有研新材料股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單
及授予數(shù)量和向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的獨(dú)立意見
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、《中華人民共和國(guó)證
券法》（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管
理辦法”）、《國(guó)有控股上市公司(境內(nèi))實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“試行
辦法”）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《有研新材料股份有限公司章程》（以
下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，我們作為有研新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”））的獨(dú)立董事，審查了公司董事會(huì)提交的《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的
議案》相關(guān)材料，現(xiàn)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的
議案》
經(jīng)核查，公司本次調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的
相關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合《限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，同意公司對(duì)
本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
二、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的獨(dú)立意見
1、根據(jù)公司2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2017年12月5日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》以及公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
2、本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象為公司股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)對(duì)象名
單中的人員，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象
范圍，其作為公司限制性股票激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃
或安排。
5、公司實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健
全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)
任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
綜上，我們同意公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2017年12月5日，
向127名激勵(lì)對(duì)象授予830萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為5.75元/股。