有研新材料股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予
激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
有研新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 第六屆董事會(huì)第四十二次
會(huì)議于 2017 年 12 月 5 日審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激
勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：
一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
1、2017 年 10 月 16 日，公司第六屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于公司的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公
司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，同日，公司第六屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)
議審議上述議案并對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)，公司獨(dú)立
董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2017 年 11 月 7 日，公司收到北京有色金屬研究總院轉(zhuǎn)發(fā)的國(guó)務(wù)院國(guó)有
資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于有研新材料股份有限公司實(shí)施首期限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃的批復(fù)》（國(guó)資考分[2017]1133 號(hào)），國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)原則同
意有研新材實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，原則同意有研新材限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的
業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。
3、公司在公告欄對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自 2017 年 11 月
3 日起至 2017 年 11 月 13 日止，在公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次
擬激勵(lì)對(duì)象提出的任何問(wèn)題。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查。
詳見(jiàn)公司于 2017 年 11 月 18 日披露的《監(jiān)事會(huì)關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)
象人員名單公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。
4、2017 年 11 月 24 日，公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)
于公司的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公
司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。并于 2017 年 11 月 24 日對(duì)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)
幕信息知情人買賣公司股票情況進(jìn)行自查，披露了《關(guān)于公司限制性激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)
幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
5、2017 年 12 月 5 日，公司第六屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)
第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名
單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董
事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相
關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的調(diào)整
原 129 名激勵(lì)對(duì)象中，有 2 名激勵(lì)對(duì)象因離職而被公司取消獲授限制性股票
資格。調(diào)整后，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象由 129 人調(diào)整為 127 人，
授予的限制性股票總數(shù)由 838 萬(wàn)股調(diào)整為 830 萬(wàn)股；除此之外，公司授予激勵(lì)對(duì)
象及其所獲授權(quán)益數(shù)量與公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的一致。
上述調(diào)整事宜經(jīng)公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理，無(wú)需提
交股東大會(huì)審議。
三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)
公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司本次調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的
相關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合《限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，同意公司對(duì)
本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次調(diào)整符合公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法
律法規(guī)的要求，不存在損害股東利益的情況。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合《上市公
司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)范性文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為本次激勵(lì)計(jì)
劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。
六、律師出具的法律意見(jiàn)
北京市漢達(dá)律師事務(wù)所就有研新材料股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予限制
性股票事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)，該所律師認(rèn)為，公司本次限制性股票授予已取得現(xiàn)
階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司向股權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票符合《公司法》、
《證券法》、《管理辦法》、《試行辦法》以及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
的相關(guān)規(guī)定，本次限制性股票的授予條件已經(jīng)滿足；本次授予限制性股票尚需按
照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，尚需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上
海分公司申請(qǐng)辦理登記手續(xù)。
七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)
上海榮正投資咨詢有限公司就有研新材料股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃授予相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為截至報(bào)告出具日，有研
新材和本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的
授予所必須滿足的條件，本次限制性股票的授予已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符
合《管理辦法》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司本次授予尚
需按照《管理辦法》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)
進(jìn)行信息披露和向交易所、中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
八、備查文件
1、有研新材料股份有限公司第六屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議決議
2、有研新材料股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議決議
3、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
4、有研新材料股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票事項(xiàng)之法律意見(jiàn)
書(shū)
5、上海榮正投資咨詢有限公司關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)之獨(dú)
立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告
特此公告。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2017 年 12 月 6 日