證券代碼：002273 股票簡稱：水晶光電 公告編號（2017）097 號
浙江水晶光電科技股份有限公司
關于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。
一、 募集資金的基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準浙江水晶光電科技股份有限公司公開發(fā)行可轉換
公司債券的批復》證監(jiān)許可〔2017〕1752 號文核準，浙江水晶光電科技股份有限公司（以
下簡稱“水晶光電”或“公司”）于 2017 年 11 月 17 日公開發(fā)行了 1,180 萬張可轉換公司債
券，發(fā)行價格為每張 100 元，募集資金總額為 118,000 萬元，扣除各項發(fā)行費用人民幣
19,537,524.01，實際募集資金凈額為人民幣 1,160,462 ,475.99 元。以上募集資金到位情況已
由天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天健驗〔2017〕469 號《驗資報告》確認。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂情況和賬戶開立情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者的權益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引
（2015 年修訂）》等有關法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的相關規(guī)定，公司對募集
資金實行專戶存儲。截至 2017 年 12 月 6 日，公司募集資金專戶的開立及存儲情況如下：
單位：元
募集資金專戶開戶銀行 銀行帳號 金額
中國工商銀行股份有限公司臺州分行 1207021229200315601 410,462,475.99
招商銀行股份有限公司臺州分行 574903030910621 200,000,000.00
中國銀行股份有限公司臺州洪家支行 381873738443 250,000,000.00
中國民生銀行股份有限公司臺州分行 607277004 250,000,000.00
華夏銀行股份有限公司臺州分行 14450000000603052 50,000,000.00
合 計 1,160,462,475.99
近日，公司會同安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）分別與上述銀行賬戶
對應的銀行分支機構中國工商銀行股份有限公司臺州分行、招商銀行股份有限公司臺州分
行、中國銀行股份有限公司臺州洪家支行、中國民生銀行股份有限公司臺州分行、華夏銀行
股份有限公司臺州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內容
1、公司已分別在國工商銀行股份有限公司臺州分行、招商銀行股份有限公司臺州分行、
中國銀行股份有限公司臺州洪家支行、中國民生銀行股份有限公司臺州分行、華夏銀行股份
有限公司臺州分行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），各專戶賬號及專戶余額如
上表中所述。該等專戶僅用于公司藍玻璃及生物識別濾光片組立件技改項目、補充流動資金
募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、公司與專戶開戶行應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結算辦法》、
《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。
3、安信證券作為公司的保薦機構，應當依據(jù)有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員
對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。安信證券應當依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現(xiàn)場調查、
書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。公司和開戶銀行應當配合安信證券的調查與查詢。安信證券
對公司現(xiàn)場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。
4、公司授權安信證券指定的保薦代表人徐恩、張喜慧可以隨時到專戶開戶行查詢、復
印公司專戶的資料；專戶開戶行應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向專戶開戶行查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；安信證
券指定的其他工作人員向專戶開戶行查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明
和單位介紹信。
5、專戶開戶行按月（每月 5 日之前）向公司出具對賬單，并抄送安信證券。專戶開戶
行應保證對賬單內容真實、準確、完整。
6、公司一次或者十二個月以內累計從專戶中支取的金額超過一千萬元人民幣或發(fā)行募
集資金凈額的 5%的，專戶開戶行應當及時以傳真方式通知安信證券，同時提供專戶的支出
清單。
7、安信證券有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的保薦代表人。安信證券更換保薦代表人的，
應將相關證明文件書面通知專戶開戶行，同時按本協(xié)議第十一條的要求向公司、專戶開戶行
書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、專戶開戶行連續(xù)三次未及時向安信證券出具對賬單或者向安信證券通知專戶大額支
取情況，以及存在未配合安信證券調查專戶情形的，公司有權單方面終止本協(xié)議并注銷募集
資金專戶。
9、本協(xié)議自公司、專戶開戶行、安信證券三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各
自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且安信證券督導期結束之日（2018 年 12
月 31 日）起失效。
四、備查文件
公司與安信證券股份有限公司就各專戶存儲銀行簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
特此公告。
浙江水晶光電科技股份有限公司董事會
2017 年 12 月 12 日