華林證券股份有限公司
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)核查報(bào)告
華林證券股份有限公司（以下簡稱“華林證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東正
業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱“正業(yè)科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并
在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證劵交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)
文件的要求，對公司募集資金年度存放與使用情況進(jìn)行了核查，并發(fā)表如下核查
意見：
一、首次公開發(fā)行股票募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2014]1328 號”文核準(zhǔn)，公司于 2014
年 12 月向社會公眾發(fā)行人民幣普通股 1,500.00 萬股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)
行價(jià) 10.79 元，共募集資金總額人民幣 16,185.00 萬元，扣除承銷、保薦費(fèi)用及
其他發(fā)行費(fèi)用人民幣 2,915.00 萬元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 13,270.00 萬
元。
該募集資金已于 2014 年 12 月 24 日全部到位，已經(jīng)瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具瑞華驗(yàn)字[2014]48110016 號驗(yàn)資報(bào)告。
（二）募集資金使用及結(jié)余情況
截至 2016 年 12 月 31 日，公司已使用募集資金 11,286.30 萬元，募集資金余
額為 2,192.19 萬元。
二、募集資金的管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，公司根據(jù)《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定
和要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《廣東正業(yè)科技股份有限公司募集資金管理
制度》（簡稱“《募集資金管理制度》”）。該管理制度于 2011 年 11 月 27 日經(jīng)本
公司股東大會 2011 年第 4 次臨時(shí)會議審議通過。
根據(jù)《募集資金管理制度》，公司從 2015 年 1 月起對募集資金實(shí)行專戶存儲，
在銀行設(shè)立募集資金使用專戶，并與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金專用
賬戶管理協(xié)議》，對募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證?？顚Ｓ?。截至 2016
年 12 月 31 日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專用賬戶管理協(xié)議》的規(guī)定，存
放和使用募集資金。
截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金專戶存儲情況如下：
單位：萬元
專戶銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 存儲余額
中國建設(shè)銀行股份有
限公司東莞松山湖支 44001770053059998998 募集資金專戶 1,355.81
行
平安銀行深圳時(shí)代金
11014715386002 募集資金專戶 30.61
融支行
招商銀行股份有限公
769902789610888 募集資金專戶 0.71
司東莞旗峰支行
中國民生銀行股份有
694111626 募集資金專戶 805.06
限公司蘇州分行
合 計(jì) 2,192.19
其中：募集資金專戶(賬號694111626)期末余額中包含了600萬元的七天通知
存款。
上述存款余額中，已計(jì)入募集資金專戶利息收入211.52萬元（其中2016年度
利息收入36.88萬元），已扣除手續(xù)費(fèi)3.03萬元（其中2016年度手續(xù)費(fèi)0.14萬元）。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
2016 年度，公司使用募集資金的情況如下：
募集資金使用情況對照表
2016 年度
金額單位：萬元
募集資金總額 13,270.00 本年度投入募集資金總額 1,662.91
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 已累計(jì)投入募集資金總額 11,286.30
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 -
是否已變更項(xiàng) 截至期末累 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本年度 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募資 募集資金承諾 調(diào)整后投資 本年度投入 是否達(dá)到預(yù)
目（含部分變 計(jì)投入金額 資進(jìn)度（%） 定可使用狀 實(shí)現(xiàn)的 是否發(fā)生重
金投向 投資總額 總額(1) 金額 計(jì)效益
更） (2) (3)＝(2)/(1) 態(tài)日期 效益 大變化
承諾投資項(xiàng)目
1、PCB 精密加工檢測
否 8,150.00 8,150.00 1,190.90 6,929.71 85.03% 2016/12/31 不適用 不適用 否
設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
2、電子板輔料（PCB
精密加工輔助材料）生 否 4,120.00 4,120.00 472.00 3,355.03 81.43% 2016/12/31 不適用 不適用 否
產(chǎn)加工項(xiàng)目
3、補(bǔ)充流動資金及償還
否 1,000.00 1,000.00 - 1,001.56 100.00% 不適用 不適用 不適用 否
銀行貸款
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 13,270.00 13,270.00 1,662.91 11,286.30
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) 13,270.00 13,270.00 1,662.91 11,286.30
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 無
截止 2016 年 12 月 31 日，首次公開發(fā)行股票的募集資金投資項(xiàng)目已建設(shè)實(shí)施完畢，達(dá)到預(yù)計(jì)可使
用狀態(tài)，公司尚未使用的募集項(xiàng)目資金余額為人民幣 2,192.19 萬元，尚有部分工程項(xiàng)目的尾款根
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 據(jù)合同要求需在 2016 年 12 月 31 日以后支付。募集資金出現(xiàn)結(jié)余的原因系公司在項(xiàng)目實(shí)施過程中，
本著節(jié)約、合理使用募集資金的原則，加強(qiáng)了項(xiàng)目管理，節(jié)約了部分預(yù)算支出，同時(shí)募集資金在
存放期間產(chǎn)生了一定的利息收入。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司尚未使用的 IPO 募投項(xiàng)目資金為人民幣 2,192.19 萬元存放在募集資
尚未使用的募集資金用途及去向
金專戶。
1、本公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況
2、本公司募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司2016年度募集資金項(xiàng)目的資金使用未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
2016 年度，公司募集資金按規(guī)定使用，相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
披露募集資金的存放與使用情況。
六、保薦機(jī)構(gòu)結(jié)論意見
經(jīng)核查，華林證券認(rèn)為：正業(yè)科技 2016 年度募集資金存放和使用符合《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證劵
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項(xiàng)使用，不存在損害股東
利益的情況，不存在重大違規(guī)使用募集資金的情形，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
的履行相關(guān)信息披露工作。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《華林證券股份有限公司關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2016
年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)核查報(bào)告》簽字蓋章頁）
保薦代表人：
何書茂
保薦代表人：
鐵維銘
華林證券股份有限公司
2017 年 4 月 19 日