深圳市長方集團股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016 年度，深圳市長方集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會嚴
格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》及有關法律、法規(guī)規(guī)定，認
真履行監(jiān)督職責，對公司依法運作、財務管理和關聯(lián)交易等事項行使了監(jiān)督檢查
職能，公司監(jiān)事會在維護公司整體利益、股東合法權益、建立健全法人治理結構
等方面進行了有效的監(jiān)督?，F(xiàn)將公司 2016 年監(jiān)事會工作情況報告如下：
一、內監(jiān)事會會議情況
本報告期內監(jiān)事會共召開了七次會議，分別是：
1、2016年1月25日，第二屆監(jiān)事會第十八次會議在公司會議室以現(xiàn)場會議的
方式召開，審議通過了《關于2015年度監(jiān)事會工作報告的議案》、《關于2015年年
度報告及其摘要的議案》、《關于2015年度利潤分配預案的議案》、《關于2015年度
決算報告的議案》、《關于2015年度內部控制自我評價報告的議案》、《關于2015
年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案》、《關于續(xù)聘大華會計師事務所
（特殊普通合伙）為公司2016年度審計機構的議案》、《關于回購注銷部分已不符
合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。
2、2016年4月11日，第二屆監(jiān)事會第十九次會議在公司會議室以現(xiàn)場會議的
方式召開，審議通過了《關于2016年第一季度報告全文的議案》。
3、2016年8月5日，第二屆監(jiān)事會第二十次會議在公司會議室以現(xiàn)場和通訊
相結合的方式召開，審議通過了《關于變更募集資金投資項目實施主體的議案》、
《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》。
4、2016 年 8 月 19 日，第二屆監(jiān)事會第二十一次會議在公司會議室以現(xiàn)場
的方式召開，審議通過了《關于公司 2016 年半年度報告全文及摘要的議案》、《關
于公司 2016 年上半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告的議案》。
5、2016年9月13日，第二屆監(jiān)事會第二十二次會議在公司會議室以現(xiàn)場的方
式召開，審議通過了《關于限制性股票激勵計劃第三個解鎖期解鎖條件成就的議
案》、《關于使用閑置募集資金購買銀行保本理財產品的議案》。
6、2016 年 10 月 27 日，第二屆監(jiān)事會第二十三次會議在公司會議室以現(xiàn)場
的方式召開，審議通過了《關于 2016 年第三季度報告全文的議案》。
7、2016年12月2日，第二屆監(jiān)事會第二十四次會議在公司會議室以現(xiàn)場的方
式召開，審議通過了《關于變更公司2016年度審計機構的議案》。
二、監(jiān)事會對有關事項的審核意見
報告期內，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《公司章程》的有關規(guī)定，從切實維護公司利益和廣大中小投資
者權益出發(fā)，認真履行監(jiān)事會的職能，對公司的依法運作、財務狀況、募集資金、
關聯(lián)交易、對外擔保、內部控制等方面進行全面監(jiān)督，經認真審議一致認為：
1、公司依法運作情況
公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認真履行職責，積
極參加股東大會，列席董事會會議，對公司 2016 年依法運作進行監(jiān)督，認為：
公司董事會運作規(guī)范、決策合理、程序合法，認真執(zhí)行股東大會的各項決議，忠
實履行了誠信義務，公司內部建立了較為完善的內部控制制度。公司董事、高級
管理人員執(zhí)行公司職務時不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益
的行為。2016 年度內無重大訴訟事項發(fā)生。
2、檢查公司財務的情況
對 2016 年度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監(jiān)督、檢查和審核，
認為：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規(guī)范、財務狀況良好。財務
報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。
3、募集資金使用情況
對公司募集資金的使用情況進行監(jiān)督，認為：本公司認真按照《募集資金使
用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項
目一致。報告期內，公司未發(fā)生實際投資項目變更的情況。
4、關聯(lián)交易情況
對公司2016年度的關聯(lián)交易行為進行了核查，未發(fā)生損害上市公司及上市公
司股東的行為。
5、公司收購、出售資產情況
經認真核查，認為：報告期內，沒有發(fā)現(xiàn)內幕交易，沒有發(fā)生損害股東利益
或造成公司資產流失的行為。
6、對外擔保及股權、資產置換情況
經認真核查，認為：2016年度，公司為全資子公司、控股子公司（合并報表
范圍內）向銀行申請授信額度部分提供連帶責任擔保，財務風險處于可有效控制
的范圍內，公司對其提供擔保不會損害公司及股東的利益。公司沒有發(fā)生其它為
控股股東及其他關聯(lián)方、任何其它法人或非法人單位或個人提供擔保情況，不存
在逾期對外擔保，未發(fā)生債務重組、非貨幣性交易事項及資產置換，也未發(fā)生其
他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。
7、對內部控制自我評價報告的意見
2016 年度，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》的
有關規(guī)定, 根據(jù)自身行業(yè)的特點及企業(yè)的實際情況，繼續(xù)完善了公司法人治理結
構，建立了較為完善的內部控制體系和規(guī)范運行的內部控制環(huán)境；公司內部控制
體系的建立對公司經營管理的各個環(huán)節(jié)起到了較好的風險防范和控制作用，保證
了經營管理的合法合規(guī)與資產安全，確保了財務報告及相關信息的真實完整，提
高了經營效率與效果，促進了公司發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步實現(xiàn)；公司內部控制的自我評
價報告全面、真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。報告期
內，公司及相關人員不存在被中國證監(jiān)會處罰或被深圳證券交易所公開處分的情
形。
三、2017 年度監(jiān)事會工作要點
公司監(jiān)事會將堅決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，更嚴格遵照國家法律法規(guī)和
《公司章程》賦予監(jiān)事會的職責，恪盡職守，督促公司規(guī)范運作，完善公司法人
治理結構。2017 年工作的整體思路：完善監(jiān)督職責，以提高監(jiān)督水平為核心不
斷改進工作方式；強化日常監(jiān)督，采取多種方式了解和掌握公司重大決策、重要
經營管理活動及重大異常變化的情況；促進公司內部控制不斷優(yōu)化、經營管理不
斷規(guī)范；按照監(jiān)管部門對上市公司治理提出的新要求，推動公司對各項法人治理
制度進行完善，實現(xiàn)公司整體又好又快地發(fā)展。重點做好以下幾方面的工作：
1、嚴格按照《公司法》、公司《章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，開
展好監(jiān)事會日常議事活動。根據(jù)公司實際需要召開監(jiān)事會定期和臨時會議，做好
各項議題的審議工作；強化日常監(jiān)督檢查，進一步提高監(jiān)督時效，增強監(jiān)督的靈
敏性；按照上市公司監(jiān)管部門的有關要求，認真完成各種專項審核、檢查和監(jiān)督
評價活動，并出具專項核查意見。
2、創(chuàng)新工作方式，積極有序開展其他各項監(jiān)督工作。充分發(fā)揮企業(yè)內部監(jiān)
督力量的作用；加強與股東的聯(lián)系，維護員工權益；在做好公司本部監(jiān)督檢查工
作的基礎上，加大對控股子公司和參股公司的監(jiān)督力度。
3、加強監(jiān)事的內部學習。加強調研和培訓，推進自身建設，開展調查研究；
跟蹤監(jiān)管部門的新要求，加強學習和培訓，持續(xù)推進監(jiān)事會的自身建設。
4、加強與監(jiān)管部門的聯(lián)系，適應上市公司的監(jiān)管需要。積極主動與市證監(jiān)
局等監(jiān)管部門進行聯(lián)系和溝通，取得更多的支持和幫助；按照監(jiān)管部門的要求，
督促公司在 2016 年治理專項活動的基礎上，嚴格按照相關法律、法規(guī)的要求不
斷完善公司治理結構，建立公司規(guī)范治理的長效機制，維護公司和全體股東的權
益。
深圳市長方集團明股份有限公司
監(jiān)事會
2017 年 4 月 21 日