關(guān)于對(duì)廣東正業(yè)科技股份有限公司董事徐同的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函【2017】第26號(hào)
徐同：
你現(xiàn)任廣東正業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“正業(yè)科技”）董
事。2017年5月4日，你買入正業(yè)科技股票14,668股后，又賣出正
業(yè)科技股票727股，隨后你再次買入正業(yè)科技股票285,750股。上述
賣出行為及之后的買入行為構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交
易。
你的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》
第1.4條、第3.1.12條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修
訂）》3.8.16條的規(guī)定。鑒于你的上述賣出行為屬于誤操作，并無(wú)主
觀惡意，已采取自愿向上市公司繳納罰款并延長(zhǎng)股份鎖定期的補(bǔ)救措
施，違規(guī)行為情節(jié)較輕，我部向你發(fā)出監(jiān)管函予以警示。你應(yīng)充分重
視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，采取切實(shí)有效措施杜絕此類違規(guī)
行為的再次發(fā)生。
我部提醒：上市公司董監(jiān)高必須按照國(guó)家法律、行政法規(guī)和本所
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引（2015年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，不得泄露未公開重大信息，
不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、短線交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交
易價(jià)格。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2017年5月25日