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四川華體照明科技股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
會(huì)
議
資
料
二 0 一七年十二月十三日
四川華體照明科技股份有限公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料
四川華體照明科技股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議議程
會(huì)議時(shí)間：2017 年 12 月 20 日下午 14：30
會(huì)議地點(diǎn)：成都市雙流西航港經(jīng)開區(qū)雙華路三段 580 號(hào)公司會(huì)議室 2 樓
主持人：董事長梁熹先生
記錄人：董事會(huì)秘書張輝先生
會(huì)議議程：
一、會(huì)議主持人宣布四川華體照明科技股份有限公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大
會(huì)開始
二、會(huì)議主持人向大會(huì)報(bào)告出席會(huì)議的股東、股東代表人數(shù)及其代表的有表決權(quán)
的股份總數(shù)
三、審議有關(guān)議案
1、審議《關(guān)于公司及其摘要的議案》
2、審議《關(guān)于公司的議案》
3、審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》
4、審議《關(guān)于修改的議案》
5、審議《關(guān)于修改的議
案》
6、審議《四川華體照明科技股份有限公司控股股東和持股 5%以上的大股東的
重大信息報(bào)告制度》
7、審議《四川華體照明科技股份有限公司控股子公司信息披露事務(wù)管理和報(bào)
告制度》
四、推選現(xiàn)場(chǎng)計(jì)票、監(jiān)票人
五、現(xiàn)場(chǎng)股東投票表決
六、現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)
七、會(huì)議主持人宣讀現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果
八、會(huì)議主持人宣讀股東大會(huì)決議
九、見證律師宣讀法律意見書
十、會(huì)議主持人宣布會(huì)議結(jié)束
四川華體照明科技股份有限公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料
議案一
關(guān)于公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
及其摘要的議案
各位股東及股東授權(quán)代表：
為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充
分調(diào)動(dòng)公司高級(jí)管理人員、中層管理人員及銷售骨干的積極性，有效地將股東
利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)
發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公
司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定了《四川華體照明科技股份有限公司
2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，擬向公司高管、中層管理人員
及銷售骨干授予限制性股票。
《四川華體照明科技股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
及《四川華體照明科技股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要
公告》已于 2017 年 12 月 2 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露，
具體內(nèi)容詳見公告。
該議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年12月13日
四川華體照明科技股份有限公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料
議案二
關(guān)于公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》
的議案
各位股東及股東授權(quán)代表：
為保證公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略
和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，充分調(diào)動(dòng)公司激勵(lì)對(duì)象的積極性和創(chuàng)造性，提高經(jīng)營效
率，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司實(shí)際情況，特制訂《四川華體照明科技
股份有限公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
《四川華體照明科技股份有限公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核
管理辦法》已于2017年12月2日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披
露，具體內(nèi)容詳見公告。
該議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年12月13日
四川華體照明科技股份有限公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料
議案三
關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜
的議案
各位股東及股東授權(quán)代表：
為了具體實(shí)施公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)
授權(quán)董事會(huì)辦理以下公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：
1、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：
①授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；
②授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮
股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票數(shù)量及所
涉及的標(biāo)的股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
③授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮
股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授
予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
④授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授
予限制性股票所必需的全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》；
⑤授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格、解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并
同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；
⑥授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以解除限售；
⑦授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證
券交易所提出解除限售申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改
公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；
⑧授權(quán)董事會(huì)辦理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；
⑨授權(quán)董事會(huì)決定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激
勵(lì)對(duì)象的解除限售資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票回購注銷，辦理
已身故（死亡）的激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票繼承事宜，終止公司限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃；
⑩授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)
劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、
四川華體照明科技股份有限公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料
法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，
則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；
授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明
確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。
2、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)
辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政
府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變
更登記；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。
3、提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任財(cái)務(wù)顧問、收款
銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)；
4、提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效
期一致。
上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或公司章程有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過的事項(xiàng)外,其他事項(xiàng)可由
董事長或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。
該議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年12月13日
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議案四
關(guān)于修改《公司章程》的議案
各位股東及股東授權(quán)代表：
由于公司經(jīng)營發(fā)展需要，公司決定根據(jù)《上市公司章程指引(2016年修訂
）》的規(guī)定對(duì)《公司章程》中的有關(guān)條款進(jìn)行修訂。
本次《公司章程》擬修訂的具體內(nèi)容如下：
修改條款 修改前內(nèi)容 修改后內(nèi)容
決定公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 30% 決定公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 50%以
第五章第
以內(nèi)的包括對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、 內(nèi)的包括對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、資
三節(jié)第一
資產(chǎn)抵押、貸款、委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)， 產(chǎn)抵押、貸款、委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)，但有
百一十六
但有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本 關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本章程規(guī)
條（八）
章程規(guī)定由股東大會(huì)審議的除外。 定由股東大會(huì)審議的除外。
公司設(shè)經(jīng)理 1 名，由董事會(huì)聘任或解
公司設(shè)經(jīng)理 1 名，由董事會(huì)聘任或解聘。
聘。
第六章第 公司設(shè)副經(jīng)理 5-10 名，由董事會(huì)聘任或
公司設(shè)副經(jīng)理 3-5 名，由董事會(huì)聘任
一百三十 解聘。
或解聘。
九條 公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事
公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董
會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員。
事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員。
該議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年12月13日
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議案五
關(guān)于修改《四川華體照明科技股份有限公司對(duì)外投資管理辦法》
的議案
各位股東及股東授權(quán)代表：
由于公司經(jīng)營發(fā)展的需要，擬修改公司《對(duì)外投資管理辦法》：
1、第三章第九條2
修改前：?jiǎn)雾?xiàng)對(duì)外投資金額在人民幣500萬元以上，金額在公司最近一
期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%以內(nèi)的重大投資項(xiàng)目，以及根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由董
事會(huì)決定的投資事項(xiàng)，由總經(jīng)辦提出審核意見后報(bào)董事會(huì)決定。
修改后：?jiǎn)雾?xiàng)對(duì)外投資金額在人民幣500萬元以上，金額在公司最近一
期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50%以內(nèi)的重大投資項(xiàng)目，以及根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由董
事會(huì)決定的投資事項(xiàng)，由總經(jīng)辦提出審核意見后報(bào)董事會(huì)決定；
2、第三章第九條3
修改前：?jiǎn)雾?xiàng)對(duì)外投資金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%以上的
項(xiàng)目，以及根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》規(guī)
定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的投資事項(xiàng)，由股東大會(huì)決定。
修改后：?jiǎn)雾?xiàng)對(duì)外投資金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50%以上的
項(xiàng)目，以及根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》規(guī)
定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的投資事項(xiàng)，由股東大會(huì)決定。
該議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年12月13日
四川華體照明科技股份有限公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料
議案六
四川華體照明科技股份有限公司控股股東和持股 5%以上
的大股東的重大信息報(bào)告制度
各位股東及股東授權(quán)代表：
為維護(hù)公司和股東的合法利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《四川華體
照明科技股份有限公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司
的實(shí)際情況，特制訂《四川華體照明科技股份有限公司控股股東和持股 5%以上
的大股東的重大信息報(bào)告制度》。
上述制度已于 2017 年 12 月 2 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）
披露，具體內(nèi)容詳見相關(guān)披露信息。
該議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年12月13日
四川華體照明科技股份有限公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料
議案七
四川華體照明科技股份有限公司控股子公司
信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度
各位股東及股東授權(quán)代表：
為加強(qiáng)對(duì)子公司的管理，維護(hù)公司和股東的合法利益，根據(jù)《中華人民共和
國公司法》、《四川華體照明科技股份有限公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件
的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂《四川華體照明科技股份有限公司控
股子公司信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度》。
上述制度已于 2017 年 12 月 2 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）
披露，具體內(nèi)容詳見相關(guān)披露信息。
該議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年12月13日