廈門乾照光電股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）
證券簡(jiǎn)稱：乾照光電 證券代碼：300102
廈門乾照光電股份有限公司
第二期員工持股計(jì)劃（草案）
二零一七年二月
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廈門乾照光電股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）
聲 明
本公司及董事會(huì)全體成員保證本員工持股計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
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特別提示
1、《廈門乾照光電股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）》系乾照光
電依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于上市公
司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第20號(hào)：
員工持股計(jì)劃》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《廈門乾照光電股
份有限公司章程》的規(guī)定，由公司董事會(huì)制定并審議通過(guò)。
2、本員工持股計(jì)劃初始擬籌集資金總額不超過(guò)6,000萬(wàn)元（具體金額根據(jù)實(shí)
際繳款確定），資金來(lái)源為員工合法薪酬、自籌資金及法律法規(guī)允許的其他方式
等。
單個(gè)員工必須認(rèn)購(gòu)1萬(wàn)元的整數(shù)倍份額，且最低認(rèn)購(gòu)金額為1萬(wàn)元（即1萬(wàn)份），
但任一持有人所持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過(guò)公司股本
總額的1%。且公司全部員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本
總額的10%；員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票
上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。
3、本員工持股計(jì)劃設(shè)立后將委托具備資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，
并全額認(rèn)購(gòu)該信托計(jì)劃的劣后級(jí)份額，該信托計(jì)劃主要通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買（包括
大宗交易以及競(jìng)價(jià)交易等方式）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有乾照光電股票
（300102），不用于購(gòu)買其他公司股票。該信托計(jì)劃主要投資范圍為乾照光電股
票。
4、該信托計(jì)劃按照2:1的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額、劣后級(jí)份額，設(shè)立時(shí)計(jì)劃份
額合計(jì)不超過(guò)18,000萬(wàn)份，資金總額不超過(guò)18,000萬(wàn)元，每份額金額1元。
公司股東王維勇先生為信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額的權(quán)益承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。對(duì)于
次級(jí)份額而言，通過(guò)份額分級(jí)，放大了次級(jí)份額的收益或損失，若市場(chǎng)面臨下
跌，次級(jí)份額的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
5、公司股東大會(huì)通過(guò)本員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)，由公司董事會(huì)選任的具備
資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的集合資金信托計(jì)劃進(jìn)行管理，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)
購(gòu)買（包括但不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有乾
照光電股票。
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6、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為24個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)
劃并且員工持股計(jì)劃成立之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。
本員工持股計(jì)劃的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至信托計(jì)
劃名下之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后未展期自行終止。后續(xù)經(jīng)履行
《廈門乾照光電股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）》規(guī)定的程序后董事
會(huì)可根據(jù)市場(chǎng)情況辦理本計(jì)劃的展期。
7、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無(wú)異議后，公司將依法適時(shí)發(fā)
出召開股東大會(huì)通知，審議本員工持股計(jì)劃。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大
會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
8、本員工持股計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：第二期員工持股計(jì)劃（草
案）經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)；公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票
與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系
統(tǒng)行使表決權(quán)。公司股東大會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃作出決議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的
非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。本次員工持股計(jì)劃必須經(jīng)公司股東大會(huì)
批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
9、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。
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目 錄
聲 明 ........................................................................................................................................ 2
特別提示................................................................................................................................... 3
目 錄....................................................................................................................................... 5
釋 義....................................................................................................................................... 6
一、員工持股計(jì)劃的目的 ....................................................................................................... 7
二、員工持股計(jì)劃的基本原則 ............................................................................................... 8
三、員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn) ........................................................................... 9
四、員工持股計(jì)劃的資金、股票來(lái)源 ................................................................................. 11
五、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、終止、延長(zhǎng)和變更 ......................................................... 13
六、公司融資時(shí)員工計(jì)劃的參與方式 ................................................................................. 15
七、員工持股計(jì)劃的管理模式 ............................................................................................. 16
八、員工持股計(jì)劃股份權(quán)益的處置辦法 ............................................................................. 22
九、公司的權(quán)利與義務(wù) ......................................................................................................... 25
十、員工持股計(jì)劃的收益分配 ............................................................................................. 26
十一、員工持股計(jì)劃的投資、管理合同的主要條款 ......................................................... 27
十二、其他重要事項(xiàng) ............................................................................................................. 28
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釋 義
除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義：
簡(jiǎn) 稱 釋 義
乾照光電、公司、本公司 指廈門乾照光電股份有限公司
員工持股計(jì)劃、本計(jì)劃、
指廈門乾照光電股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃
本員工持股計(jì)劃
《管理辦法》 指《廈門乾照光電股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃管理辦法》
本計(jì)劃草案、員工持股計(jì)
指《廈門乾照光電股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）》
劃草案
股東 指廈門乾照光電股份有限公司第二大股東王維勇先生
持有人 參加第二期員工持股計(jì)劃的對(duì)象
持有人會(huì)議 指員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議
管理委員會(huì) 指員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
指乾照光電的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書和《廈門乾
高級(jí)管理人員
照光電股份有限公司章程》規(guī)定的其他人員
管理機(jī)構(gòu) 指具備資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)
信托計(jì)劃、本信托計(jì)劃、
指管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的集合資金信托計(jì)劃
本集合資金信托計(jì)劃
標(biāo)的股票 指集合資金信托計(jì)劃通過(guò)合法方式購(gòu)買和持有的乾照光電股票
指集合資金信托計(jì)劃的委托人，具體指廈門乾照光電股份有限公司（代
委托人
第二期員工持股計(jì)劃）
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
元、萬(wàn)元、億元 指人民幣元、人民幣萬(wàn)元、人民幣億元
《公司法》 指《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指《中華人民共和國(guó)證券法》
《勞動(dòng)合同法》 指《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》
《指導(dǎo)意見》 指《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》
《備忘錄》 指《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第20號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》
《公司章程》 指《廈門乾照光電股份有限公司章程》
本文中若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造
成。
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一、員工持股計(jì)劃的目的
公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了《廈門乾照光電股份有限公司
第二期員工持股計(jì)劃（草案）》。公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工自
愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計(jì)劃，持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制；
（二）進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，有
效調(diào)動(dòng)管理者和公司員工的積極性；
（三）吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，兼顧公司長(zhǎng)期利益和近期利益，
更靈活地吸引各種人才，從而更好地促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展。
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二、員工持股計(jì)劃的基本原則
（一）依法合規(guī)原則
公司實(shí)施本次員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕
交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。
（二）自愿參與原則
公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加的原則，公司不
以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本員工持股計(jì)劃。
（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則
本員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。
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三、員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)
（一）員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)
本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《勞動(dòng)合同法》、
《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定，公司
員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。
本期員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司及下
屬子公司的正式員工，參加對(duì)象在公司或下屬子公司全職工作，領(lǐng)取薪酬，并簽
訂正式勞動(dòng)合同。
有下列情形之一的，不能成為持有人：
1. 最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
2. 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
3. 最近三年內(nèi)，因泄露國(guó)家或公司機(jī)密、貪污、盜竊、侵占、受賄、行賄、
失職、或?yàn)^職等違反國(guó)家法律、法規(guī)的行為，或違反公序良俗、職業(yè)道德和操守
的行為給公司利益、聲譽(yù)和形象造成嚴(yán)重?fù)p害的；
4. 董事會(huì)認(rèn)定的不能成為本員工持股計(jì)劃持有人的情形；
5. 相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不能成為本員工持股計(jì)劃持有
人的情形。
（二）員工持股計(jì)劃的持有人情況
出資參加本員工持股計(jì)劃的員工不超過(guò) 1,000 人，其中，公司董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員 10 人，合計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不超過(guò) 1,500 萬(wàn)份，占員工持股計(jì)劃總份額
的比例為 25%，其他員工合計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不超過(guò) 4,500 萬(wàn)份，占本員工持股計(jì)劃總
份額的比例為 75%。
持有人名單及份額分配情況如下所示：
序號(hào) 持有人 出資額（萬(wàn)元） 比例（%）
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：
蔡海防、鄭元新、張雙翔、牛興盛、
1 1,500 25.00
張先成、劉文輝、彭興華、王梅芬、
蔡玉梅、陳凱軒
2 公司其他員工 4,500 75.00
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序號(hào) 持有人 出資額（萬(wàn)元） 比例（%）
合計(jì) 6,000
員工持股計(jì)劃最終參與人員以及持有人具體持有份額以員工最后實(shí)際繳納
的出資額對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。
如發(fā)生員工經(jīng)公司界定為不再符合員工持股計(jì)劃參與資格，公司有權(quán)取消該
持有人參加本員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益強(qiáng)制回收并
由王維勇先生代為持有。該份額將在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司根據(jù)實(shí)際情況
并經(jīng)管理委員會(huì)審議通過(guò)后將該部分回收份額分配給符合本員工持股計(jì)劃條件
的員工。若員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿，該份額未授予完畢，則該份額由王維勇先
生自行負(fù)責(zé)處置。
（三）員工持股計(jì)劃持有人的核實(shí)
公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)有資格參與本員工持股計(jì)劃的員工名單予以核實(shí)。
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四、員工持股計(jì)劃的資金、股票來(lái)源
（一）員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源
公司員工參與本員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為其合法薪酬、自籌資金及法律法
規(guī)允許的其他方式等。
本員工持股計(jì)劃初始擬籌集資金總額不超 6,000 萬(wàn)元，每份份額 1.00 元，單
個(gè)員工最低認(rèn)購(gòu)份額數(shù)為 1 萬(wàn)份，超過(guò) 1 萬(wàn)份的，以 1 萬(wàn)份的整數(shù)倍累積計(jì)算。
任一持有人所持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不得超過(guò)公司股本
總額的 1%。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最后實(shí)際繳納的出資額
所對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。持有人持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不包括其在
公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過(guò)
股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。
持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購(gòu)份額按期足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間
為乾照光電股東大會(huì)通過(guò)本次員工持股計(jì)劃之日起至集合資金信托計(jì)劃成立日
之前。
持有人認(rèn)購(gòu)資金未按期、足額繳納的，則視為其自動(dòng)放棄相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，
其棄購(gòu)份額由其他符合條件的員工申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)份額多于棄購(gòu)份額的，由
員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)確定認(rèn)購(gòu)人選和份額。
（二）員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源
本員工持股計(jì)劃設(shè)立后全額認(rèn)購(gòu)集合信托計(jì)劃的次級(jí)份額，該信托計(jì)劃份額
上限為 18,000 萬(wàn)份，按照 2:1 的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和次級(jí)份額，主要投資范圍
為乾照光電股票。公司股東王維勇先生為信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額的權(quán)益實(shí)現(xiàn)提供擔(dān)
保。
信托計(jì)劃成立后以二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買（包括大宗交易以及競(jìng)價(jià)交易等方式）等法
律法規(guī)許可的方式取得并持有標(biāo)的股票。公司全部員工持股計(jì)劃對(duì)應(yīng)信托計(jì)劃所
持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 10%。信托計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通
過(guò)員工持股計(jì)劃后 6 個(gè)月內(nèi)，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買（包括但不限于大宗交易、協(xié)議
轉(zhuǎn)讓）等合法合規(guī)方式獲得標(biāo)的股票。
以信托計(jì)劃的規(guī)模上限 18,000 萬(wàn)元和公司 2016 年 12 月 30 日的收盤價(jià) 8.37
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元測(cè)算，信托計(jì)劃所能購(gòu)買和持有的標(biāo)的股票數(shù)量上限約為 2150.5376 萬(wàn)股，占
公司現(xiàn)有股本總額的 3.0523%。
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五、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、終止、延長(zhǎng)和變更
（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期
1、員工持股計(jì)劃的鎖定期即為信托計(jì)劃的鎖定期。信托計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)
購(gòu)買（包括但不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的方式所獲得的標(biāo)的
股票的鎖定期為 12 個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至信托計(jì)劃名下時(shí)
起算。
2、鎖定期滿后信托計(jì)劃將根據(jù)員工持股計(jì)劃的安排和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定
是否賣出股票。
3、信托計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票：
（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公
告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)
生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)。
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳交易所規(guī)定的其他期間；
（5）其他依法律法規(guī)不得買賣公司股票的情形。
信托計(jì)劃在決定買賣公司股票時(shí)應(yīng)及時(shí)咨詢公司董事會(huì)秘書是否處于股票
買賣敏感期。
（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、終止和延長(zhǎng)
1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)
劃之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。
2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，在信托計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)時(shí)，該
集合計(jì)劃可提前終止，屆時(shí)受托資產(chǎn)根據(jù)《管理辦法》的約定進(jìn)行處理。
3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月內(nèi)，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人
所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期
可以延長(zhǎng)。
（三）員工持股計(jì)劃的變更
在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持
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有人所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)方可實(shí)施。
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六、公司融資時(shí)員工計(jì)劃的參與方式
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由資
產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理委員會(huì)商議是否參與及資金解決方案，并提交持有人會(huì)議、董
事會(huì)審議。
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七、員工持股計(jì)劃的管理模式
（一）持有人會(huì)議
1、持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃內(nèi)部管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有
權(quán)利參加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托其他
持有人作為代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)
用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。
2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會(huì)議進(jìn)行審議：
（1）選舉、罷免管理委員會(huì)委員；
（2）員工持股計(jì)劃的變更、提前終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)；
（3）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融
資活動(dòng)；
（4）授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；
（5）授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；
（6）授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；
（7）其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。
3、首次持有人會(huì)議由公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由管理
委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其
指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。
4、召開持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前 5 日將書面會(huì)議通知，通過(guò)直接送
達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件、網(wǎng)站公告、工作場(chǎng)所張貼通知或者其他方式，提交
給全體持有人。書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；
（2）會(huì)議的召開方式；
（3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
（4）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
（5）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；
（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議的要求；
（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；
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（8）發(fā)出通知的日期。
口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及情況緊急需要盡快
召開持有人會(huì)議的說(shuō)明。
5、持有人會(huì)議的表決程序
（1）每項(xiàng)提案經(jīng)過(guò)充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。
主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決
方式為書面表決。
（2）本員工持股計(jì)劃的持有人所持有的每份計(jì)劃份額有一票表決權(quán)。
（3）持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意
向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)
場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，
其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。
（4）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案如經(jīng)出席持有人
會(huì)議的持有人所持 50%以上（不含 50%）份額同意后則視為表決通過(guò)（本員工
持股計(jì)劃及《管理辦法》約定需 2/3 以上份額同意的除外），形成持有人會(huì)議的
有效決議。
（5）持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照《公司章
程》的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。
（6）會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。
6、合計(jì)持有本員工持股計(jì)劃 10%以上份額的員工可以向持有人會(huì)議提交臨
時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開前 3 日向管理委員會(huì)提交。
（二）管理委員會(huì)
1、員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)責(zé)，是員工持股計(jì)劃的
日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
2、管理委員會(huì)由 3 名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任 1 人。管理委員會(huì)委員
均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過(guò)半數(shù)選
舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)的任期與員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限一致。
3、管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《管理辦法》，對(duì)員工持股
計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：
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（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計(jì)劃的
財(cái)產(chǎn)；
（2）不得挪用員工持股計(jì)劃資金；
（3）未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名
義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；
（4）不得違反《管理辦法》的規(guī)定，未經(jīng)持有人會(huì)議同意，將員工持股計(jì)
劃資金借貸給他人或者以員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
（5）不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益；
（6）不得擅自披露與員工持股計(jì)劃相關(guān)的商業(yè)秘密；
（7）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《管理辦法》規(guī)定的其他義務(wù)。
管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任。
4、管理委員會(huì)行使以下職責(zé)：
（1）根據(jù)《管理辦法》規(guī)定負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議，執(zhí)行持有人會(huì)議的決議；
（2）代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；
（3）代表全體持有人行使員工持股計(jì)劃所持有股份的股東權(quán)利或者授權(quán)資
產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；
（4）負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；
（5）管理員工持股計(jì)劃利益分配；
（6）決策員工持股計(jì)劃棄購(gòu)份額、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；
（7）辦理員工持股計(jì)劃份額繼承登記；
（8）負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的減持安排；
（9）持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。
5、管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：
（1）主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；
（2）督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；
（3）管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。
6、管理委員會(huì)不定期召開會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開 3 日
以前通知全體管理委員會(huì)委員，全體管理委員會(huì)委員對(duì)表決事項(xiàng)一致同意的可以
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以通訊方式召開和表決。
7、代表本員工持股計(jì)劃 10%以上份額的持有人、1/3 以上管理委員會(huì)委員，
可以提議召開管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后 5 日內(nèi)，
召集和主持管理委員會(huì)會(huì)議。
8、管理委員會(huì)召開臨時(shí)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)在會(huì)議召開前 3 日以前以當(dāng)面告
知、電話、郵件、傳真、短信等方式通知全體管理委員會(huì)委員。
9、管理委員會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)；
（2）事由及議題；
（3）發(fā)出通知的日期。
10、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的管理委員會(huì)委員參加方可舉行。管理委員
會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。管理委員會(huì)決議的表決，
實(shí)行一人一票制。
11、管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理
委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用通訊方式進(jìn)行并作出決議。管理委員
會(huì)決議由管理委員會(huì)委員簽字。
12、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故
不能出席，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人
的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的管
理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未
出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
13、管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理
委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
14、管理委員會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和召集人姓名；
（2）管理委員會(huì)委員出席情況；
（3）會(huì)議議程；
（4）管理委員會(huì)委員發(fā)言要點(diǎn)；
（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)
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的票數(shù)）。
15、管理委員會(huì)會(huì)議所形成的決議及會(huì)議記錄應(yīng)報(bào)公司董事會(huì)備案。
（三）持有人
1、持有人的權(quán)利如下：
（1）按名下的份額比例享有本員工持股計(jì)劃的權(quán)益；
（2）按名下的份額比例享有本員工持股計(jì)劃自購(gòu)入至拋售股票期間的股利
和/或股息（如有）；
（3）依法參加持有人大會(huì)并享有《管理辦法》規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利；
（4）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、持有人的義務(wù)如下：
（1）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除本員工持股計(jì)劃或《管理辦法》另有規(guī)定
外，持有人不得轉(zhuǎn)讓其所持本計(jì)劃份額（回收份額除外），亦不得申請(qǐng)退出本員
工持股計(jì)劃，持有人名下的計(jì)劃份額，均視為持有人持有，持有人不得替他人代
持份額；
（2）遵守員工持股計(jì)劃方案，履行其為參與員工持股計(jì)劃所作出的全部承
諾，并按承諾出資的員工持股計(jì)劃員工出資額在約定期限內(nèi)足額出資；
（3）遵守由乾照光電作為認(rèn)購(gòu)資金歸集方，代表員工持股計(jì)劃同資產(chǎn)管理
機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議；
（4）按名下的本計(jì)劃份額承擔(dān)員工持股計(jì)劃的或有風(fēng)險(xiǎn)；
（5）按名下的本計(jì)劃份額承擔(dān)員工持股計(jì)劃符合解鎖條件、股票拋售時(shí)的
法定股票交易稅費(fèi)，并自行承擔(dān)因參與員工持股計(jì)劃，以及員工持股計(jì)劃符合解
鎖條件，股票拋售后，依國(guó)家以及其他相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的稅收；
（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《管理辦法》所規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以
下事項(xiàng)：
（1）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本員工持股計(jì)劃及后續(xù)員工持股計(jì)劃；
（2）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃的變更、終止；
（3）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)作出決定；
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（4）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所購(gòu)買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；
（5）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明
確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。
（五）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
公司將委托具備資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行管理，根據(jù)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及本員工持股計(jì)劃相關(guān)法律
文件的約定維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)安全不被挪
用。
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八、員工持股計(jì)劃股份權(quán)益的處置辦法
（一）員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成
1、公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益：本員工持股計(jì)劃通過(guò)全額認(rèn)購(gòu)該信托計(jì)劃的劣后
級(jí)份額而享有信托計(jì)劃持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；
2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；
3、信托計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。
員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固有財(cái)產(chǎn)，公司不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)
委托歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因員工持股計(jì)劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)
和收益歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
（二）本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的權(quán)益分配
1、在鎖定期內(nèi)，原則上，本員工持股計(jì)劃不進(jìn)行收益分配。
2、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，新取得的
股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相
對(duì)應(yīng)股票相同。公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股
利在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行分配。
3、鎖定期期滿后，管理委員會(huì)可以根據(jù)本員工持股計(jì)劃運(yùn)作情況決定是否
進(jìn)行收益分配。
（三）員工所持員工持股計(jì)劃份額的處置辦法
1、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除本計(jì)劃及《管理辦法》約定的特殊情況
外，持有人所持有的本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓（回收份額除外）、退出、用
于抵押或質(zhì)押、擔(dān)保或償還債務(wù)。
2、持有人所持權(quán)益不作變更的情形
（1）職務(wù)變更
存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)
益不作變更。
（2）喪失勞動(dòng)能力
存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更。
（3）退休
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存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計(jì)
劃?rùn)?quán)益不作變更。
（4）死亡
存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更，由其合法
繼承人繼承并繼續(xù)享有；該等繼承人不受需具備參與本員工持股計(jì)劃資格的限
制。
（5）管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、發(fā)生如下情形之一的，經(jīng)公司界定為不再符合員工持股計(jì)劃參與資格，
公司有權(quán)取消該持有人參加本員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的員工持股計(jì)劃
權(quán)益強(qiáng)制回收并由王維勇先生代為持有，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為個(gè)人實(shí)際出資金額。由王維
勇先生向上述不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的人員支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款。
（1）持有人被追究刑事責(zé)任、辭職或擅自離職的。該情形下，持有人不再
符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人受到刑事處罰、遞交辭職申請(qǐng)或擅自
離職的當(dāng)日；
（2）持有人違反公司禁令，對(duì)公司造成極大不良后果以及其他被公司認(rèn)定
為重大違紀(jì)行為的。該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為
公司認(rèn)定重大違紀(jì)行為的當(dāng)日；
（3）持有人違反公司規(guī)章制度，且情節(jié)較為嚴(yán)重的。該情形下，持有人不
再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人違反公司規(guī)章制度的當(dāng)日；
（4）持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕與公司或子公司續(xù)簽勞動(dòng)合同的。該情
形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人勞動(dòng)合同到期的當(dāng)
日；
（5）持有人勞動(dòng)合同到期后，公司或子公司不予其續(xù)簽勞動(dòng)合同的。該情
形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人勞動(dòng)合同到期的當(dāng)
日；
（6）持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被公司或子公司解除
勞動(dòng)合同的。該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人
被解除勞動(dòng)合同的當(dāng)日；
（7）持有人出現(xiàn)重大過(guò)錯(cuò)或業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)而被降職、降級(jí)，導(dǎo)致其不符
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合參與本期員工持股計(jì)劃條件的；該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與
資格的日期為公司下達(dá)降職、降級(jí)決定的當(dāng)日。
（四）員工持股計(jì)劃終止后的處置辦法
本員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿之后，該信托計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣資金時(shí)，本員工
持股計(jì)劃可提前終止。
本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持
2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。
當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時(shí)，由持有人會(huì)議授權(quán)管理委員會(huì)在
依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿或終止之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有
人持有的份額進(jìn)行分配。
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九、公司的權(quán)利與義務(wù)
（一）公司的權(quán)利
1、若持有人因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行
為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，公司董事會(huì)可取消該員工持股計(jì)劃持有人的資格，
其對(duì)應(yīng)的份額按照本計(jì)劃第八章的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
2、根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳本計(jì)劃應(yīng)繳納的相關(guān)稅費(fèi)。
3、法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）公司的義務(wù)
1、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行關(guān)于本員工持股計(jì)劃的信息披露義務(wù)。
2、根據(jù)相關(guān)法規(guī)為本員工持股計(jì)劃開立及注銷相關(guān)賬戶等。
3、法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。
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十、員工持股計(jì)劃的收益分配
本員工持股計(jì)劃鎖定期內(nèi)標(biāo)的股票進(jìn)行現(xiàn)金分紅的，現(xiàn)金股利在員工持股計(jì)
劃存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行分配。鎖定期內(nèi)或者鎖定期滿后標(biāo)的股票尚未出售變現(xiàn)前，標(biāo)
的股票未進(jìn)行現(xiàn)金分紅的，員工持股計(jì)劃不進(jìn)行收益分配，員工持股計(jì)劃的浮盈
或者浮虧不代表持有人實(shí)際收益或者實(shí)際損失。
公司股東王維勇先生對(duì)員工認(rèn)購(gòu)金額中的本金部分提供保底承諾，同時(shí)提取
部分超額收益（若有）作為其風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，并根據(jù)員工認(rèn)購(gòu)金額所占份額占比對(duì)其
余超額收益（若有）進(jìn)行分配，規(guī)則如下：
1、首先保證本員工持股計(jì)劃中員工認(rèn)購(gòu)金額中的本金部分，若收益不足則
由公司股東王維勇先生以現(xiàn)金方式進(jìn)行差額補(bǔ)足。
2、超出本金的超額收益（若有）將提取 20%作為公司大股東王維勇先生承
擔(dān)信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)擔(dān)保責(zé)任及保底承諾的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
3、超出本金的超額收益（若有）的 80%將全部由員工享有，并按每名員工
所占份額占比進(jìn)行分配。
即：?jiǎn)T工最終獲得的收益分配
=認(rèn)購(gòu)本金+ 超額收益(若有)*80%*員工認(rèn)購(gòu)金額份額占比
公司股東王維勇先生承諾，如果員工計(jì)劃認(rèn)購(gòu)的實(shí)際收益未達(dá)到本草案中承
諾的分配目標(biāo)（員工認(rèn)購(gòu)金額本金），第二大股東將以現(xiàn)金方式向持有人提供差
額補(bǔ)足，使得持有人所兌付的收益至少滿足保底承諾目標(biāo)。
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十一、員工持股計(jì)劃的投資、管理合同的主要條款
（一）員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)的選任
1、公司董事會(huì)將選任具備資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)作為本員工持股計(jì)劃的
管理機(jī)構(gòu)；
2、本次員工持股計(jì)劃設(shè)立之前，公司授權(quán)董事會(huì)代替本次員工持股計(jì)劃與
管理人、托管人等各方簽署資產(chǎn)管理協(xié)議。
（二）管理合同的主要條款
截止本草案公告之日，公司暫未擬定、簽署信托計(jì)劃合同及相關(guān)協(xié)議文件，
待簽署信托計(jì)劃合同及相關(guān)協(xié)議文件后，公司將另行公告信托計(jì)劃合同的主要內(nèi)
容。
（三）管理費(fèi)用的計(jì)提及支付
（以最終簽署的信托合同為準(zhǔn)）
1、參與費(fèi)率：0
2、退出費(fèi)率：0
3、管理費(fèi)率：根據(jù)屆時(shí)簽訂的信托合同確定
4、托管費(fèi)率：根據(jù)屆時(shí)簽訂的信托合同確定
5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：本集合資金信托計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬
6、其他費(fèi)用：除證券交易費(fèi)、信托報(bào)酬、托管費(fèi)費(fèi)等之外的信托計(jì)劃費(fèi)用，
由資產(chǎn)管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支
出金額列入費(fèi)用，從本次信托計(jì)劃資產(chǎn)中支付。
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十二、其他重要事項(xiàng)
1、員工持股計(jì)劃履行的程序：
（1）公司負(fù)責(zé)擬定員工持股計(jì)劃草案，并通過(guò)民主程序征求員工意見。
（2）擬參與員工持股計(jì)劃的員工簽署附條件生效的《關(guān)于設(shè)立廈門乾照光
電股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃之協(xié)議書》。
（3）公司董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事對(duì)本員工持股計(jì)劃是否
有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、
強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。
（4）公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否
存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與
本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。
（5）董事會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、
員工持股計(jì)劃草案、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會(huì)意見等。
（6）公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)員工持股計(jì)劃及其相關(guān)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、是
否已履行必要的決策和審批程序等出具法律意見書。
（7）公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，并在召開股東大會(huì)前公告法律意見書。
（8）召開股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投
票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。對(duì)員工持股計(jì)劃作出決議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的非關(guān)
聯(lián)股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。
（9）召開員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議，審議通過(guò)《廈門乾照光電股份有限公
司第二期員工持股計(jì)劃管理辦法》，選舉產(chǎn)生管理委員會(huì)委員，明確員工持股計(jì)
劃實(shí)施的具體事項(xiàng)，并及時(shí)披露。
（10）公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，在完成標(biāo)的股票建倉(cāng)完成前，自股東大會(huì)通
過(guò)之日起每個(gè)月公告一次員工持股計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展情況，在完成將標(biāo)的股票過(guò)戶至
員工持股計(jì)劃名下的 2 個(gè)交易日內(nèi)，以臨時(shí)公告形式披露獲得標(biāo)的股票的時(shí)間、
數(shù)量、比例等情況。
（11）其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定需要履行的程序。
2、公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃不意味著持有人享有繼
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續(xù)在公司或子公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司或子公司對(duì)員工在員工持股計(jì)劃存續(xù)
期間內(nèi)持續(xù)聘用的承諾，公司或子公司與員工的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或子公司與持
有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。
3、公司實(shí)施本次員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問(wèn)題，按有關(guān)
財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行。
4、本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于廈門乾照光電股份有限公司董事會(huì)。
廈門乾照光電股份有限公司董事會(huì)
2017 年 2 月 24 日
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