證券簡稱：藍思科技 證券代碼：300433 公告編號：2017-80
藍思科技股份有限公司
公開發(fā)行可轉換公司債券網(wǎng)上中簽結果公告
保薦機構（主承銷商）：國信證券股份有限公司
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示
藍思科技股份有限公司（以下簡稱“藍思科技”、“發(fā)行人”或“公司”）根
據(jù)《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證
監(jiān)會令[第 135 號]）、《深圳證券交易所可轉換公司債券業(yè)務實施細則》（以下簡
稱“《實施細則》”）、《深圳證券交易所上市公司可轉換公司債券發(fā)行上市業(yè)務辦
理指南》等相關規(guī)定發(fā)行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）。
本次發(fā)行采用向原股東優(yōu)先配售及原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東
放棄優(yōu)先配售部分）網(wǎng)上向社會公眾投資者通過深圳證券交易所（以下簡稱“深
交所”）交易系統(tǒng)發(fā)售的方式進行。請投資者認真閱讀本公告。本次發(fā)行在發(fā)行
流程、申購、繳款、投資者棄購處理等環(huán)節(jié)發(fā)生重大變化，敬請投資者重點關
注，主要變化如下：
1、本次可轉債發(fā)行原股東優(yōu)先配售日與網(wǎng)上申購日同為 2017 年 12 月 8 日
（T 日），網(wǎng)上申購時間為 T 日 9:15～11:30，13:00～15:00。原股東參與優(yōu)先
配售時，需在其優(yōu)先配售額度之內根據(jù)優(yōu)先配售的可轉債數(shù)量足額繳付資金。
原股東及社會公眾投資者參與優(yōu)先配售后余額部分的網(wǎng)上申購時無需繳付申購
資金。
2、投資者應結合行業(yè)監(jiān)管要求及相應的資產規(guī)?；蛸Y金規(guī)模，合理確定申
購金額。主承銷商發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，則該投資者的申購無效。
參與網(wǎng)上申購的投資者應自主表達申購意向,不得全權委托證券公司代為申購。
3、網(wǎng)上投資者申購可轉債中簽后，應根據(jù)《網(wǎng)上中簽結果公告》履行資金
交收義務，確保其資金賬戶在 2017 年 12 月 12 日(T+2 日)日終有足額的認購資
金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。投資者認購資金
不足的，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任，由投資者
自行承擔。網(wǎng)上投資者放棄認購的部分由主承銷商包銷。
4、當原股東優(yōu)先認購和網(wǎng)上投資者申購的可轉債數(shù)量合計不足本次發(fā)行數(shù)
量的70%時；或當原股東優(yōu)先認購和網(wǎng)上投資者繳款認購的可轉債數(shù)量合計不足
本次發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人及主承銷商將中止本次可轉債發(fā)行，并就中止發(fā)
行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。
本次發(fā)行認購金額不足48億元的部分由主承銷商包銷。主承銷商根據(jù)網(wǎng)上資
金到賬情況確定最終配售結果和包銷金額，主承銷商包銷比例不超過本次發(fā)行
總額的30%，即最大包銷額為14.4億元。
5、投資者連續(xù) 12 個月內累計出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形時，自結
算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起 6 個月（按 180 個自然日計算，含
次日）內不得參與新股、可轉債、可交換債的申購。放棄認購的次數(shù)按照投資
者實際放棄認購新股、可轉債與可交換債的次數(shù)合并計算。
根據(jù)《發(fā)行公告》，藍思科技及本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）國信證券
股份有限公司于 2017 年 12 月 11 日（T+1 日）主持了藍思科技股份有限公司可
轉換公司債券（以下簡稱“藍思轉債”）網(wǎng)上發(fā)行中簽搖號儀式。搖號儀式按照
公開、公平、公正的原則在有關單位代表的監(jiān)督下進行，搖號結果經廣東省深圳
市羅湖公證處公證?，F(xiàn)將中簽結果公告如下：
末尾位數(shù) 中簽號碼
末“三”位數(shù)： 133,633,798
末“四”位數(shù)： 9983,4983,1731
末“六”位數(shù)： 854939,104939,354939,604939
末“八”位數(shù)： 63753747,03753747,23753747,43753747,83753747,70546584
624825814,024825814,224825814,424825814,824825814,
末“九”位數(shù)：
凡參與“藍思轉債”網(wǎng)上申購的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相
同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 4,149,990 個，每個中簽號碼只能認購 10 張
“藍思轉債”。
特此公告。
發(fā)行人：藍思科技股份有限公司
保薦機構（主承銷商）：國信證券股份有限公司
2017年12月12日
（本頁無正文，為《藍思科技股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券網(wǎng)上中
簽結果公告》之蓋章頁）
藍思科技股份有限公司
年 月 日
（本頁無正文，為《藍思科技股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券網(wǎng)上中
簽結果公告》之蓋章頁）
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年 月 日