國信證券股份有限公司
關于深圳市長方集團股份有限公司
2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工
作指引》）等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，國信證券股份有限公司（簡稱
“國信證券”或“保薦人”）作為深圳市長方集團股份有限公司（簡稱“長方集
團”或“公司”）創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的保薦人，就《深圳市長方集團股份有
限公司 2016 年內(nèi)部控制自我評價報告》（以下簡稱“評價報告”）出具核查意見
如下：
一、保薦人進行的核查工作
國信證券保薦代表人通過與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、內(nèi)部審計、注
冊會計師等人員交談，查閱了董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄、內(nèi)部審計報告、
年度內(nèi)部控制自我評價報告、監(jiān)事會報告，以及各項業(yè)務和管理規(guī)章制度，從公
司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度的建設、內(nèi)部控制的實施情況等方面對其內(nèi)部控
制制度的完整性、合理性及有效性進行了核查。
二、公司內(nèi)部控制環(huán)境
公司建立了由股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層組成的“三會一層”
的公司治理結構，分別行使權利機構、決策機構、監(jiān)督機構和執(zhí)行機構的職責，
各機構在日常的運行中權責明確、相互協(xié)調、相互制衡，確保了公司的規(guī)范運作
和科學決策，保證了股東大會決議和董事會決議的順利執(zhí)行。董事會設立了戰(zhàn)略
委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，以專門機構加強內(nèi)部控
制環(huán)境建設。公司設立了內(nèi)部審計機構，隸屬于董事會審計委員會領導，負責執(zhí)
行公司內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查，依照國家法律法規(guī)政策以及相關規(guī)定，獨立行使
審計監(jiān)督職權。
自上市以來，公司已按《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以
及深圳證券交易所有關創(chuàng)業(yè)板上市公司的有關規(guī)定，制定了一系列的內(nèi)部控制制
度，并及時補充、修改和完善，為內(nèi)控制度的執(zhí)行奠定了基礎。
三、公司內(nèi)部控制制度的建設情況
2016 年度，公司制定和修訂了一系列公司治理制度，進一步完善和健全了
公司內(nèi)部控制制度體系。目前公司主要規(guī)章制度包括：《公司章程》、《股東大會
議事規(guī)則》、《董事議事規(guī)則》、《獨立董事工作細則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《關聯(lián)
交易決策制度》、《重大投資、重大生產(chǎn)經(jīng)營及財務決策程序與規(guī)則》、《對外擔保
制度》、《內(nèi)部控制制度》、《募集資金管理制度》、《會計師事務所選聘制度》、《會
計政策、會計估計變更及會計差錯管理制度》、《總經(jīng)理工作細則》、《董事會秘書
工作制度》、 內(nèi)部審計管理制度》、 財務負責人管理制度》、 信息披露管理制度》、
《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《股權激勵計劃
實施考核管理辦法》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理制度等規(guī)章制度》，
確保了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的規(guī)范運作，以及重大決策的合法、合規(guī)、
真實、有效。
以上述重要規(guī)章制度為基礎，公司制定了詳細的內(nèi)部管理與控制制度，涵蓋
了財務管理、生產(chǎn)管理、資源采購、產(chǎn)品銷售、對外投資、行政管理等整個生產(chǎn)
經(jīng)營過程，確保各項工作都有章可循，形成了規(guī)范的管理體系。
四、公司內(nèi)部控制的實施情況
1、募集資金管理的實施情況
公司募集資金按照《募集資金管理辦法》的要求實施專戶存儲，分別存儲于
中國銀行深圳坪山支行、中國工商銀行深圳坪山支行、招商銀行深圳振興支行、
平安銀行深圳分行科技支行、中國建設銀行深圳坪山支行、寧波銀行深圳分行、
興業(yè)銀行深圳龍崗支行、建設銀行深圳龍崗支行、招商銀行深圳龍崗支行、中信
銀行深圳分行開設了專項賬戶存儲募集資金，保薦人國信證券股份有限公司和公
司及上述募集資金開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，截止本
報告出具日，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》履行狀況良好。
2、信息披露管理的實施情況
國信證券檢查并審閱了公司 2016 年度發(fā)布的公告文件，并核對公司向交易
所上報公告內(nèi)容的真實性、準確性。經(jīng)核查，公司 2016 年度有效地遵守了《信
息披露管理制度》，信息披露工作表現(xiàn)良好，沒有應披露而未披露的事項，也沒
有發(fā)生重大信息泄露的事項。公司完善了信息披露管理制度，對信息披露的原則、
內(nèi)容、程序、職責分工、信息傳遞、登記、存檔、保密措施及責任追究等做出了
明確規(guī)定。公司相關人員和部門嚴格遵守信息披露相關法律、法規(guī)，對涉及公司
經(jīng)營、財務或者對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息，嚴控知情
范圍，嚴格遵守信息的傳遞、審核及披露流程，知情人能夠做好內(nèi)幕信息保密管
理工作，未出現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為。同時，公司在接受投資者
調研、回復股東咨詢時，未私下提前或有選擇性地向特定對象披露、透露公司尚
未公開的重大信息，保證了信息披露的公平性。
3、對外投資管理的實施情況
截至 2016 年 12 月 31 日，公司對外投資管理的實施情況符合公司《公司章
程》和《對外投資管理制度》等相關要求。
4、關聯(lián)交易及對外擔保的實施情況
截至2016年12月31日，公司的關聯(lián)交易及對外擔保的實施符合《公司章程》
及相關制度規(guī)定。
5、財務管理制度的實施情況
保薦人通過抽查會計賬冊、會計憑證、銀行對賬單，與董事、監(jiān)事、高級管
理人員、會計師、律師溝通，確認公司財務核算內(nèi)部控制有效，無違規(guī)違紀現(xiàn)象
發(fā)生，符合公司制定的《財務管理制度》的要求。
五、公司對內(nèi)部控制的自我評價
公司認為：“公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，
對公司截至 2016 年 12 月 31 日的內(nèi)部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。
公司董事會認為，報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了
內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標，不存在重大缺陷。
自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生對評價
結論產(chǎn)生實質性影響的內(nèi)部控制的重大變化。
我們注意到，內(nèi)部控制應當與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水
平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。在實際工作中，還會存在部分控
制環(huán)節(jié)執(zhí)行不到位的情況，公司將繼續(xù)廣泛宣傳內(nèi)控制度，加強培訓力度，提高
廣大員工的內(nèi)控意識，促使其在經(jīng)營管理及日常工作中得到更好的貫徹執(zhí)行。未
來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強化內(nèi)部控制
監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展?！?br/> 六、保薦人的核查意見
經(jīng)核查，保薦人認為：2016 年度，公司法人治理結構較為完善，現(xiàn)有的內(nèi)
部控制制度符合我國有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，在所有重大方面保持了與
企業(yè)業(yè)務及管理相關的有效的內(nèi)部控制，公司的《評價報告》較為公允地反映了
公司 2016 年度內(nèi)部控制制度建設、執(zhí)行的情況。
內(nèi)部控制應當與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，
并隨著情況的變化及時加以調整。我們注意到，在實際工作中，還會存在部分控
制環(huán)節(jié)執(zhí)行不到位的情況，保薦人將繼續(xù)督促公司進一步完善公司內(nèi)控制度建
設，根據(jù)公司業(yè)務的變化等實際情況及時進行更新修訂或指定補充規(guī)定，督促公
司進一步強化存貨管控的相關制度，加強庫存管理，確保存貨處于最佳庫存狀態(tài)，
并充分利用財務信息系統(tǒng)，根據(jù)市場價格的變化情況，合理確定存貨的減值情況；
逐步完成各項預算制度的建立和執(zhí)行，依托財務信息系統(tǒng)，提高各項預算的全面
性、準確度和可維護性。
未來期間，將督促公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，
強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
(以下無正文)
【本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于深圳市長方集團股份有限
公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告的核查意見》之簽字蓋章頁】
保薦代表人：
王尚令 邵立忠
國信證券股份有限公司
2017 年 月 日