廈門乾照光電股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
（劉曉軍）
各位股東及股東代表：
本人作為廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在
任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制
度的指導(dǎo)意見》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法
規(guī)，以及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定和要求，認真履行忠實和勤勉義務(wù)，促
進公司規(guī)范運作，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)。積極出席公司召開的相關(guān)會議，對公
司董事會審議的相關(guān)事項發(fā)表了獨立、客觀的意見，忠實履行職責(zé)，監(jiān)督公司規(guī)
范化運作及維護股東的整體利益?，F(xiàn)將本人 2016 年度履行職責(zé)的基本情況報告
如下：
一、出席公司會議的情況
2016 年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會、股東
大會，認真審閱會議資料，積極參與各議題的討論并提出合理建議、
2016 年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定要求，重大事項均
履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會上的各項議案均投贊成票，無反對票及棄
權(quán)票。
本人出席了公司 2016 年度召開的 8 次董事會、2 次股東大會，出席會議情
況如下：
應(yīng)出席董事會 召開股東大 出席股東大
出席董事會會議情況
會議次數(shù) 會次數(shù) 會次數(shù)
8 親自出席 委托出席 缺席
4
（第三屆董事會） 7 1
二、2016 年發(fā)表的獨立意見情況
在 2016 年度任期內(nèi)，本人發(fā)揮了獨立董事專業(yè)優(yōu)勢，對公司各項事項積極
研究分析，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)并就公司的以下事項發(fā)表了獨立意見：
1、2016 年 4 月 22 日召開了第三屆董事會第十二次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：關(guān)于公司 2015 年度募集資金存
放與使用情況的獨立意見、關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制評價報告的獨立意見、
關(guān)于公司 2015 年度及 2016 年第一季度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金
情況的獨立意見、關(guān)于公司 2015 年度及 2016 年第一季度對外擔(dān)保情況的獨立意
見、關(guān)于公司 2015 年度關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見、關(guān)于聘任公司 2016 年度審計
機構(gòu)的獨立意見、關(guān)于公司 2015 年度權(quán)益分派議案的獨立意見、關(guān)于公司聘任
副總經(jīng)理的獨立意見、關(guān)于公司及子公司 2016 年度向銀行等金融機構(gòu)申請綜合
授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項的獨立意見、關(guān)于公司 2015 年度計提資產(chǎn)減值準備的
獨立意見。
2、2016 年 6 月 19 日召開了第三屆董事會第十三次會議，本人就本次會議
關(guān)于聘任張國勝先生為公司副總經(jīng)理及董事會秘書的事項進行審核并發(fā)表了獨
立意見。
3、2016 年 8 月 12 日召開了第三屆董事會第十四次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：關(guān)于 2016 年半年度募集資金存
放與實際使用情況的專項報告的獨立意見、關(guān)于 2016 年上半年度公司控股股東
及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨立意見、關(guān)于 2016 年上半年度公司對
外擔(dān)保情況的獨立意見。
4、2016 年 9 月 8 日召開了第三屆董事會第十五次會議，本人就本次會議審
議的《關(guān)于出售資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進行了事前認可并發(fā)表了相關(guān)獨立意見。
5、2016 年 10 月 21 日召開了第三屆董事會第十六次會議，本人就本次會議
推選金張育、易陽春及呂慶勝為公司第三屆董事會非獨立董事候選人發(fā)表了獨立
意見。
6、2016 年 11 月 10 日召開了第三屆董事會第十七次會議，本人就本次會議
選舉公司董事長、副董事長的事項發(fā)表了獨立意見。
7、2016 年 12 月 7 日召開了第三屆董事會第十八次會議，本人就本次會議
聘任副總經(jīng)理、董事會秘書的事項發(fā)表了獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016 年度，本人充分利用自身的法律專長，對公司各重大事項從法律理論
和法律實踐的角度，給予專業(yè)的意見和建議。同時，利用參加董事會、股東大會
會議等機會多次對公司進行了現(xiàn)場辦公和生產(chǎn)基地考察，深入了解公司的日常經(jīng)
營及董事會決議的執(zhí)行情況，并與管理層進行座談，聽取管理層匯報公司經(jīng)營情
況。本人還通過電話等方式和公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持
密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司
的相關(guān)報道，對公司的重大事項進展能夠做到及時了解和掌握。
四、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人擔(dān)任公司董事會提名與薪酬委員會主席期間，按照公司《提名與薪酬委
員會工作細則》等相關(guān)規(guī)定，主持了提名與薪酬委員會的日常工作，聽取了公司
高級管理人員的工作匯報，對新提名的董事人選的資格及條件進行審查，按照績
效評價標準對董事、高級管理人員的工作情況進行評估、審核，并提出合理化建
議，切實履行了提名與薪酬委員會主席的責(zé)任和義務(wù)。
本人擔(dān)任公司董事會審計委員會委員期間，按照公司《審計委員會工作細則》
等相關(guān)規(guī)定，對公司的內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、定期報告事項進行了審閱，切實履
行獨立董事的責(zé)任與義務(wù)，認真聽取管理層對公司全年生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項
進展情況的匯報，仔細審閱 2016 年年報審計相關(guān)資料，與年審會計師進行有效
溝通，積極履行審計委員會委員的職責(zé)。
本人擔(dān)任公司董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員期間，嚴格按照《公司章程》、公
司《戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作細則》等相關(guān)規(guī)定，參加了公司戰(zhàn)略規(guī)劃的討論和制定，
聽取了公司管理層對公司的未來發(fā)展規(guī)劃，并根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)與政策提出專業(yè)性的
合理建議，為董事會決策的科學(xué)性和有效性提供參考，推動了公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)
展。
五、保護投資者權(quán)益所作的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、
法規(guī)和公司《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，真實、及時、完整地完成信息披
露工作。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
法律法規(guī)的要求履行獨立董事職責(zé)；同時本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的原則，
積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進一步提高專業(yè)水平，加強與其他董事、監(jiān)
事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中小股東
的合法權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
2016 年度，本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤
其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識
和理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股
東權(quán)益的思想意識。
七、其他工作
1、報告期內(nèi)，沒有對本年度的董事會議案及非董事會議案的其他事項提出
異議；
2、報告期內(nèi)，沒有提議召開董事會情況發(fā)生；
3、報告期內(nèi)，沒有提議聘用或解聘會計師事務(wù)所情況發(fā)生；
4、報告期內(nèi)，沒有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
2017 年，本人將繼續(xù)本著誠信勤勉、為公司及全體股東負責(zé)的原則，按照
法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定和要求，在任期內(nèi)認真、勤勉、盡責(zé)地履行職務(wù)，充
分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，加強調(diào)查研究，為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，積
極參與董事會決策并發(fā)表獨立意見，維護公司及股東尤其是中小股東的合法權(quán)
益，促進公司規(guī)范運作和持續(xù)健康發(fā)展。
特此報告，謝謝！
獨立董事：劉曉軍
2017 年 2 月 24 日