關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司
創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
中國(guó) 廣東 深圳 福田區(qū)益田路 6001 號(hào)太平金融大廈 12 樓 郵編：518048
電話（Tel）：（0755）88265288 傳真（Fax）：（0755）83243108
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司
創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
信達(dá)再意字[2017]第 002-01 號(hào)
致：藍(lán)思科技股份有限公司
根據(jù)廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）與藍(lán)思科技股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“公司”、“發(fā)行人”、“股份公司”或“藍(lán)思科技”）簽訂的專項(xiàng)法律
顧問(wèn)聘請(qǐng)協(xié)議，信達(dá)接受發(fā)行人的委托，擔(dān)任其本次創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，信達(dá)律師對(duì)發(fā)行人已提供
的與本次發(fā)行有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，出具了《廣東信達(dá)律師事務(wù)
所關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的律師工作報(bào)告》
（以下簡(jiǎn)稱“《律師工作報(bào)告》”）、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于藍(lán)思科技股份
有限公司創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的法律意見(jiàn)書》（以下簡(jiǎn)稱“《法律意
見(jiàn)書》”）。鑒于發(fā)行人出具了《藍(lán)思科技股份有限公司 2017 年半年度報(bào)告》，
根據(jù)《公司法》《證券法》《管理暫行辦法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管
理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及發(fā)行人的要求，信達(dá)律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)
準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，在對(duì)發(fā)行人與本次發(fā)行的相關(guān)情況進(jìn)一步查證的
基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)行人涉及本次發(fā)行的相關(guān)事宜出具《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于藍(lán)思科
技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》（以
下簡(jiǎn)稱“《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》 ”），對(duì)信達(dá)律師已經(jīng)出具的《律師工作
報(bào)告》《法律意見(jiàn)書》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改補(bǔ)充或作進(jìn)一步的說(shuō)明。
信達(dá)律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)發(fā)行人
的有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及本次發(fā)行申請(qǐng)的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行了補(bǔ)充核查驗(yàn)
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
證，以確?！堆a(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》須與《法律意見(jiàn)書》《律師工作報(bào)告》一并使用，《法
律意見(jiàn)書》《律師工作報(bào)告》中未被《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》修改的內(nèi)容仍然
有效。信達(dá)律師在《法律意見(jiàn)書》《律師工作報(bào)告》中聲明的事項(xiàng)以及所使用的
簡(jiǎn)稱仍適用于《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》。
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
正 文
一、本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的批準(zhǔn)和授權(quán)
（一）發(fā)行人內(nèi)部就本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的批準(zhǔn)和授權(quán)及其合法性
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為：
1、發(fā)行人股東大會(huì)已依法定程序決議通過(guò)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債方案；
2、依據(jù)《證券法》《公司法》《管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件以及發(fā)行人公司章程的規(guī)定，發(fā)行人股東大會(huì)關(guān)于本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債決議的
內(nèi)容合法有效；
3、發(fā)行人股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債有關(guān)事宜的授權(quán)范圍、
程序合法有效。
（二）本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債尚需取得的批準(zhǔn)
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)
和授權(quán)，依據(jù)《證券法》《公司法》《管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件的規(guī)定，發(fā)行人本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債尚需取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。
二、發(fā)行人本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的主體資格
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司，不
存在根據(jù)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的可能導(dǎo)致發(fā)行人終止的情形，發(fā)行人
具備本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的主體資格。
三、本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的實(shí)質(zhì)條件
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
（一）本次發(fā)行的類型
發(fā)行人本次發(fā)行類型為上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。
（二）本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
經(jīng)核查，發(fā)行人符合《證券法》《管理暫行辦法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件
規(guī)定的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)質(zhì)條件：
1、發(fā)行人本次發(fā)行符合《證券法》的相關(guān)規(guī)定
經(jīng)信達(dá)律師的核查，發(fā)行人制定了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，建
立了獨(dú)立董事制度，組織機(jī)構(gòu)健全，且各機(jī)構(gòu)能夠依法有效履行職責(zé)，運(yùn)行情況
良好。
經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，符合《證券法》
第十三條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（2）根據(jù)《審計(jì)報(bào)告》《募集說(shuō)明書》，發(fā)行人 2015 年和 2016 年歸屬于
上市公司股東的凈利潤(rùn)（以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)孰低
者作為計(jì)算依據(jù)）分別為 1,095,866,363.90 元、757,570,384.85 元，最近二年連
續(xù)盈利；發(fā)行人業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控
制人的情形。
經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，符合《證券法》
第十三條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
（3）根據(jù)發(fā)行人 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年 1 月至 6 月（以
下簡(jiǎn)稱“報(bào)告期”或“最近三年及一期”）的年度報(bào)告及《審計(jì)報(bào)告》、相關(guān)政
府部門的合規(guī)證明文件、發(fā)行人的聲明與確認(rèn)，并經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人最近
三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為，符合《證券法》第十三條
第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定。
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
（4）根據(jù)發(fā)行人提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，發(fā)行人最近一期末（2017 年 6 月 30 日）
的凈資產(chǎn)為 14,201,058,474.02 元（未經(jīng)審計(jì)），不低于人民幣三千萬(wàn)元，符合《證
券法》第十六條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（5）根據(jù)發(fā)行人公告信息，發(fā)行人本次擬公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債不超過(guò) 480,000
萬(wàn)元，發(fā)行后累計(jì)債券余額不超過(guò) 480,000 萬(wàn)元，不超過(guò)發(fā)行人最近一期末（2017
年 6 月 30 日）的凈資產(chǎn)（未經(jīng)審計(jì)）的 40%，符合《證券法》第十六條第一款
第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
（6）根據(jù)《審計(jì)報(bào)告》，發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)分別
為 117,685.73 萬(wàn)元、154,275.42 萬(wàn)元、120,359.48 萬(wàn)元，年均可分配利潤(rùn)為
130,773.54 萬(wàn)元，以本次可轉(zhuǎn)債預(yù)計(jì)票面利率最高為 8%計(jì)算（注：2017 年 5 月
至 2017 年 7 月市場(chǎng)上發(fā)行的可轉(zhuǎn)債中，累計(jì)票面利率最高為 7.5%，此處為謹(jǐn)慎
起見(jiàn)，取 8%進(jìn)行測(cè)算，并不代表對(duì)票面利率的預(yù)期），可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前的平均年
利息為 6,400 萬(wàn)元，六年的利息合計(jì)為 38,400 萬(wàn)元。發(fā)行人最近三年平均可分配
利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息，符合《證券法》第十六條第一款第（三）項(xiàng)
的規(guī)定。
（7）根據(jù)發(fā)行人編制的《藍(lán)思科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
募集資金使用的可行性分析報(bào)告》，發(fā)行人本次募集資金將用于消費(fèi)電子產(chǎn)品外
觀防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目、視窗防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目，募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
和法律、行政法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行人籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合《證
券法》第十六條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定。
（8）根據(jù)《募集說(shuō)明書》，債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平，符
合《證券法》第十六條第一款第（五）項(xiàng)的規(guī)定。
2、發(fā)行人本次發(fā)行符合《管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定
（1）根據(jù)《審計(jì)報(bào)告》，發(fā)行人 2015 年和 2016 年歸屬于上市公司股東的
凈利潤(rùn)（以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)孰低者作為計(jì)算依
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
據(jù)）分別為 1,095,866,363.90 元、757,570,384.85 元，最近二年連續(xù)盈利，符合《暫
行管理辦法》第九條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（2）根據(jù)瑞華出具的《內(nèi)部控制鑒證報(bào)告》（瑞華核字[2017]48520007 號(hào)）
和信達(dá)律師的核查，發(fā)行人的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)。內(nèi)部控制制度
健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性，
以及營(yíng)運(yùn)的效率與效果，符合《暫行管理辦法》第九條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
（3）根據(jù)發(fā)行人《公司章程》第一百五十六條的相關(guān)規(guī)定，“……在公司
當(dāng)年盈利及累計(jì)未分配利潤(rùn)為正數(shù)且能夠保證公司能夠持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展的
前提下，如公司無(wú)重大資金支出安排，公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采取現(xiàn)金分紅方式分配利潤(rùn)，
且公司每年以現(xiàn)金分紅方式分配的利潤(rùn)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配的利潤(rùn)的 15%。
公司最近三年以現(xiàn)金分紅方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分
配利潤(rùn)的 30%?！?br/> 發(fā)行人 2015 年、2016 年現(xiàn)金分紅金額分別為 727,200,924 元、218,160,277.20
元，發(fā)行人 2015 年、2016 年當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配的利潤(rùn)為 1,542,754,214.39 元、
1,203,594,795.98 元，近二年現(xiàn)金分紅占發(fā)行人當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配的利潤(rùn)的比例
分別為 47.14%、18.13%。發(fā)行人最近三年累計(jì)現(xiàn)金分紅 94,536.12 萬(wàn)元，占最近
三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的 72.29%，符合《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
發(fā)行人最近二年按照《公司章程》的規(guī)定實(shí)施現(xiàn)金分紅，符合《暫行管理辦
法》第九條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定。
（4）根據(jù)《審計(jì)報(bào)告》，發(fā)行人最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師
出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，也未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)或者
帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，符合《暫行管理辦法》第九條第一款第（四）
項(xiàng)的規(guī)定。
（5）根據(jù)發(fā)行人 2017 年半年度報(bào)告（未審計(jì)），最近一期末（2017 年 6
月 30 日）的合并報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債率為 48.52%（未經(jīng)審計(jì)），高于 45%，發(fā)行人符
合《暫行管理辦法》第九條第一款第（五）項(xiàng)的規(guī)定。
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
（6）根據(jù)發(fā)行人的聲明與確認(rèn)，并經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人與其控股股東
或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理。
發(fā)行人最近 12 個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為，不存在資金被發(fā)行人控
股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他
方式占用的情形，發(fā)行人符合《暫行管理辦法》第九條第一款第（六）項(xiàng)的規(guī)定。
（7）根據(jù)發(fā)行人的董事會(huì)、股東大會(huì)資料、相關(guān)政府部門出具的合規(guī)證明
文件、發(fā)行人實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的調(diào)查表、發(fā)行人的聲明
與確認(rèn)，并經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人不存在如下不得發(fā)行證券的情形：
1）本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
2）最近十二個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾；
3）最近三十六個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)
重，或者受到刑事處罰，或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的行政處罰；最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法機(jī)
關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；
4）發(fā)行人控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政
法規(guī)、規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰；
5）發(fā)行人現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、
第一百四十八條規(guī)定的行為，或者最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處
罰、最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)?br/>查或涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；
6）嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為：
發(fā)行人不存在不得發(fā)行證券的情形，符合《管理暫行辦法》第十條的規(guī)定。
（8）根據(jù)發(fā)行人編制的《藍(lán)思科技股份有限公司關(guān)于前次募集資金使用情
況的報(bào)告》《藍(lán)思科技股份有限公司 2017 年半年度報(bào)告》及瑞華出具的《關(guān)于
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
藍(lán)思科技股份有限公司前次募集資金使用情況的鑒證報(bào)告》（瑞華核字
[2017]48520008 號(hào)），發(fā)行人前次募集資金使用完畢，且使用進(jìn)度和效果與披露
情況基本一致。
根據(jù)發(fā)行人編制的《藍(lán)思科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資
金使用的可行性分析報(bào)告》，發(fā)行人本次募集資金將用于消費(fèi)電子產(chǎn)品外觀防護(hù)
玻璃建設(shè)項(xiàng)目、視窗防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目，募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和法律、
行政法規(guī)的規(guī)定。
發(fā)行人本次募集資金使用項(xiàng)目已明確，募集資金到位后不用于持有交易性金
融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不用于直接
或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
發(fā)行人投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與主要股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響
發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為：
發(fā)行人募集資金用途和使用符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)規(guī)定，符合《管理暫行
辦法》第十一條的規(guī)定。
（9）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，本次可轉(zhuǎn)債期限為發(fā)行
之日起六年，符合《管理暫行辦法》第十九條的規(guī)定。
（10）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，發(fā)行人本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債
的每張面值為 100 元，符合《管理暫行辦法》第二十條第一款的規(guī)定。
（11）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的票面
利率的確定方式及每一計(jì)息年度的最終利率水平，提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司董
事會(huì)（或由董事會(huì)授權(quán)的人士）在發(fā)行前根據(jù)國(guó)家政策、市場(chǎng)狀況和公司具體情
況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定，符合《管理暫行辦法》第二十條第二款的
規(guī)定。
4-2-8
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
（12）就本次發(fā)行，發(fā)行人已委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，
符合《管理暫行辦法》第二十一條的規(guī)定。
（13）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，發(fā)行人將嚴(yán)格按照相關(guān)
規(guī)定，在本次可轉(zhuǎn)債期滿后五個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)，符
合《管理暫行辦法》第二十二條的規(guī)定。
（14）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，發(fā)行人約定了保護(hù)債券
持有人權(quán)利的辦法以及債券持有人會(huì)議的權(quán)利、程序和決議生效的條件，符合《管
理暫行辦法》第二十三條的規(guī)定。
（15）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，發(fā)行人本次發(fā)行方案確
定的轉(zhuǎn)股期為自本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至本次
可轉(zhuǎn)債到期日止，轉(zhuǎn)股期限符合《管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
（16）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，發(fā)行人本次發(fā)行方案確
定了轉(zhuǎn)股價(jià)格以及轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整和修正條款，符合《管理暫行辦法》第二十五
條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定。
（17）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，發(fā)行人本次發(fā)行方案約
定了贖回條款，規(guī)定發(fā)行人可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債，
符合《管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。
（18）根據(jù)本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》及相關(guān)方案，發(fā)行人本次發(fā)行方案約
定了回售條款，規(guī)定債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給發(fā)
行人，符合《管理暫行辦法》第二十七條的規(guī)定。
綜上核查，信達(dá)律師認(rèn)為：
發(fā)行人本次發(fā)行符合《證券法》及《管理暫行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)范性文件規(guī)定的實(shí)質(zhì)性條件。
四、股東和實(shí)際控制人
4-2-9
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
（一）持有發(fā)行人 5%以上股份的股東
1、香港藍(lán)思
香港藍(lán)思為根據(jù)香港公司條例在香港成立的有限公司，于 2004 年 10 月 29
日領(lǐng)取了香港公司注冊(cè)處頒發(fā)的 930542 號(hào)注冊(cè)證書。
截至 2017 年 6 月 30 日，香港藍(lán)思持有發(fā)行人 1,967,976,000 股股份，占發(fā)
行人股本總額的 75.17%。
2、長(zhǎng)沙群欣投資咨詢有限公司
長(zhǎng)沙群欣投資咨詢有限公司（由長(zhǎng)沙群欣投資咨詢股份有限公司變更而成的
有限公司，以下簡(jiǎn)稱“群欣公司”）成立于 2011 年 3 月 18 日，其統(tǒng)一社會(huì)信用
代碼為 91430100570297993A。
群欣公司的股東持股情況如下：
所持股權(quán)對(duì)應(yīng)的注冊(cè)
序號(hào) 股東名稱 持股比例
資本
1 鄭俊龍 490 14.7%
2 饒橋兵 10 0.3%
3 周群飛 2,834 85%
合計(jì) 3,334 100%
截至 2017 年 6 月 30 日，群欣公司持有發(fā)行人 192,024,000 股股份，占發(fā)行
人股本總額的 7.33%。
（二）發(fā)行人的控股股東及實(shí)際控制人
1、發(fā)行人的控股股東
截至 2017 年 6 月 30 日，香港藍(lán)思持有發(fā)行人的股份占發(fā)行人股本總額的
75.17%，為發(fā)行人的控股股東。
根據(jù) 2017 年 8 月 28 日伍李黎陳律師行出具的《法律意見(jiàn)書》，香港藍(lán)思合
法有效存續(xù)。
4-2-10
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
2、發(fā)行人的實(shí)際控制人
周群飛與鄭俊龍為發(fā)行人的實(shí)際控制人。其中：周群飛（CHAU KWAN FEI）
女士系香港永久性居民，鄭俊龍系中華人民共和國(guó)境內(nèi)居民，周群飛與鄭俊龍為
夫妻關(guān)系。
如《律師工作報(bào)告》第七節(jié)“發(fā)行人的股本及其演變”所述，自發(fā)行人前身
藍(lán)思有限成立以來(lái)，香港藍(lán)思一直為藍(lán)思有限或發(fā)行人的控股股東。周群飛自香
港藍(lán)思設(shè)立以來(lái)一直持有香港藍(lán)思的 100%股權(quán)，且目前周群飛與鄭俊龍合計(jì)持
有群欣公司的 99.7%股權(quán)、鄭俊龍直接持有發(fā)行人 2,232,000 股股份。
信達(dá)律師認(rèn)為，周群飛與鄭俊龍為發(fā)行人的實(shí)際控制人。
五、發(fā)行人的股本及其演變
（一）發(fā)行人歷次股本演變過(guò)程
關(guān)于 2017 年分配股票股利及轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)：
2017 年 6 月 30 日，發(fā)行人 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了變更注
冊(cè)資本的《關(guān)于修訂的議案》。
2017 年 7 月 31 日，發(fā)行人完成了變更注冊(cè)資本的工商變更登記。
2017 年 8 月 3 日，瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)招商合作局出具《外商
投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》，載明發(fā)行人變更注冊(cè)資本為 261,792.3226 萬(wàn)元等變更
備案事項(xiàng)不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特變管理措施，屬于備案范圍。瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)
開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)招商合作局對(duì)發(fā)行人變更注冊(cè)資本事項(xiàng)予以備案。
經(jīng)核查，發(fā)行人已按照《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》完成
了變更備案。
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人歷次股本變動(dòng)履行了股東大會(huì)決議、修訂章
程等法律程序，符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，真實(shí)、合法、有效。
4-2-11
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
（二）發(fā)行人股東的股權(quán)質(zhì)押情況
根據(jù)發(fā)行人的信息披露文件，并經(jīng)信達(dá)律師核查，截至 2017 年 6 月 30 日，
持有發(fā)行人 5%以上股份的股東香港藍(lán)思、群欣公司所持有的發(fā)行人股份未設(shè)置
質(zhì)押。
六、發(fā)行人的業(yè)務(wù)
（一）發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式符合有關(guān)法律、行政
法規(guī)和規(guī)范性法律文件的規(guī)定。
（二）發(fā)行人的境外經(jīng)營(yíng)情況
根據(jù)發(fā)行人作出的聲明與確認(rèn)，并經(jīng)信達(dá)律師核查，截至本《補(bǔ)充法律意見(jiàn)
書（一）》出具之日，除藍(lán)思國(guó)際、藍(lán)思美國(guó)、藍(lán)思生物、藍(lán)思越南外，發(fā)行人
未在中國(guó)大陸以外的地域設(shè)立分公司、子公司或其他機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，亦沒(méi)有
委派公司的人員前往中國(guó)大陸以外的地域從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人已依法辦理了境外經(jīng)營(yíng)相關(guān)的境內(nèi)審批手續(xù)
并獲得相關(guān)部門批準(zhǔn)。
（三）發(fā)行人業(yè)務(wù)變更情況
根據(jù)發(fā)行人的聲明與確認(rèn)，并經(jīng)信達(dá)律師核查發(fā)行人在巨潮資訊網(wǎng)上公告的
審計(jì)報(bào)告、股東大會(huì)決議公告和董事會(huì)決議公告等文件，發(fā)行人最近三年內(nèi)持續(xù)
經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。
（四）發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)突出。
（五）發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
4-2-12
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，截至本《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》出具之日，發(fā)行
人持續(xù)經(jīng)營(yíng)不存在法律障礙。
七、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
（一）關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易
1、新增主要關(guān)聯(lián)方
除《律師工作報(bào)告》披露的主要關(guān)聯(lián)方外，新增的主要關(guān)聯(lián)方還包括：
在發(fā)行人擔(dān) 在發(fā)行人及其子公司之外兼任董事、高
姓名 兼職職務(wù)
任的職務(wù) 級(jí)管理人員的企業(yè)
王義高 獨(dú)立董事 無(wú) 無(wú)
大東海旅游中心股份有限公司 獨(dú)立董事
申港證券股份有限公司 獨(dú)立董事
唐國(guó)平 獨(dú)立董事
深圳市深裝總裝飾工程股份有限公司 獨(dú)立董事
武漢嘉必優(yōu)生物工程股份有限公司 獨(dú)立董事
翁永杰 監(jiān)事 無(wú) 無(wú)
此外，群欣公司的董事已變更為周群飛、鄭俊龍、饒橋兵，監(jiān)事已變更為劉
曙光。
2、發(fā)生變化的重大關(guān)聯(lián)交易或參照重大關(guān)聯(lián)交易披露的交易
根據(jù)《審計(jì)報(bào)告》及發(fā)行人的 2017 年半年度報(bào)告等文件并信達(dá)律師核查，
與《律師工作報(bào)告》相比，發(fā)行人或其子公司報(bào)告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方或重要利益方發(fā)
生變化的重大關(guān)聯(lián)交易或參照重大關(guān)聯(lián)交易披露的交易如下（如無(wú)特別標(biāo)注， 發(fā)
生變化的重大關(guān)聯(lián)交易或參照重大關(guān)聯(lián)交易披露的交易”部分的貨幣單位均為
元）
（1）采購(gòu)商品/接受勞務(wù)情況
關(guān)聯(lián)方或重要利益方 交易內(nèi)容 2017 年 1-6 月 2016 年度
湖南華聯(lián)特種陶瓷有限公司 原材料 42,094.01 307,666.67
4-2-13
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
湖南華聯(lián)火炬電瓷電器有限
水電費(fèi) 1,047,462.46 1,479,661.98
公司
（2）租賃情況
A．發(fā)行人或其子公司作為出租人
2017 年 1-6 月確認(rèn) 2016 年度確認(rèn)的
承租方名稱 租賃資產(chǎn)種類
的租賃收入 租賃收入
三維科技 房屋建筑物 28,571.43 348,571.44
B.發(fā)行人或其子公司作為承租人
2017 年 1-6 月確認(rèn) 2016 年度確認(rèn)的
出租方名稱 租賃資產(chǎn)種類
的租賃費(fèi)用 租賃費(fèi)用
湖南華聯(lián)火炬電瓷電器有限公司 房屋建筑物 154,038.84 314,566.20
周群飛 房屋建筑物 478,693.80 895,041.00
（3）其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款
A.發(fā)行人或其子公司的其他應(yīng)收款
2017-6-30 2016-12-31
關(guān)聯(lián)方或重要利益方
賬面余額 賬面余額
三維科技 4,102,722.46 9,319,286.67
香港 3D 221,958.39 221,821.48
周群飛 156,225.60 161,011.80
B．發(fā)行人或其子公司的其他應(yīng)付款
2017-6-30 2016-12-31
關(guān)聯(lián)方或重要利益方
賬面余額 賬面余額
藍(lán)思科技股份有限公司工會(huì)委員會(huì) 318,785.00 280,395.00
3、發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易的公允性
經(jīng)信達(dá)律師核查巨潮資訊網(wǎng)公告的報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人獨(dú)立董事關(guān)于關(guān)聯(lián)交易
的意見(jiàn)，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方在平
等自愿的基礎(chǔ)上經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成的，其決策程序合法有效，不存在損害發(fā)行人及
其他股東利益的情況。
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
4、發(fā)行人對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策程序的規(guī)定
經(jīng)信達(dá)律師核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人在現(xiàn)行的《公司章程》《股東大會(huì)
議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《藍(lán)思科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》已
明確了關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序。
（二）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
1、發(fā)行人與實(shí)際控制人及控股股東之間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
經(jīng)信達(dá)律師核查實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、控股股東的業(yè)務(wù)，信達(dá)律師認(rèn)
為，發(fā)行人與實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、控股股東之間目前不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的
情形。
2、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的措施和承諾
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，實(shí)際控制人及控股股東已采取有效措施或承諾避免
與發(fā)行人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
3、發(fā)行人對(duì)關(guān)聯(lián)交易和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾的披露
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人已對(duì)關(guān)聯(lián)交易及避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾和措施
進(jìn)行了充分披露，沒(méi)有重大遺漏或重大隱瞞。
八、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)
（一）發(fā)行人擁有的土地使用權(quán)及房屋所有權(quán)的情況
除《律師工作報(bào)告》披露的情形外，發(fā)行人及其子公司還取得如下主要的房
屋所有權(quán)證書：
（1）發(fā)行人
建筑面
取得
序號(hào) 房產(chǎn)證號(hào) 積（平方 房地坐落位置
方式
米）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
建筑面
取得
序號(hào) 房產(chǎn)證號(hào) 積（平方 房地坐落位置
方式
米）
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
1 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011827 號(hào) 51.24 自建
南翔路 8 號(hào)北大門
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
2 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011736 號(hào) 20,669.48 自建
南翔路 8 號(hào)電控中心
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
3 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011823 號(hào) 116.64 自建
南翔路 8 號(hào)東大門 1
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
4 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011932 號(hào) 116.64 自建
南翔路 8 號(hào)東大門 2
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
5 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011740 號(hào) 20,669.48 自建
南翔路 8 號(hào)機(jī)加工中心
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
6 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011735 號(hào) 1,000 自建
南翔路 8 號(hào)垃圾房
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
7 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011844 號(hào) 41,668.09 自建
南翔路 8 號(hào)生產(chǎn)車間二
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
8 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011842 號(hào) 21,807.48 自建
南翔路 8 號(hào)生產(chǎn)車間六
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
9 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011846 號(hào) 67,080.19 自建
南翔路 8 號(hào)生產(chǎn)車間三
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
10 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011741 號(hào) 67,267.64 自建
南翔路 8 號(hào)生產(chǎn)車間四
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
11 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011840 號(hào) 67,267.64 自建
南翔路 8 號(hào)生產(chǎn)車間五
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
12 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011847 號(hào) 41,211.1 自建
南翔路 8 號(hào)生產(chǎn)車間一
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
13 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011733 號(hào) 1,560.00 南翔路 8 號(hào)污水處理綜 自建
合樓
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
14 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011933 號(hào) 28,600.72 自建
南翔路 8 號(hào)物料倉(cāng)庫(kù)
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
15 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011831 號(hào) 611.04 自建
南翔路 8 號(hào)物料倉(cāng)庫(kù)一
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
16 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011830 號(hào) 611.04 自建
南翔路 8 號(hào)物料倉(cāng)庫(kù)二
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
17 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011742 號(hào) 396.88 自建
南翔路 8 號(hào)西大門 1
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
18 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011837 號(hào) 396.88 自建
南翔路 8 號(hào)西大門 1
瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)
19 湘（2017）瀏陽(yáng)市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0011743 號(hào) 24,203.3 自建
南翔路 8 號(hào)綜合樓
（二）發(fā)行人擁有注冊(cè)商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的情況
1、發(fā)行人及其子公司新增的專利證書
截至 2017 年 8 月 21 日，發(fā)行人及其子公司新增如下主要境內(nèi)專利證書：
4-2-16
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
（1）發(fā)行人
序號(hào) 類別 專利號(hào) 名稱 申請(qǐng)日
1 實(shí)用新型 2017200027357 CNC 拋光輪 2017/1/3
2 實(shí)用新型 2016211320474 一種自動(dòng)熱滾壓機(jī)床 2016/10/18
3 實(shí)用新型 2016212498084 一種提高玻璃平整度的研磨裝置 2016/11/18
4 實(shí)用新型 2016210919163 一種按鍵攝像頭清洗夾具 2016/9/29
5 發(fā)明 2015101935203 一種鍍膜后的藍(lán)寶石晶片的清洗方法 2015/4/22
6 實(shí)用新型 2016212604581 一種玻璃板應(yīng)力檢測(cè)裝置 2016/11/21
（2）長(zhǎng)沙藍(lán)思
序
類別 專利號(hào) 名稱 申請(qǐng)日
號(hào)
一種手機(jī)玻璃膜料表面缺陷在線
1 實(shí)用新型 2016211647908 2016/10/31
檢測(cè)裝置
2 實(shí)用新型 2016211702290 一種產(chǎn)品轉(zhuǎn)架裝置 2016/10/26
3 實(shí)用新型 2016211318525 一種水量可控的平板清洗機(jī)水箱 2016/10/17
4 實(shí)用新型 2016210985201 一種三板成型的熱彎模具 2016/9/30
5 發(fā)明 2014106908388 一種藍(lán)寶石強(qiáng)化方法 2014/11/25
6 實(shí)用新型 2016212266710 一種陶瓷按鍵加工用夾持裝置 2016/11/15
7 實(shí)用新型 2016210992578 一種 3D 熱彎多邊成型模具 2016/9/30
8 實(shí)用新型 2016212226376 一種弧邊拋光機(jī)通用夾具 2016/11/14
9 實(shí)用新型 2016212220295 一種機(jī)械式定位夾具 2016/11/14
10 實(shí)用新型 2016212255260 一種磨機(jī)太陽(yáng)輪擴(kuò)展夾具 2016/11/14
11 實(shí)用新型 2016212541559 打砂磨頭及其組件 2016/11/15
12 實(shí)用新型 2016212794923 一種落料工具及其落料機(jī)床 2016/11/25
13 實(shí)用新型 2016213399993 成型壓板及熱彎設(shè)備 2016/12/7
14 實(shí)用新型 201621310831X 一種貼膠裝夾治具 2016/11/30
15 實(shí)用新型 2016213602973 多面加工工裝裝置及數(shù)控機(jī)床 2016/12/12
16 實(shí)用新型 201621318485X 一種玻璃板材夾具 2016/12/2
弧形面板的圍水底座及應(yīng)用其的
17 實(shí)用新型 2016212941903 2016/11/29
數(shù)控機(jī)床
18 實(shí)用新型 2016213528886 磨液循環(huán)利用裝置及拋光機(jī) 2016/12/9
19 外觀設(shè)計(jì) 201630571823X 3D 玻璃蓋板 2016/11/24
20 外觀設(shè)計(jì) 2016305718259 3D 曲面玻璃蓋板 2016/11/24
21 外觀設(shè)計(jì) 2016305721162 智能手表 3D 曲面玻璃蓋板 2016/11/24
一種具有棕色微觀炫光效果的薄
22 實(shí)用新型 2016211269622 2016/10/17
片
23 實(shí)用新型 201621302085X 一種自動(dòng)拋光機(jī) 2016/11/30
24 實(shí)用新型 2016212523264 一種自動(dòng)定位夾緊裝置 2016/11/22
4-2-17
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
序
類別 專利號(hào) 名稱 申請(qǐng)日
號(hào)
一種用于玻璃電暈工序的皮帶烘
25 實(shí)用新型 2016212431525 2016/11/21
干裝置
一種可改善四邊熱彎產(chǎn)品質(zhì)量的
26 實(shí)用新型 2016212431544 2016/11/21
兩板模具
27 實(shí)用新型 201621128958X 一種具有藍(lán)色微炫光效果的薄片 2016/10/17
一種可改善 3D 玻璃熱彎成型面壓
28 實(shí)用新型 2016211324051 2016/10/18
印的模具組件
29 發(fā)明 2014107823156 一種曲面玻璃的成型方法 2014/12/16
制備多彩視窗邊框的保護(hù)玻璃蓋
30 發(fā)明 2014100679332 2014/2/27
板的方法及其應(yīng)用
一種用于 CNC 機(jī)床微米級(jí)過(guò)濾裝
31 實(shí)用新型 2016211593240 2016/11/10
置
一種改善曲面玻璃鏡片表面質(zhì)量
32 實(shí)用新型 2016212502592 2016/11/18
的熱彎模具
33 外觀設(shè)計(jì) 2017300506906 手機(jī)后蓋（3D 波紋曲面） 2017/2/24
34 實(shí)用新型 2017200429355 固定底座及玻璃加工裝置 2017/1/13
35 實(shí)用新型 2017200294339 一種 3D 玻璃面板仿形加工治具 2017/8/4
36 實(shí)用新型 2016214172489 一種長(zhǎng)條薄片產(chǎn)品固定底座 2016/12/22
37 實(shí)用新型 2016214172900 一種 CNC 通用治具 2016/12/22
38 實(shí)用新型 2016214174681 一種旋轉(zhuǎn)取料裝置 2016/12/22
39 實(shí)用新型 2016214180625 一種無(wú)線感應(yīng)測(cè)頭定位裝置 2016/12/22
40 實(shí)用新型 2016214180907 一種寬度可調(diào)的傳送裝置 2016/12/22
41 實(shí)用新型 2016214185347 一種行星式轉(zhuǎn)動(dòng)噴砂裝置 2016/12/22
42 實(shí)用新型 2016214205938 一種熱壓夾具 2016/12/22
43 實(shí)用新型 2016214092836 一種便攜式面油不良檢測(cè)裝置 2016/12/21
44 實(shí)用新型 2016214092963 一種 3D 四邊熱彎產(chǎn)品的成型模具 2016/12/21
45 實(shí)用新型 2016214099464 一種 3D 四邊熱彎產(chǎn)品的成型模具 2016/12/21
46 實(shí)用新型 2016214101337 一種碟片彈簧夾具 2016/12/21
一種用于 3D 表殼內(nèi)腔鍍膜的夾具
47 實(shí)用新型 2016214101411 2016/12/21
及其配套使用的取片底座
一種熱彎產(chǎn)品的單邊熱彎成型模
48 實(shí)用新型 2016214103563 2016/12/21
具
49 實(shí)用新型 2016214103703 一種金色膜 2016/12/21
一種與三軸立式雕銑高速機(jī)配套
50 實(shí)用新型 2016214123887 2016/12/21
的轉(zhuǎn)臺(tái)結(jié)構(gòu)
一種多用型陶瓷 3D 產(chǎn)品弧面輔助
51 實(shí)用新型 2016208659882 2016/8/10
測(cè)量夾具
4-2-18
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
序
類別 專利號(hào) 名稱 申請(qǐng)日
號(hào)
一種用于表殼二次加工的定位夾
52 實(shí)用新型 2016213006693 2016/11/30
具
53 實(shí)用新型 2016213143826 一種指紋識(shí)別模組 2016/12/2
一種一體成型的玻璃面板及制作
54 實(shí)用新型 2016214043435 2016/12/20
此玻璃面板所采用的模具
55 實(shí)用新型 2016213961942 夾裝機(jī)構(gòu)及使用該機(jī)構(gòu)的機(jī)床 2016/12/19
56 實(shí)用新型 2016214122140 壓力觸控屏及顯示裝置 2016/12/20
一種樹(shù)脂結(jié)合劑金剛石研磨墊及
57 發(fā)明 2015106340533 2015/9/29
其制備方法
一種藍(lán)寶石拋光用吸附墊及其制
58 發(fā)明 2015103572863 2015/6/25
備方法
一種用于伺服控制器或變頻器中
59 發(fā)明 2015101695479 2015/4/13
的冷卻裝置
（3）藍(lán)思智能
序號(hào) 類別 專利號(hào) 名稱 申請(qǐng)日
1 實(shí)用新型 2016207436340 一種掃光機(jī) 2016/7/15
2 外觀設(shè)計(jì) 2017300800232 切膜機(jī)（自動(dòng)） 2017/3/17
（4）夢(mèng)之坊
序號(hào) 類別 專利號(hào) 名稱 申請(qǐng)日
1 發(fā)明 2015100890737 鋁合金手機(jī)外殼自動(dòng)鑲石機(jī)及其方法 2015/2/27
（三）財(cái)產(chǎn)取得方式、產(chǎn)權(quán)糾紛情況
經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人的土地使用權(quán)是以出讓或轉(zhuǎn)讓方式取得，房屋所有
權(quán)系通過(guò)自建或轉(zhuǎn)讓方式取得，相關(guān)經(jīng)營(yíng)設(shè)備主要是以購(gòu)買方式取得，商標(biāo)、專
利、軟件著作權(quán)是通過(guò)申請(qǐng)或轉(zhuǎn)讓的方式取得。
經(jīng)信達(dá)律師核查，截至《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》出具日，發(fā)行人及其子公
司的主要土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、商標(biāo)、專利和主要經(jīng)營(yíng)設(shè)備的產(chǎn)權(quán)關(guān)系清楚，
《律師工作報(bào)告》《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》所述的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、
商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)均已取得權(quán)屬證書，不存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛。
（二）發(fā)行人主要財(cái)產(chǎn)被設(shè)置抵押、質(zhì)押及其他權(quán)利受到限制的情形
根據(jù)發(fā)行人在巨潮資訊網(wǎng)的公告文件及發(fā)行人的聲明與確認(rèn)，并經(jīng)信達(dá)律師
核查，截至《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》出具日，除《律師工作報(bào)告》《補(bǔ)充法律
4-2-19
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
意見(jiàn)書（一）》已披露的情形外，發(fā)行人及其子公司的《律師工作報(bào)告》《補(bǔ)充
法律意見(jiàn)書（一）》所述主要財(cái)產(chǎn)不存在被設(shè)置抵押、質(zhì)押或其他權(quán)利受到限制
的情形。
（三）發(fā)行人及其子公司主要廠房、宿舍租賃變化情況
《律師工作報(bào)告》披露的租賃房屋變化如下：
是否
租賃面 提供
序 承租 積 房屋
出租方 租賃場(chǎng)所 租金 期限
號(hào) 方 （平方 權(quán)屬
米） 證明
文件
長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì) 國(guó)家級(jí)長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)
技術(shù)開(kāi)發(fā) 技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)漓湘 7 元（每
長(zhǎng)沙
1 區(qū)工程建 西路 22 號(hào)板橋公 8,478.89 月每平 至 2017-12-31 否
藍(lán)思
設(shè)開(kāi)發(fā)有 租房小區(qū) 2#、3# 方米）
限公司 棟
東十線與陽(yáng)光路
長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)
交匯處西南角的
技術(shù)開(kāi)發(fā) 8 元（每
長(zhǎng)沙 榔梨公租房住宅
2 區(qū)工程建 37,378.33 月每平 至 2017-12-31 是
藍(lán)思 小區(qū) 13 棟、14 棟、
設(shè)開(kāi)發(fā)有 方米）
15 棟、16 棟、17
限公司
棟
長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì) 東十線與陽(yáng)光路
技術(shù)開(kāi)發(fā) 交匯處西南角的 10 元（每
長(zhǎng)沙
3 區(qū)工程建 榔梨公租房住宅 30,531.75 月每平 至 2017-12-31 是
藍(lán)思
設(shè)開(kāi)發(fā)有 小區(qū) 11#棟、12# 方米）
限公司 棟
湘繡苑公租房住
4 元（每
宅小區(qū) 14 棟 102、
4 126.4 月每平 至 2018-5-31 是
104、106、108、
方米）
長(zhǎng)沙 長(zhǎng)沙縣住 110、112、114 號(hào)
藍(lán)思 房保障局 湘繡苑公租房住
4 元（每
宅小區(qū) 9、10、11、
5 13,699.55 月每平 至 2018-5-31 是
12 、14 、20 、 22
方米）
棟
4-2-20
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
是否
租賃面 提供
序 承租 積 房屋
出租方 租賃場(chǎng)所 租金 期限
號(hào) 方 （平方 權(quán)屬
米） 證明
文件
深圳市龍崗區(qū)寶
每月
夢(mèng)之 龍工業(yè)城錦龍二 合同未載 否
6 馮煒 54,000 至 2017-8-31
坊 路北鴻源工業(yè)園 明
元
E棟
湖南華聯(lián)
湖南省醴陵市陶 8 元（每
藍(lán)思 火炬電瓷
7 瓷科技工業(yè)區(qū) C 2,808 月每平 至 2018-3-18 否
華聯(lián) 電器有限
區(qū) 方米）
公司
經(jīng)核查，《律師工作報(bào)告》《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》披露的出租方提供了
房屋權(quán)屬證明文件（包括房屋所有權(quán)證書或建設(shè)工程規(guī)劃許可證）的租賃合同有
效。
經(jīng)核查，《律師工作報(bào)告》披露的租賃期已屆滿的其他租賃合同（即《律師
工作報(bào)告》披露的第 5 項(xiàng)租賃合同）已不再續(xù)約。
經(jīng)核查，《律師工作報(bào)告》《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》披露的出租方未提供
房屋權(quán)屬證明文件的租賃合同存在被認(rèn)定為無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)、存在第三人對(duì)該等租賃
合同所對(duì)應(yīng)的房屋主張權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)，如承租方因合同無(wú)效或第三人主張權(quán)利而無(wú)
法繼續(xù)使用該等房屋，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)規(guī)定，合同無(wú)效的，
有過(guò)錯(cuò)一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失；第三人主張權(quán)利致使承租人不能使
用租賃物的，承租方可以要求減少租金或不付租金。信達(dá)律師認(rèn)為，該等房屋租
賃合同存在的瑕疵不構(gòu)成本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)性障礙。
九、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)
（一）重大合同的合法性和有效性
經(jīng)核查，關(guān)于《律師工作報(bào)告》披露的“越南資產(chǎn)收購(gòu)合同”，根據(jù)各方簽
署的《工業(yè)區(qū)土地租賃之其財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓原則合同》及《三方協(xié)議》，越南勝華與藍(lán)
4-2-21
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
思越南于2017年6月簽訂了《工業(yè)區(qū)土地租賃之財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》及《機(jī)器設(shè)備買
賣契約書》。
《工業(yè)區(qū)土地租賃之財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》及《機(jī)器設(shè)備買賣契約書》均以越南社
會(huì)主義共和國(guó)法律為準(zhǔn)據(jù)法，并依據(jù)越南社會(huì)主義共和國(guó)法律解釋。
經(jīng)核查發(fā)行人近期履行的《律師工作報(bào)告》《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》所披
露主要重大合同，信達(dá)律師認(rèn)為，該等適用中國(guó)法律的重大合同或協(xié)議在內(nèi)容和
形式上均不違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合法有效，該等適用中國(guó)法律的重
大合同或協(xié)議的履行不存在法律障礙和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
（二）發(fā)行人的重大侵權(quán)之債
根據(jù)發(fā)行人在巨潮資訊網(wǎng)上的公告文件、全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)并經(jīng)發(fā)
行人確認(rèn)，發(fā)行人沒(méi)有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等
原因產(chǎn)生的重大侵權(quán)之債。
（三）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及擔(dān)保情況
根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)并經(jīng)信達(dá)律師核查，截至 2017 年 6 月 30 日，除《律師工
作報(bào)告》《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》已披露的情況外，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間不存
在重大債權(quán)債務(wù)及互相擔(dān)保的情況。
（四）發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款
根據(jù)《審計(jì)報(bào)告》及 2017 年半年度報(bào)告、發(fā)行人的確認(rèn)并經(jīng)信達(dá)律師核查，
信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款均屬于因正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活
動(dòng)而發(fā)生的合法、有效債權(quán)債務(wù)。
十、發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并
（一）發(fā)行人的合并、分立、增資擴(kuò)股、減少注冊(cè)資本行為
發(fā)行人設(shè)立至今沒(méi)有發(fā)生合并、分立、減少注冊(cè)資本的行為。
4-2-22
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人設(shè)立至今的增加注冊(cè)資本行為符合當(dāng)時(shí)有關(guān)
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并已履行必要的法律程序。
（二）發(fā)行人重大資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)等行為
經(jīng)信達(dá)律師核查發(fā)行人在巨潮資訊網(wǎng)上公告的文件并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)，發(fā)行人
目前沒(méi)有在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外進(jìn)行重大的資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)的
計(jì)劃或安排，亦沒(méi)有簽署此類協(xié)議或作出任何承諾。
十一、發(fā)行人的章程制定與修改
（一）發(fā)行人章程的制定及最近三年章程的修改
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人最近三年章程修訂的內(nèi)容及程序符合當(dāng)時(shí)適
用的法律法規(guī)的規(guī)定，合法有效。
（二）發(fā)行人章程內(nèi)容的合法性
《公司章程》已根據(jù)《公司法》《上市公司章程指引》的要求進(jìn)行了修訂，
獲得發(fā)行人股東大會(huì)的有效批準(zhǔn)。
經(jīng)信達(dá)律師核查，《公司章程》包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍、股份、股東和
股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、監(jiān)事會(huì)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)
分配和審計(jì)、通知和公告、合并、分立、增資、減資、解散和清算、修改章程、
附則等內(nèi)容。信達(dá)律師認(rèn)為，《公司章程》內(nèi)容符合《公司法》《證券法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照《上市公司章程指引》的要求制訂股東（包
括小股東）的權(quán)利可以依據(jù)《公司章程》得到充分保護(hù)，且不存在股東（特別是
小股東）依法行使權(quán)利的限制性規(guī)定。
十二、發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
（一）發(fā)行人的組織機(jī)構(gòu)
4-2-23
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人具有健全的組織機(jī)構(gòu)。
（二）發(fā)行人的《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)
則》
經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人已制訂《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》
和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，其內(nèi)容符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）發(fā)行人的最近三年的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人最近三年股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議
內(nèi)容及簽署合法、有效。
（四）發(fā)行人最近三年股東大會(huì)或董事會(huì)的授權(quán)或重大決策
經(jīng)信達(dá)律師核查發(fā)行人最近三年股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議記錄、決議及公開(kāi)
披露的資料，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人最近三年股東大會(huì)或董事會(huì)歷次授權(quán)或重大
決策等行為合法、有效。
十三、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其變化
（一）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職
經(jīng)信達(dá)律師核查并經(jīng)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的確認(rèn)，發(fā)行人的
現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不
存在違反《公司法》第一百四十六條、第一百四十八條規(guī)定的行為，且最近三十
六個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所
的公開(kāi)譴責(zé)。兼任發(fā)行人高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)未超
過(guò)發(fā)行人董事總數(shù)的二分之一；最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)發(fā)行人董事或者高級(jí)管理人
員的監(jiān)事人數(shù)未超過(guò)發(fā)行人監(jiān)事總數(shù)的二分之一；公司董事、高級(jí)管理人員及其
配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間未擔(dān)任公司監(jiān)事。
（二）發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的變化
4-2-24
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
除《律師工作報(bào)告》披露的情形外，發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員還發(fā)
生了如下變化：
董事變化 變更日期 會(huì)議
股東大會(huì)選舉周群飛、鄭俊龍、周新益、饒育蕾、
2017 年第二次臨時(shí)股東
姚玉倫、唐國(guó)平、王義高擔(dān)任發(fā)行人董事，其中 2017.6.30
大會(huì)
饒育蕾、姚玉倫、唐國(guó)平、王義高為獨(dú)立董事。
監(jiān)事變化 變更日期 會(huì)議
股東大會(huì)選舉曠洪峰、翁永杰擔(dān)任發(fā)行人非職工 2017 年第二次臨時(shí)股東
2017.6.30
代表監(jiān)事。 大會(huì)
職工代表大會(huì)選舉陳小群擔(dān)任發(fā)行人職工代表監(jiān) 2017 年第一次職工代表
2017.6.6
事。 大會(huì)
高級(jí)管理人員變化 變更日期 會(huì)議
董事會(huì)聘任周群飛擔(dān)任總經(jīng)理，聘任鄭俊龍、劉
偉、李曉明、饒橋兵、彭孟武、劉曙光擔(dān)任副總
2017.07.11 第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議
經(jīng)理。其中，彭孟武擔(dān)任董事會(huì)秘書，劉曙光擔(dān)
任財(cái)務(wù)總監(jiān)。
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人最近三年董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的變化
履行了必要的法律程序。
（三）發(fā)行人的獨(dú)立董事制度
經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人已建立健全的獨(dú)立董事制度，發(fā)行人現(xiàn)有獨(dú)立董事
4名，其任職資格符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意
見(jiàn)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；發(fā)行人現(xiàn)行公司章程及發(fā)行人制定
的《獨(dú)立董事工作細(xì)則》中關(guān)于獨(dú)立董事的職權(quán)范圍符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件的規(guī)定。
十四、發(fā)行人的稅務(wù)
（一）發(fā)行人及其子公司報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行的主要稅種稅率
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人及其境內(nèi)子公司 2014-2016 年度執(zhí)行的稅種、
稅率符合中國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。
（二）發(fā)行人及其子公司報(bào)告期內(nèi)享受的稅收優(yōu)惠
4-2-25
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人及其子公司報(bào)告期內(nèi)享受的《律師工作報(bào)告》所述
稅收優(yōu)惠政策合法、有效。
（三）發(fā)行人享受的財(cái)政補(bǔ)貼
根據(jù)發(fā)行人在巨潮資訊網(wǎng)上公告文件、發(fā)行人的確認(rèn)并經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)
行人及其子公司報(bào)告期內(nèi)還取得了如下主要財(cái)政補(bǔ)貼：
財(cái)政補(bǔ)貼依據(jù) 財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目 金額（萬(wàn)元）
湘財(cái)外指[2017]24 號(hào) 2017 年承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移資金
湘財(cái)外指[2017]18 號(hào) 2016 年度鼓勵(lì)類進(jìn)口商品貼息資金 5.14
瀏財(cái)建指[2017]114 號(hào) 創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)專項(xiàng)補(bǔ)助
瀏經(jīng)財(cái)預(yù)指[2017]6 號(hào) 員工招聘補(bǔ)助
2016 年中央外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項(xiàng)資金（加貿(mào)部分）
長(zhǎng)財(cái)外指[2015]106 號(hào) 153.7
第三批
長(zhǎng)財(cái)外指[2017]24 號(hào) 2016 年度鼓勵(lì)類進(jìn)口商品貼息資金 35.19
2016 年中央外經(jīng)貿(mào)發(fā)展資金（加貿(mào)部分）第二
長(zhǎng)財(cái)外指[2016]53 號(hào) 377.7
批
《企業(yè)研究開(kāi)發(fā)資助申
2016 年企業(yè)研究開(kāi)發(fā)資助計(jì)劃第二批 404.7
請(qǐng)指南》
深人社規(guī)[2016]14 號(hào) 2016 年第 15 批企業(yè)崗前培訓(xùn)補(bǔ)貼（光明新區(qū)） 29.52
深人社規(guī)[2015]10 號(hào) 生育津貼 2.901095
深財(cái)規(guī)[2016]9 號(hào) 2016 年產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金
湘財(cái)行指[2015]52 號(hào) 2015 年省級(jí)民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步創(chuàng)建活動(dòng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
湘財(cái)行指[2016]32 號(hào) 2016 年省級(jí)民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步創(chuàng)建活動(dòng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
經(jīng)信達(dá)律師核查，發(fā)行人及其子公司報(bào)告期內(nèi)享受的《律師工作報(bào)告》《補(bǔ)
充法律意見(jiàn)書（一）》所述財(cái)政補(bǔ)貼真實(shí)、有效。
（四）發(fā)行人的依法納稅情況
4-2-26
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
根據(jù)發(fā)行人在巨潮資訊網(wǎng)上公告的最近三年的年度報(bào)告、發(fā)行人主管稅務(wù)機(jī)
關(guān)出具的證明，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人最近三年依法納稅，未受到稅務(wù)部門的重
大行政處罰。
十五、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)
（一）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人最近三年不存在違反環(huán)境保護(hù)方面的法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件的重大違法行為，發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和募集資金投資項(xiàng)目
符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求。
（二）發(fā)行人的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人最近三年不存在違反國(guó)家及地方有關(guān)質(zhì)量技
術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)的重大違法行為。
十六、發(fā)行人募集資金的運(yùn)用
（一）發(fā)行人募集資金的運(yùn)用
根據(jù)發(fā)行人 2017 年 6 月 6 日召開(kāi)的 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的
相關(guān)議案，本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債擬募集資金擬投資于以下項(xiàng)目：
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 投資金額 募集資金擬投入金額
1 消費(fèi)電子產(chǎn)品外觀防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目 476,010.50 340,000.00
2 視窗防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目 175,986.02 140,000.00
經(jīng)核查，上述投資建設(shè)項(xiàng)目已在相關(guān)政府主管部門進(jìn)行了備案并依法通過(guò)了
環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批。
（二）本次募集資金投資項(xiàng)目不涉及與他人進(jìn)行合作
4-2-27
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
根據(jù)發(fā)行人 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于的議案》，本次募集資金投資項(xiàng)目均
由發(fā)行人或其子公司自行實(shí)施，不涉及與他人進(jìn)行合作的情形。
（三）發(fā)行人前次募集資金的運(yùn)用情況
經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，發(fā)行人前次募集資金使用進(jìn)度和效果與披露情況基
本一致，發(fā)行人不存在未經(jīng)批準(zhǔn)改變募集資金用途的情形。
十七、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
經(jīng)核查，發(fā)行人《募集說(shuō)明書》中所述的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)
一致。
經(jīng)核查，發(fā)行人《募集說(shuō)明書》中所述的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)符合國(guó)家法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的規(guī)定，信達(dá)律師認(rèn)為發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)不存在潛在的法律風(fēng)
險(xiǎn)。
十八、訴訟、仲裁或行政處罰
（一）發(fā)行人或其子公司尚未了結(jié)的重大訴訟
發(fā)行人或其子公司尚未了結(jié)的重大訴訟詳見(jiàn)《律師工作報(bào)告》的披露。
（二）根據(jù)發(fā)行人及持有發(fā)行人 5%以上股份的股東的確認(rèn)，并經(jīng)信達(dá)查詢
中國(guó)裁判文書網(wǎng)、全國(guó)法院被執(zhí)行人信息查詢網(wǎng)站，截至《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》
出具日，除已披露的訴訟案件外，發(fā)行人及持有發(fā)行人 5%以上股份的股東不存
在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。
（三）根據(jù) 2017 年 8 月 28 日伍李黎陳律師行出具的關(guān)于周群飛的《法律意
見(jiàn)書》、發(fā)行人董事長(zhǎng)及總經(jīng)理的確認(rèn)并經(jīng)信達(dá)律師核查，截至《補(bǔ)充法律意見(jiàn)
4-2-28
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
書（一）》出具日，發(fā)行人董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴
訟、仲裁及行政處罰案件。
十九、發(fā)行人《募集說(shuō)明書》法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)
經(jīng)查驗(yàn)，發(fā)行人用于本次發(fā)行的《募集說(shuō)明書》系由發(fā)行人及其所聘請(qǐng)的保
薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券共同編制的。信達(dá)律師未參與該《募集說(shuō)明書》的編制，僅總括
性審閱了該《募集說(shuō)明書》，并對(duì)其中引用《法律意見(jiàn)書》《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》
和《律師工作報(bào)告》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審查。信達(dá)律師認(rèn)為，《募集說(shuō)明書》對(duì)
《法律意見(jiàn)書》《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》和《律師工作報(bào)告》相關(guān)內(nèi)容的引用
不存在因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏而可能引致的法律風(fēng)險(xiǎn)。
二十、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為：發(fā)行人具備申請(qǐng)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的主體資格，已
依法具備了本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債應(yīng)必備的實(shí)質(zhì)性條件和程序性條件。發(fā)行人不存在重
大違法違規(guī)行為。發(fā)行人《募集說(shuō)明書》所引用的《法律意見(jiàn)書》《補(bǔ)充法律意
見(jiàn)書（一）》和《律師工作報(bào)告》的內(nèi)容適當(dāng)。本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債尚需獲得中國(guó)證
監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
本《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）》正本一式二份，每份具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（一）
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