廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2016 年年度股東大會的
法律意見書
信達(dá)會字[2017]第 070 號
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受廣東正業(yè)科技股份有限公司
（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2016 年年度股東大會（以
下簡稱“本次股東大會”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（以
下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)
的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對貴公司本次股東大會的召集和召開程
序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見。
一、關(guān)于本次股東大會的召集與召開程序
貴公司董事會于 2017 年 4 月 20 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊
登了《廣東正業(yè)科技股份有限公司關(guān)于召開 2016 年度股東大會的通知》；因貴
公司對前述股東大會通知中的部分格式進(jìn)行了調(diào)整，貴公司董事會于 2017 年 4
月 21 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《廣東正業(yè)科技股份有限
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公司關(guān)于召開 2016 年度股東大會的通知》（更新后）。其后，貴公司董事會于
2017 年 5 月 4 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《廣東正業(yè)科技
股份有限公司關(guān)于召開 2016 年度股東大會的提示性公告》。
2017 年 5 月 10 日下午 14:00，貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議按照前述通知，
在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技九路 2 號廣東正業(yè)科技股份有限公司一樓培
訓(xùn)室如期召開。
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。股東通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017 年 5 月 10 日上午 9:30—
11:30，下午 13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為：2017 年 5 月 9 日下午 15:00—5 月 10 日下午 15:00。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，貴公司本次股東大會召集和召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會召集人和出席會議人員資格
1、本次股東大會的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會由貴公司第三屆董事會第十七次會議決定召
開并發(fā)布公告，本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
2、出席本次股東大會的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東委托的代理人共 9 名，代表貴公司
有表決權(quán)股份 116,382,384 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 59.0450 %。其
中參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì) 7 名，代表貴公司有表決權(quán)股份
15,132,382 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 7.68 %。中小股東是指除上市公
司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東
以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
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根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 1 名，代表貴公司股份 2,783
股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0014 %。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
3、出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會，本次股東大會召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會實(shí)際審議的議案與會議通知及公告中列明的
議案一致。本次股東大會以記名投票表決方式對相關(guān)議案進(jìn)行了投票表決，并按
《公司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息
有限公司向貴公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場
投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場公布表決結(jié)果。會議通知中所列議案獲本次股
東大會有效通過，表決結(jié)果如下：
序 同意（中小股 反對（中 棄權(quán)（中
議案內(nèi)容 同意 反對 棄權(quán)
號 東） 小股東） 小股東）
《關(guān)于 2016 年年度報(bào)
1 116,382,384 0 2,783 15,132,382 0 2,783
告及摘要的議案》
《關(guān)于 2016 年度董事
2 116,382,384 0 2,783 15,132,382 0 2,783
會工作報(bào)告的議案》
《關(guān)于 2016 年度監(jiān)事
3 116,382,384 0 2,783 15,132,382 0 2,783
會工作報(bào)告的議案》
《關(guān)于 2016 年度財(cái)務(wù)
4 116,382,384 0 2,783 15,132,382 0 2,783
決算報(bào)告的議案》
《關(guān)于 2016 年度利潤
5 116,382,384 2,783 0 15,132,382 2,783 0
分配方案的議案》
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序 同意（中小股 反對（中 棄權(quán)（中
議案內(nèi)容 同意 反對 棄權(quán)
號 東） 小股東） 小股東）
《關(guān)于 2016 年度募集
6 資金存放與使用情況 116,382,384 0 2,783 15,132,382 0 2,783
專項(xiàng)報(bào)告的議案》
《關(guān)于向銀行申請綜
7 116,382,384 0 2,783 15,132,382 0 2,783
合授信額度的議案》
《關(guān)于續(xù)聘致同會計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通
8 116,382,384 0 2,783 15,132,382 0 2,783
合伙）為公司 2017 年
度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會議人員的
資格有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2016 年年度股
東大會的法律意見書》（信達(dá)會字[2017]第 070 號）的簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：張炯 簽字律師：李 忠
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梁曉華
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二〇一七年五月十日