
于帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的議案》；12）關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi) 2015
年度股東大會(huì)的議案》，并對(duì)關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)
外擔(dān)保情況、關(guān)于公司 2015 年度持續(xù)性日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、關(guān)于 2015 年度利潤(rùn)
分配方案、關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、關(guān)于 2015 年度募集資金存放
與使用情況、關(guān)于天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）所出具的帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)無(wú)保
留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告、關(guān)于 2015 年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬、關(guān)于聘任公司
2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
4、2016 年 4 月 28 日，在公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議上，本人認(rèn)真審核
了（1）《2016 年第一季度報(bào)告》。
5、2016 年 8 月 23 日，在公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上，本人認(rèn)真審
核了（1）《2016 年半年度報(bào)告》及《2016 半年度報(bào)告摘要》；（2）《2016 年半年
度財(cái)務(wù)報(bào)告》；（3）《關(guān)于募集資金存放和使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》；（4）《投資者投
訴處理工作制度》；（5）《關(guān)于聘請(qǐng)閆曉莉女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》，并對(duì)關(guān)
于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況、關(guān)于 2016 年半年
度募集資金存放與使用情況、關(guān)于公司聘任閆曉莉女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的事項(xiàng)發(fā)
表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
6、2016 年 10 月 25 日，在公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，本人認(rèn)真審
核了《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓武城縣華盛農(nóng)業(yè)機(jī)械有限公司 51%股權(quán)的議案》、《關(guān)于公司
轉(zhuǎn)讓新鄉(xiāng)市華盛天龍數(shù)控設(shè)備有限公司 51%股權(quán)的議案》，并對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了
明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2016 年 11 月 18 日，在公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議上，本人認(rèn)真審
核了（1）《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓常州天龍光源材料科技有限公司 65%股權(quán)的議案》；（2）
《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓上海晶貴經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司 100%股權(quán)的議案》，并對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)
表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016年度，本人充分利用參加董事會(huì)和股東大會(huì)的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢
查，通過(guò)與高管現(xiàn)場(chǎng)溝通，與審計(jì)機(jī)構(gòu)的電話(huà)溝通，關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)動(dòng)向，加強(qiáng)對(duì)
公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制及財(cái)務(wù)、募集資金使用、子公司處置等事項(xiàng)的關(guān)注，
提高公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
四、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履職情況
本人作為審計(jì)委員會(huì)的召集人，積極主動(dòng)召集召開(kāi)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，嚴(yán)格按
照《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》，監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)
與外部審計(jì)之間的溝通，審核公司的財(cái)務(wù)信息審批及披露，監(jiān)督資金往來(lái)，提升
公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)成員，定期與其他委員會(huì)委員根據(jù)董事及高級(jí)
管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬
水平制定薪酬計(jì)劃或方案， 審查公司董事及高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況并對(duì)
其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)，負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。報(bào)告期內(nèi)，對(duì)公
司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬進(jìn)行審核，認(rèn)為：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員2016年度薪酬符合公司股東大會(huì)、董事會(huì)制定的相關(guān)制度和方案，相應(yīng)的
報(bào)酬符合公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和個(gè)人績(jī)效。
作為董事會(huì)提名委員會(huì)的召集人，積極組織提名委員會(huì)會(huì)議，研究董事、經(jīng)
理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)提請(qǐng)董事會(huì)聘任的高級(jí)管理人員進(jìn)行審查并提出建
議。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
本人作為公司的獨(dú)立董事，積極按照相關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程要求認(rèn)真
履行職責(zé)，獨(dú)立、審慎、客觀的行使表決權(quán)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中
小股東的合法權(quán)益不受侵害。
深入了解公司內(nèi)控制度執(zhí)行情況，對(duì)公司內(nèi)控方面的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)
督；同時(shí)，繼續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促使公司在嚴(yán)格按照《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
規(guī)定進(jìn)行信息披露的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)交易所信息披露平臺(tái)相關(guān)問(wèn)題的關(guān)注，真實(shí)、
及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的完成各項(xiàng)信息披露工作。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、
各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)
公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，積極參加公司以各種方式組織的相
關(guān)培訓(xùn)，更全面地了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形
成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更
好的意見(jiàn)和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他工作情況
（一）未有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生。
（二）未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
（三）履職期間沒(méi)有對(duì)相關(guān)議案棄權(quán)、反對(duì)的情況發(fā)生。
作為公司的獨(dú)立董事，本人在股東賦予本人權(quán)利的各個(gè)方面忠實(shí)地履行自己
的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，發(fā)揮個(gè)人專(zhuān)長(zhǎng)，為公司的健康發(fā)展提供
各種有價(jià)值的參考意見(jiàn)。
在公司第三屆董事會(huì)換屆工作完成之前，本人將繼續(xù)勤勉盡職，切實(shí)保護(hù)廣
大股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：歐陽(yáng)令南
2017 年 4 月 21 日