深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
2016 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
2016年度募集資金存放與使用專項(xiàng)核查報(bào)告
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等法律法規(guī)的要求，作為深
圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)方集團(tuán)”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行
的保薦人，國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”或“保薦人”）對(duì)公
司 2016 年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查。核查的具體情
況如下：
一、保薦人進(jìn)行的核查工作
國(guó)信證券保薦代表人通過(guò)與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)、注
冊(cè)會(huì)計(jì)師等人員交談，查詢了募集資金專戶，查閱了內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、年度募集資
金存放與使用的專項(xiàng)說(shuō)明、會(huì)計(jì)師募集資金年度使用情況鑒證報(bào)告、以及各項(xiàng)業(yè)
務(wù)和管理規(guī)章制度，從公司募集資金的管理、募集資金的用途、募集資金的信息
披露情況等方面對(duì)其募集資金制度的完整性、合理性及有效性進(jìn)行了核查。
二、募集資金基本情況
自公司于 2012 年首次公開(kāi)發(fā)行股份并在創(chuàng)業(yè)板上市起至 2016 年 12 月 31
日止，公司共有三次募集資金。
第一次：首次公開(kāi)發(fā)行股份
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）“證監(jiān)許可[2012]227
號(hào)文”核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司由主承銷商國(guó)信證券股份有限公司
于 2012 年 3 月 12 日向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行普通股（A 股）股票 2,700 萬(wàn)股，每股
面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)人民幣 20 元。截至 2012 年 3 月 12 日止，公司共募集資
金 540,000,000.00 元，國(guó)信證券股份有限公司已于 2012 年 3 月 15 日將扣除相
關(guān)承銷保薦費(fèi)人民幣 35,400,000.00 元后的余款人民幣 504,600,000.00 元匯入
深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)方集團(tuán)”或“公司”）募集資金專
戶?？鄢渌c發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用 9,812,134.34 元后，公司實(shí)際可使用募集資金
為人民幣 494,787,865.66 元。
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截止 2012 年 3 月 16 日，公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)大華會(huì)
計(jì)師事務(wù)所以 “大華驗(yàn)字[2012]016 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證確認(rèn)。
第二次：定向增發(fā)募集資金
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2015]421 號(hào)”文核準(zhǔn)，公司以現(xiàn)金
及發(fā)行股份的方式向李迪初、李映紅、聶衛(wèi)等 29 名交易對(duì)方購(gòu)買其合計(jì)持有康
銘盛 60%股權(quán)，交易總額為 5.28 億人民幣；其中向李迪初、李映紅、聶衛(wèi)等 29
名交易對(duì)方以每股 5.59 元的價(jià)格發(fā)行 80,286,211.00 股新股；現(xiàn)金方式支付交
易對(duì)價(jià)為每股 5.59 元的價(jià)格向鄧子長(zhǎng)、楊文豪、李海儉、牛文超、李戈共 5 人
非公開(kāi)發(fā)行 14,168,158.00 股新股，募集發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的配套資金 7,920.00
萬(wàn)元。
截止 2015 年 5 月 21 日，公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)大華會(huì)
計(jì)師事務(wù)所以“大華驗(yàn)字[2015]000349 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證確認(rèn)。
截止 2016 年 12 月 31 日，募集發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的配套資金 7,920.00 萬(wàn)元
已于 2015 年 6 月 2 日在代扣代繳個(gè)人所得稅后全部支付給李迪初、李映紅、聶
衛(wèi)等 29 名交易對(duì)方。
第三次：定向增發(fā)募集資金
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2016]249 號(hào)”文核準(zhǔn)，同意長(zhǎng)方集
團(tuán)非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)人民幣普通股（A 股）10,000.00 萬(wàn)股股份。長(zhǎng)方集團(tuán)于 2016
年 4 月 25 日 向 兩 名 獲 得 配 售 股 份 的 投 資 者 定 價(jià) 發(fā) 行 人 民 幣 普 通 股 (A
股)10,000.00 萬(wàn)股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣 7.60
元，共計(jì)募集人民幣 76,000.00 萬(wàn)元。經(jīng)此發(fā)行，注冊(cè)資本變更為人民幣
79,036.40 萬(wàn)元。
截 至 2016 年 4 月 27 日 止 ， 長(zhǎng) 方 集 團(tuán) 共 計(jì) 募 集 貨 幣 資 金 人 民 幣
760,000,000.00 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 7,311,320.76 元，長(zhǎng)方集團(tuán)
實(shí)際募集資金凈額為人民幣 752,688,679.24 元。
截止 2016 年 12 月 31 日，首次公開(kāi)發(fā)行股份募集資金使用情況：2016 年年
度實(shí)際使用募集資金 174.60 萬(wàn)元，累計(jì)已使用募集資金 49,553.46 萬(wàn)元。截至
2016 年 12 月 31 日，募集資金余額約為人民幣 217.05 萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的銀
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行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）；非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的實(shí)際使用情
況：2016 年度公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 26,066.43 萬(wàn)元，募集資金余額為
人民幣 49,366.10 萬(wàn)元（含利息收入及理財(cái)收益）。
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份
有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“管理制度”），該《管理制度》于 2011
年 2 月 21 日經(jīng)公司 2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)討論通過(guò)，并經(jīng) 2012 年 6 月 5
日召開(kāi)的 2011 年度股東大會(huì)修訂。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)
需要，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，
以保證專款專用；授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開(kāi)設(shè)募集資金專戶的銀行查詢募集
資金專戶資料，并要求保薦代表人每季度對(duì)募集資金管理和使用情況至少進(jìn)行現(xiàn)
場(chǎng)調(diào)查一次。公司分別在中國(guó)銀行深圳坪山支行、中國(guó)工商銀行深圳坪山支行、
招商銀行股份有限公司深圳振興支行、平安銀行股份有限公司深圳分行科技支
行、中國(guó)建設(shè)銀行深圳坪山支行（以下簡(jiǎn)稱“專戶銀行”）開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)人
民幣賬戶，作為公司公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的專用賬戶；公司連同保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信
證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”）與上述專戶銀行分別簽訂《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》，協(xié)議規(guī)定專戶銀行按月（每月 5 日之前）向公司出具對(duì)賬單，
并抄送國(guó)信證券，專戶銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；公司一次或
12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)人民幣 1,000.00 萬(wàn)元或募集資金凈額的
10%的，專戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知國(guó)信證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。
非公開(kāi)發(fā)行募集資金專戶存儲(chǔ)情況：公司分別在寧波銀行深圳分行、興業(yè)銀
行深圳龍崗支行、建設(shè)銀行深圳龍崗支行、招商銀行深圳龍崗支行、中信銀行深
圳分行（以下簡(jiǎn)稱“專戶銀行”）開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，2016 年 5 月 6 日公司
連同國(guó)信證券與寧波銀行深圳分行、興業(yè)銀行深圳龍崗支行、招商銀行深圳龍崗
支行、中信銀行深圳分行分別簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，于 2016 年 4 月
30 日與建設(shè)銀行深圳龍崗支行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，協(xié)議規(guī)定專戶銀
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行按月（每月 10 日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送國(guó)信證券，專戶銀行應(yīng)保
證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；公司一次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金
額超過(guò)人民幣 1,000.00 萬(wàn)元或募集資金凈額的 10%的，專戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真
方式通知國(guó)信證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
金額單位：人民幣元
銀行名稱 賬號(hào) 初時(shí)存放金額 截止日余額 存儲(chǔ)方式
中國(guó)銀行深圳坪山支行 756258804668 504,600,000.00 12,104.78 活期
中國(guó)工商銀行深圳坪山支行 4000022029200614782 --- --- 活期
招商銀行股份有限公司深圳振
755916340910404 --- 2,158,412.80 活期
興支行
平安銀行股份有限公司深圳分
2000004398194 --- 1.29 活期
行科技支行
中國(guó)建設(shè)銀行深圳坪山支行 44201629500052503420 --- --- 活期
寧波銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部 73010122001325730 150,000,000.00 387,809,396.19 活期
中國(guó)建設(shè)銀行深圳市大工業(yè)區(qū)
44250100007800000204 200,000,000.00 4,395,215.07 活期
支行
招商銀行深圳龍崗支行 755916340910509 100,000,000.00 311,613.07 活期
興業(yè)銀行深圳龍崗支行 337170100100254591 193,000,000.00 101,132,712.30 活期
中信銀行深圳分行 811039012900071122 110,000,000.00 12,101.73 活期
合計(jì) 1,257,600,000.00 495,831,557.23 ---
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四、2016 年度募集資金的使用情況
（一）首次公開(kāi)發(fā)行股份募集資金的實(shí)際使用情況
首次公開(kāi)發(fā)行股份募集資金使用情況對(duì)照表
金額單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 49,478.79 本年度投入募集資金總額 174.60
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 ---
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0.00 已累計(jì)投入募集資金總額 49,553.46
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.00%
是否已變 募集資金 截至期末投 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募 調(diào)整后投資 本年度投入 截至期末累計(jì) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí)
更項(xiàng)目(含 承諾投資 資進(jìn)度(%)(3) 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生重
資金投向 總額(1) 金額 投入金額(2) 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益
部分變更) 總額 ＝(2)/(1) 效益 大變化
承諾投資項(xiàng)目
LED 照明光源擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 否 19,805.64 19,805.64 --- 19,881.95 100.00% 2013 年 06 月 30 日 -1,889.99 否 否
LED 照明燈具擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 否 6,521.70 6,521.70 --- 6,564.98 100.00% 2013 年 06 月 30 日 -359.09 否 否
LED 照明技術(shù)研發(fā)中心
否 3,031.31 3,031.31 174.60 2,921.02 96.36% 2012 年 11 月 30 日 --- --- 否
項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) --- 29,358.65 29,358.65 174.60 29,367.95 --- --- -2,249.08 --- ---
超募資金投向
設(shè)立全資子公司 --- 9,620.00 9,620.00 --- 9,620.00 100.00% --- --- --- ---
LED 照明光源 SMD 支架
--- 4,000.00 3,326.67 --- 3,326.67 100.00% 2013 年 06 月 30 日 274.42 是 否
項(xiàng)目
LED 照明燈具 IC 驅(qū)動(dòng)電
--- 2,500.00 746.86 --- 746.86 100.00% 2013 年 03 月 30 日 --- --- 是
源項(xiàng)目
歸還銀行貸款 --- 4,000.00 4,000.00 --- 4,000.00 --- --- --- --- ---
節(jié)余超募資金永久補(bǔ)
--- --- 2,426.47 --- 2,491.98 --- --- --- --- ---
充流動(dòng)資金
超募資金投向小計(jì) --- 20,120.00 20,120.00 --- 20,185.51 --- --- 274.42 --- ---
專項(xiàng)報(bào)告 第 5 頁(yè)
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2016 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
合計(jì) --- 49,478.65 49,478.65 174.60 49,378.86 --- --- -1,974.66 --- ---
截止本報(bào)告期末：
1、LED 照明光源擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目累計(jì)投資 19,881.95 萬(wàn)元，已完成投資進(jìn)度，報(bào)告期內(nèi)，受 LED 市場(chǎng)整體影響，產(chǎn)品價(jià)格有所下降，導(dǎo)致毛利率未達(dá)到
預(yù)期效果。
2、LED 照明燈具擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目累計(jì)投資 6,564.98 萬(wàn)元，已完成投資進(jìn)度，但未達(dá)到預(yù)期效益，主要是因?yàn)椋静扇≈鲃?dòng)降價(jià)等策略，導(dǎo)致產(chǎn)品毛
利下降。公司將從各個(gè)方面進(jìn)一步提升公司產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和占有率，使得 LED 燈具擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目早日實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù) 3、LED 照明技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目累計(jì)投資 2,921.02 萬(wàn)元，完成投資進(jìn)度為 96.36%，未達(dá)到預(yù)定投資進(jìn)度，主要原因?yàn)椋旧鲜星八鶖M定的研發(fā)
計(jì)收益的情況和原因 項(xiàng)目隨著時(shí)間推移，技術(shù)方向和市場(chǎng)需求已發(fā)生較大變化。公司本著成本節(jié)約和募集資金效益最大化的原則，結(jié)合市場(chǎng)變化及公司實(shí)際情況，
（分具體項(xiàng)目） 不斷調(diào)整新產(chǎn)品和新技術(shù)研發(fā)方向和進(jìn)度，使得募集資金使用未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。
4、LED 照明光源 SMD 支架項(xiàng)目累計(jì)投資 3,326.67 萬(wàn)元，完成投資進(jìn)度 100%，主要原因?yàn)?，由于公司的投資計(jì)劃制定合理，在實(shí)現(xiàn)同等經(jīng)濟(jì)效益
的前提下節(jié)省了投資金額，SMD 支架項(xiàng)目在未完成投資進(jìn)度的前提下已實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。
5、LED 照明燈具 IC 驅(qū)動(dòng)電源項(xiàng)目累計(jì)投資 746.86 萬(wàn)元，完成投資進(jìn)度 100.00%，主要原因?yàn)?，根?jù)市場(chǎng)情況，產(chǎn)品種類更新較快，不同產(chǎn)品對(duì)
電源要求不同，公司本著募集資金效益最大化的原則，根據(jù)需求及時(shí)調(diào)整電源研發(fā)及生產(chǎn)計(jì)劃，使得募集資金使用未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。目
前已終止并補(bǔ)充流動(dòng)資金。
LED 照明燈具 IC 驅(qū)動(dòng)電源項(xiàng)目累計(jì)投資 746.86 萬(wàn)元，完成投資進(jìn)度 100.00%，主要原因?yàn)椋鶕?jù)市場(chǎng)情況，產(chǎn)品種類更新較快，不同產(chǎn)品對(duì)電源
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
要求不同，公司本著募集資金效益最大化的原則，根據(jù)需求及時(shí)調(diào)整電源研發(fā)及生產(chǎn)計(jì)劃，使得募集資金使用未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。目前已
變化的情況說(shuō)明
終止并補(bǔ)充流動(dòng)資金。
公司首次募集資金凈額為 49,478.79 萬(wàn)元，其中超募資金 20,120.14 萬(wàn)元。截止 2016 年 12 月 31 日，超募資金具體投資計(jì)劃如下:
1、2012 年 5 月 10 日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金歸還銀行貸款及投資 LED 照明光源 SMD 支架項(xiàng)目的議案》，
同意公司使用超募資金 4,000.00 萬(wàn)元?dú)w還銀行貸款，使用超募資金 4,000 萬(wàn)元投資 SMD 支架項(xiàng)目。
2、2012 年 7 月 5 日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金設(shè)立全資子公司并購(gòu)買土地使用權(quán)的議案》，同意公司使
用超募資金 4,900.00 萬(wàn)元投資設(shè)立惠州子公司并購(gòu)買土地使用權(quán)。
3、2012 年 9 月 18 日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金投資 IC 驅(qū)動(dòng)電源的議案》，同意公司使用超募資金 2,500.00
超募資金的金額、用途 萬(wàn)元投資 IC 驅(qū)動(dòng)電源項(xiàng)目。
及使用進(jìn)展情況 4、2012 年 10 月 22 日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于投資增資惠州市長(zhǎng)方照明科技有限公司的議案》，同意公司使用超募
資金 4,720.00 萬(wàn)元投資增資惠州子公司。
5、2014 年 12 月 5 日，公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用節(jié)余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用節(jié)余超募
資金 673.33 萬(wàn)元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
6、2015 年 5 月 25 日，公司第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于終止超募資金項(xiàng)目 LED 照明燈具 IC 驅(qū)動(dòng)電源項(xiàng)目并將剩余項(xiàng)目資金永
久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用該項(xiàng)目剩余資金 1,753.14 萬(wàn)元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
截止本報(bào)告期末，超募資金賬戶共支出 20,185.51 萬(wàn)元（含利息收入）。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
不適用。
施地點(diǎn)變更情況
專項(xiàng)報(bào)告 第 6 頁(yè)
深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
2016 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
不適用。
施方式調(diào)整情況
為充分抓住市場(chǎng)機(jī)遇，保持公司市場(chǎng)領(lǐng)先地位，公司已于上市前利用部分自有資金對(duì) LED 照明燈具擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目和 LED 照明光源擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目?jī)身?xiàng)募投
項(xiàng)目進(jìn)行了先期投入。截至 2012 年 3 月 31 日，上述項(xiàng)目分別累計(jì)投入 401.00 萬(wàn)元、4,785.26 萬(wàn)元，為預(yù)付設(shè)備款、建設(shè)投資等。報(bào)告期內(nèi)，研
發(fā)持續(xù)投入，但相關(guān)投入尚未通過(guò) LED 照明技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目募集資金賬戶支付。
募集資金投資項(xiàng)目先 2012 年 4 月 14 日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用
期投入及置換情況 募集資金 5,186.26 萬(wàn)元，置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的同等金額的自籌資金。2012 年 4 月 14 日，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)上述募投項(xiàng)目預(yù)先投
入自籌資金的情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《深圳市長(zhǎng)方半導(dǎo)體照明股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（大華
核字【2012】210 號(hào)），明確表示“長(zhǎng)方照明編制的截至 2012 年 3 月 31 日止的《以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的專項(xiàng)說(shuō)明》符合《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定，與實(shí)際情況相符?！?br/>用閑置募集資金暫時(shí)
不適用。
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
公司規(guī)劃 SMD 支架項(xiàng)目建成達(dá)產(chǎn)后每年為公司提供 86.8 億只 SMD 支架產(chǎn)能，目前年產(chǎn)能約 150 億只，提前達(dá)到了預(yù)期規(guī)模，公司在實(shí)施募集資
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 金投資項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目嚴(yán)格把控，節(jié)約了整體投資，共結(jié)余超募資金 673.33 萬(wàn)元。
金結(jié)余的金額及原因 公司根據(jù)行業(yè)的變化，決定終止 LED 照明燈具 IC 驅(qū)動(dòng)電源項(xiàng)目，該項(xiàng)目募集資金承諾投資總額為 2,500 萬(wàn)元，實(shí)際使用超募資金 746.86 萬(wàn)元，
剩余超募資金 1,818.65 萬(wàn)元（含利息收入）。
尚未使用的募集資金
尚未使用的募集資金（包括超募資金）均存放在公司募集資金專項(xiàng)賬戶。公司將按經(jīng)營(yíng)需要，合理安排募集資金使用進(jìn)度。
用途及去向
募集資金使用及披露
中存在的問(wèn)題或其他 不適用。
情況
（二）非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的實(shí)際使用情況
非公開(kāi)發(fā)行募集資金使用情況對(duì)照表
金額單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 75,268.87 本年度投入募集資金總額 26,066.43
專項(xiàng)報(bào)告 第 7 頁(yè)
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2016 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 ---
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0.00 已累計(jì)投入募集資金總額 26,066.43
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.00%
是否已變 募集資金 截至期末投 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募 調(diào)整后投資 本年度投入 截至期末累計(jì) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí)
更項(xiàng)目(含 承諾投資 資進(jìn)度(%)(3) 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生重
資金投向 總額(1) 金額 投入金額(2) 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益
部分變更) 總額 ＝(2)/(1) 效益 大變化
承諾投資項(xiàng)目
PPP 模式為主的照明節(jié) 363.9
否 54,268.87 54,268.87 5,089.61 5,089.61 9.38% 否
能服務(wù)項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目 否 21,000.00 21,000.00 20,976.82 20,976.82 99.89% --- --- ---
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) --- 75,268.87 75,268.87 26,066.43 26,066.43 --- --- 363.9 --- ---
超募資金投向
合計(jì) --- 75,268.87 75,268.87 26,066.43 26,066.43 --- --- 363.9 --- ---
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
計(jì)收益的情況和原因 不適用。
（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
不適用。
變化的情況說(shuō)明
超募資金的金額、用途
不適用。
及使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
不適用。
施地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
不適用。
施方式調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先 2016 年 8 月 5 日，公司第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意以非公開(kāi)發(fā)行
期投入及置換情況 股票募集資金置換截止 2016 年 4 月 29 日預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金人民幣 1,528.31 萬(wàn)元。
用閑置募集資金暫時(shí)
不適用。
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
專項(xiàng)報(bào)告 第 8 頁(yè)
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2016 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資
不適用。
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金
尚未使用的募集資金均存放在公司募集資金專項(xiàng)賬戶。
用途及去向
募集資金使用及披露
中存在的問(wèn)題或其他 不適用。
情況
專項(xiàng)報(bào)告 第 9 頁(yè)
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2016 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
五、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
截止 2016 年 12 月 31 日，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用的
情況。
六、會(huì)計(jì)師對(duì) 2016 年度募集資金存放與使用情況的鑒證意見(jiàn)
大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)長(zhǎng)方集團(tuán)《關(guān)于年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告》進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《關(guān)于深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司 2016 年度
募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告》，發(fā)表意見(jiàn)為：長(zhǎng)方集團(tuán)募集資金專項(xiàng)報(bào)告
的編制符合深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募
集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》的規(guī)定，在所有重大方面公允反映
了長(zhǎng)方集團(tuán) 2016 年度募集資金存放與使用情況。
七、保薦人的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：2016 年度，公司嚴(yán)格執(zhí)行了募集資金專戶存儲(chǔ)制度，
有效地執(zhí)行了三方監(jiān)管協(xié)議，已披露的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存
在違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的情況。
(以下無(wú)正文)
專項(xiàng)報(bào)告 第 10 頁(yè)
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2016 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
【本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限
公司 2016 年度募集資金存放與使用專項(xiàng)核查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)】
保薦代表人：
王尚令 邵立忠
國(guó)信證券股份有限公司
2017 年 月 日
專項(xiàng)報(bào)告 第 11 頁(yè)