華林證券股份有限公司
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2016 年年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：華林證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：正業(yè)科技
保薦代表人姓名：何書茂 聯(lián)系電話：0755-82707777
保薦代表人姓名：鐵維銘 聯(lián)系電話：0755-82707777
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次
不適用
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
是
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息
是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 0次
（2）列席公司董事會次數(shù) 0次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)
是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情
不適用
況
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 1次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意
不適用
見
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 不適用
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 11 月 28 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 上市公司相關(guān)主體股票交易合規(guī)要求
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無 不適用
執(zhí)行
3．“三會”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人
無 不適用
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)
（包括對外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
無 不適用
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中
發(fā)行人及其聘請的中
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 不適用
介機(jī)構(gòu)積極配合保薦工作
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理
無 不適用
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否
公司及股東承諾事項(xiàng) 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1、發(fā)行前股東所持股份的限售安
排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限
是 不適用
以及相關(guān)股東持股及減持意向等
承諾
2、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)
聯(lián)股東、公司、公司的董事、高級
是 不適用
管理人員關(guān)于上市后三年內(nèi)穩(wěn)定
股價(jià)承諾
3、公司、公司控股股東、公司董 是 不適用
事、監(jiān)事、高級管理人員對招股說
明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏的承諾
4、公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措
是 不適用
施及承諾
5、公司利潤分配政策的承諾 是 不適用
6、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)
是 不適用
于避免同業(yè)競爭的承諾
7、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)
是 不適用
于廠房租賃補(bǔ)償?shù)某兄Z
8、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)
于執(zhí)行社會保險(xiǎn)、住房公積金制度 是 不適用
的承諾
9、公司、公司股東、實(shí)際控制人、
董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于未 是 不適用
履行承諾約束措施的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 不適用
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《華林證券股份有限公司關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2016
年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
何書茂
保薦代表人：
鐵維銘
華林證券股份有限公司
2017 年 4 月 19 日