廣東正業(yè)科技股份有限公司
二○一六年度監(jiān)事會工作報告
一、2016 年公司監(jiān)事會的工作情況
公司監(jiān)事會依照《公司章程》及有關(guān)法規(guī)，本著對全體股東特別
是中小投資者負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行了監(jiān)督職能，并參加了 2016 年
召開的各次股東大會，列席了公司董事會會議及出席了公司有關(guān)會
議；審核了公司財務(wù)報表和董事會遞交股東大會審議的利潤分配方
案、公司股權(quán)激勵第一期解鎖方案、公司收購鵬煜威、炫碩光電等事
項(xiàng)，通過各種途徑對公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況及董事、經(jīng)理執(zhí)行公司
職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，有利地促進(jìn)了公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，確
保股東大會各項(xiàng)決議的順利執(zhí)行。2016 年公司共召開了七次監(jiān)事會，
具體情況如下：
2016 年監(jiān)事會召開情況
1、《關(guān)于 2015 年度報告及摘要的議案》
2、《關(guān)于 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議案》
3、《關(guān)于 2015 年度利潤分配方案的議案》
第三屆監(jiān)事會
4、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報告的議案》
第五次會議
5、《關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》
6、《關(guān)于 2015 年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的議案》
7、《關(guān)于投資設(shè)立全資子公司的議案》
第三屆監(jiān)事會 1、《廣東正業(yè)科技股份有限公司 2016 年第一季度報告的議案》
第六次會議
第三屆監(jiān)事會 1、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資金并募集配套資金事項(xiàng)符合相關(guān)
第七次會議 法律法規(guī)的議案》
2、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金方案的議案》
3、《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股份及之現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金不構(gòu)
成關(guān)聯(lián)交易的議案》
4、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)定價的依據(jù)及公平合理性說明
的議案》
第三屆監(jiān)事會 1、《關(guān)于調(diào)整公司監(jiān)事薪酬的議案》
第八次會議 2、《關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2016 年半年度報告及其摘要的議案》
第三屆監(jiān)事會 《廣東正業(yè)科技股份有限公司 2016 年前三季度報告的議案》
第九次會議
第三屆監(jiān)事會 1、《關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期可解鎖的議案》
第十次會議
第三屆監(jiān)事會 《關(guān)于改聘致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度審計機(jī)構(gòu)
第十一次會議 的議案》
二、 監(jiān)事會對公司 2016 年有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
2016 年，監(jiān)事會成員出席公司董事會會議、股東大會會議關(guān)于
公司定期報告、股權(quán)激勵第一期解鎖方案、公司收購鵬煜威、炫碩光
電等重大經(jīng)營決策討論，并對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)
事會認(rèn)為 2016 年公司能嚴(yán)格《公司法》、《證券法》、《公司章程》及
其他有關(guān)法規(guī)制度進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，經(jīng)營決策科學(xué)合理，公司的內(nèi)部控
制制度在不斷的健全和完善。公司董事、高級管理人員在履行職責(zé)時，
均能忠于職守，勤勉盡職，遵守國家法律、法規(guī)和公司章程、制度，
認(rèn)真貫徹落實(shí)董事會決議，沒有任何違法、違規(guī)或損害公司和股東利
益的行為。
（二）檢查公司財務(wù)情況
2016 年，公司監(jiān)事會認(rèn)真細(xì)致地檢查并審核了公司的財務(wù)狀況、
經(jīng)營情況和內(nèi)部控制執(zhí)行情況，監(jiān)事會認(rèn)為，公司財務(wù)報表的編制符
合《企業(yè)會計制度》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定。2016 年，公
司財務(wù)管理、內(nèi)控制度較為健全，財務(wù)狀況良好，2016 年度財務(wù)報
告真實(shí)、客觀地反映了公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，并由致同會計師事
務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度的財務(wù)報告出具了標(biāo)準(zhǔn)無保
留意見的審計報告。
（三）關(guān)聯(lián)交易情況
公司監(jiān)事會對公司 2016 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行了核查，
認(rèn)為：公司（含各子公司）與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易除與關(guān)聯(lián)方南昌
南星實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“南昌南星”）發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易外，均
系關(guān)聯(lián)方為公司的銀行授信、借款提供擔(dān)保。在公司全資子公司南昌
正業(yè)向關(guān)聯(lián)方南昌南星購買其所擁有的國有建設(shè)用地使用權(quán)的事項(xiàng)
中，公司監(jiān)事會認(rèn)為該關(guān)聯(lián)交易的定價原則和定價方式合理、價格公
允、不存在損害公司股東特別是中小股東利益的行為。關(guān)聯(lián)交易是按
照“公平自愿，互惠互利”的原則進(jìn)行的，決策程序合法有效，不存在
損害公司和中小股東的利益的行為。
（四）對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況
2016 年公司未發(fā)生對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況，無債務(wù)重
組、非貨幣性交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其他損害公司股東利益或造
成公司資產(chǎn)流失的情況。
（五）公司內(nèi)部控制有效性的評價意見
監(jiān)事會認(rèn)為，公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系和控制制度，能夠基本適應(yīng)
公司管理的要求和公司發(fā)展的需要，能夠?qū)幹普鎸?shí)、公允的財務(wù)報
表提供合理的保證，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動的正常開展及國家有關(guān)
法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供堅實(shí)保證。
本屆監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)
法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范和高
效運(yùn)作。
以上報告，在本次監(jiān)事會審議后，尚需提請股東大會審議。
廣東正業(yè)科技股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 04 月 19 日