中國吉林省長春市凈月高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)
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吉林功承律師事務(wù)所
關(guān)于吉林華微電子股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會的
法律意見書
吉功意字[2017]第 10368 號
致：吉林華微電子股份有限公司
吉林功承律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受吉林華微電子股份有限公司（以
下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會（以
下簡稱“臨時(shí)股東大會”）。本所律師根據(jù) 《中華人民共和國公司法》（以下簡稱
“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司
股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《上海證券交易所上市公司股東
大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《吉林華微電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司
章程》”）的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出
具法律意見如下：
一、本次臨時(shí)股東大會的召集、召開程序
（一）本次臨時(shí)股東大會的召集
1．公司于2017年11月22日召開了第六屆董事會第二十二次會議，會議決定
召開本次臨時(shí)股東大會。
2．公司董事會于2017年11月23日依據(jù)相關(guān)規(guī)定在《中國證券報(bào)》、《上海證
券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn)發(fā)布
了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于召開2017年第一次臨時(shí)股東大會的通知》的
公告。公司董事會已于本次臨時(shí)股東大會召開前15日，以公告方式將召開臨時(shí)股
東大會的時(shí)間、地點(diǎn)、參會方式、審議事項(xiàng)、有權(quán)出席本次臨時(shí)股東大會的人員
和其他有關(guān)事項(xiàng)通知全體股東。
（二）本次臨時(shí)股東大會的召開
本次臨時(shí)股東大會表決采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
公司于 2017 年 12 月 11 日通過上海證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)投票平臺
為股東提供本次臨時(shí)股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票平臺，股東可以參加網(wǎng)絡(luò)投票。
本次臨時(shí)股東大會現(xiàn)場會議于 2017 年 12 月 11 日上午 9:30 在吉林省吉林市
高新區(qū)深圳街 99 號公司會議室召開。
經(jīng)本所律師核查：公司本次臨時(shí)股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)
及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次臨時(shí)股東大會召集人和出席現(xiàn)場會議人員的資格
（一）本次臨時(shí)股東大會召集人的資格
本次臨時(shí)股東大會由公司董事會負(fù)責(zé)召集。符合《公司法》等有關(guān)法律、法
規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
（二）出席本次臨時(shí)股東大會人員的資格
出席本次臨時(shí)股東大會現(xiàn)場會議的股東（或股東代理人）共3人，持有公司
股份192,116,166股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的26.02%。
其他出席會議的人員為公司董事、監(jiān)事、董事會秘書及其他高級管理人員以
及本所律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次臨時(shí)股東大會人員的資格符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次臨時(shí)股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一） 本次臨時(shí)股東大會的表決程序
本次臨時(shí)股東大會出席現(xiàn)場會議的股東就公司公告中所列出的議案以現(xiàn)場
投票的方式進(jìn)行了表決。本次現(xiàn)場會議投票表決結(jié)束后，計(jì)票和監(jiān)票工作由律師、
股東代表和監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)則，現(xiàn)場公布了本次臨時(shí)股東大會現(xiàn)
場投票表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后, 上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次
網(wǎng)絡(luò)投票的投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)。
（二）本次臨時(shí)股東大會的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，公司本次臨時(shí)股東大會審議議案的表決結(jié)果如下：
1、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》及其摘要的議案。表決結(jié)果為：同意 194,285,174 股，占出席會議有表決
權(quán)股份總數(shù)的 91.6670%；反對 17,611,609 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
8.3094%；棄權(quán) 49,900 股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0236%。
2、審議通過了《關(guān)于制定》的議案。表決結(jié)果為：同意194,285,174股，占出
席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的91.6670%；反對17,570,709股，占出席會議有表決權(quán)
股份總數(shù)的8.2901%；棄權(quán)90,800股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0429%。
3、審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議
案 》。 表 決 結(jié) 果 為 ： 同 意 194,284,774 股 ， 占 出 席 會 議 有 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
91.6668%；反對17,569,109股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的8.2894%；棄權(quán)
92,800股,占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0438%。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次臨時(shí)股東大會的召集和召開程序、召集
人和出席會議人員的資格、表決程序均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司
章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書一式三份，本所同意將本法律意見書作為公司本次臨時(shí)股東大
會的必備文件予以公告。
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