證券代碼：002273 股票簡(jiǎn)稱：水晶光電 公告編號(hào)（2017）097 號(hào)
浙江水晶光電科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、 募集資金的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江水晶光電科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換
公司債券的批復(fù)》證監(jiān)許可〔2017〕1752 號(hào)文核準(zhǔn)，浙江水晶光電科技股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“水晶光電”或“公司”）于 2017 年 11 月 17 日公開(kāi)發(fā)行了 1,180 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債
券，發(fā)行價(jià)格為每張 100 元，募集資金總額為 118,000 萬(wàn)元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣
19,537,524.01，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 1,160,462 ,475.99 元。以上募集資金到位情況已
由天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗(yàn)〔2017〕469 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》確認(rèn)。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂情況和賬戶開(kāi)立情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
（2015 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)募集
資金實(shí)行專(zhuān)戶存儲(chǔ)。截至 2017 年 12 月 6 日，公司募集資金專(zhuān)戶的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況如下：
單位：元
募集資金專(zhuān)戶開(kāi)戶銀行 銀行帳號(hào) 金額
中國(guó)工商銀行股份有限公司臺(tái)州分行 1207021229200315601 410,462,475.99
招商銀行股份有限公司臺(tái)州分行 574903030910621 200,000,000.00
中國(guó)銀行股份有限公司臺(tái)州洪家支行 381873738443 250,000,000.00
中國(guó)民生銀行股份有限公司臺(tái)州分行 607277004 250,000,000.00
華夏銀行股份有限公司臺(tái)州分行 14450000000603052 50,000,000.00
合 計(jì) 1,160,462,475.99
近日，公司會(huì)同安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”）分別與上述銀行賬戶
對(duì)應(yīng)的銀行分支機(jī)構(gòu)中國(guó)工商銀行股份有限公司臺(tái)州分行、招商銀行股份有限公司臺(tái)州分
行、中國(guó)銀行股份有限公司臺(tái)州洪家支行、中國(guó)民生銀行股份有限公司臺(tái)州分行、華夏銀行
股份有限公司臺(tái)州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、公司已分別在國(guó)工商銀行股份有限公司臺(tái)州分行、招商銀行股份有限公司臺(tái)州分行、
中國(guó)銀行股份有限公司臺(tái)州洪家支行、中國(guó)民生銀行股份有限公司臺(tái)州分行、華夏銀行股份
有限公司臺(tái)州分行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專(zhuān)戶”），各專(zhuān)戶賬號(hào)及專(zhuān)戶余額如
上表中所述。該等專(zhuān)戶僅用于公司藍(lán)玻璃及生物識(shí)別濾光片組立件技改項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金
募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
2、公司與專(zhuān)戶開(kāi)戶行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章。
3、安信證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員
對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。安信證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、
書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)配合安信證券的調(diào)查與查詢。安信證券
對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)安信證券指定的保薦代表人徐恩、張喜慧可以隨時(shí)到專(zhuān)戶開(kāi)戶行查詢、復(fù)
印公司專(zhuān)戶的資料；專(zhuān)戶開(kāi)戶行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶的資料。
保薦代表人向?qū)糸_(kāi)戶行查詢公司專(zhuān)戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；安信證
券指定的其他工作人員向?qū)糸_(kāi)戶行查詢公司專(zhuān)戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明
和單位介紹信。
5、專(zhuān)戶開(kāi)戶行按月（每月 5 日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送安信證券。專(zhuān)戶開(kāi)戶
行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、公司一次或者十二個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶中支取的金額超過(guò)一千萬(wàn)元人民幣或發(fā)行募
集資金凈額的 5%的，專(zhuān)戶開(kāi)戶行應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知安信證券，同時(shí)提供專(zhuān)戶的支出
清單。
7、安信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。安信證券更換保薦代表人的，
應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知專(zhuān)戶開(kāi)戶行，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向公司、專(zhuān)戶開(kāi)戶行
書(shū)面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、專(zhuān)戶開(kāi)戶行連續(xù)三次未及時(shí)向安信證券出具對(duì)賬單或者向安信證券通知專(zhuān)戶大額支
取情況，以及存在未配合安信證券調(diào)查專(zhuān)戶情形的，公司有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集
資金專(zhuān)戶。
9、本協(xié)議自公司、專(zhuān)戶開(kāi)戶行、安信證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各
自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶資金全部支出完畢且安信證券督導(dǎo)期結(jié)束之日（2018 年 12
月 31 日）起失效。
四、備查文件
公司與安信證券股份有限公司就各專(zhuān)戶存儲(chǔ)銀行簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
特此公告。
浙江水晶光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 12 月 12 日