關于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與使用情況
鑒證報告
致同會計師事務所（特殊普通合伙）
目 錄
關于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2016 年度募集資金
存放與使用情況鑒證報告
廣東正業(yè)科技股份有限公司 2016 年度募集資金
1-4
存放與實際使用情況的專項報告
致同會計師事務所（特殊普通合伙）
中國北京 朝陽區(qū)建國門外大街 22 號
賽特廣場 5 層 郵編 100004
電話 +86 10 8566 5588
傳真 +86 10 8566 5120
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關于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與實際使用情況
鑒證報告
致同專字(2017)第 441ZA3166 號
廣東正業(yè)科技股份有限公司全體股東：
我們審核了后附的廣東正業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱 正業(yè)科技公司）
《2016 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。按照《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 1 號—超募資金
使用》的要求編制《2016 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，保證
其內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏是正業(yè)科技公
司董事會的責任，我們的責任是在實施審核工作的基礎上對正業(yè)科技公司董事會編
制的《2016 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》發(fā)表意見。
我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務準則第 3101 號—歷史財務信息審計
或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務》的規(guī)定計劃和實施審核工作，以合理確信上述《2016 年
度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》不存在重大錯報。在審核工作中，我
們結合 正業(yè)科技公司實際情況，實施了包括核查會計記錄等我們認為必要的審核
程序。我們相信，我們的審核工作為發(fā)表鑒證意見提供了合理的基礎。
經(jīng)審核，我們認為，正業(yè)科技公司董事會編制的《2016 年度募集資金存放與
實際使用情況的專項報告》符合 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 1 號—超募資金使用》有關規(guī)定及相關格式
指引的規(guī)定，與實際存放及使用情況相符。
本鑒證報告僅供正業(yè)科技公司披露年度報告時使用，不得用作任何其他用途。
致同會計師事務所 中國注冊會計師
（特殊普通合伙）
中國注冊會計師
中國北京 二Ｏ一七年 四月十九日
致同會計師事務所 中國注冊會計師
（特殊普通合伙）
中國北京
廣東正業(yè)科技股份有限公司
2016年度募集資金存放與實際使用情況的
專項報告
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)
務備忘錄第1號—超募資金使用》有關規(guī)定，現(xiàn)將本公司2016年度募集資金存放與
使用情況說明如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2014]1328號”核準，并經(jīng)深圳證券交易所
同意，本公司由主承銷商華林證券有限責任公司通過深圳證券交易所系統(tǒng)于2014年
12月19 日采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售和網(wǎng)上按市值申購方式向社會公
眾投資者定價發(fā)行相結合的方式進行，向社會公眾公開發(fā)行了普通股（A 股）股票
1,500.00萬股，發(fā)行價為每股人民幣10.79元。截至2014年12月24日，本公司共募集資
金16,185.00萬元，扣除發(fā)行費用2,250.00萬元后，募集資金凈額為13,935.00萬元。
上述募集資金凈額已經(jīng)瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）瑞華驗字
[2014]48110016號《驗資報告》驗證。上述募集資金扣除本公司自行支付的中介機構
和其他發(fā)行費用人民幣665.00萬元，實際募集資金凈額為人民幣13,270.00萬元。
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]178號《關于核準廣東正業(yè)科技股份有限公司向施
忠清等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》核準，正業(yè)科技于
2016年5月非公開發(fā)行股份發(fā)行人民幣普通股955.2238萬股，每股面值1.00元，每股
發(fā)行價33.50元，共募集資金總額人民幣31,999.9973萬元，扣除保薦費用、發(fā)行費
1,331.00萬元后，募集資金凈額為30,668.9973萬元。已經(jīng)瑞華會計師事務所（特殊普
通合伙）審驗，并出具瑞華驗字[2016]48110009號驗資報告。
（二）本年度使用金額及當前余額
1、以前年度已使用金額
截至2015年12月31日，本公司募集資金累計投入募投項目8,621.84萬元，永久補
充流動資金1,001.56萬元，未使用的金額為3,818.36萬元（其中募集資金3,646.60萬元，
專戶存儲累計利息扣除手續(xù)費171.76萬元）。
2、本年度使用金額及當前余額
2016年度，本公司募集資金使用情況為：
（1）以募集資金直接投入募投項目32,159.90萬元。截至2016年12月31日，本
公司募集資金累計直接投入募投項目40,781.74萬元，永久補充流動資金1,001.56萬元，
募集資金累計總投入41,783.30元。
綜上，截至2016年12月31日，募集資金累計投入40,781.74萬元，永久補充流動
資金1,001.56萬元，尚未使用的金額為2,374.97萬元（其中募集資金2,155.69萬元，專
戶存儲累計利息扣除手續(xù)費219.28萬元）。
二、募集資金的管理情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等文件的規(guī)定，結
合本公司實際情況，制定了《廣東正業(yè)科技股份有限公司募集資金管理制度》（以
下簡稱管理制度）。該管理制度于2011年11月27日經(jīng)本公司股東大會2011年第4次臨
時會議審議通過。
根據(jù)管理制度并結合經(jīng)營需要，本公司從2015年1月起對募集資金實行專戶存
儲，在銀行設立募集資金使用專戶，并與開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金專
用賬戶管理協(xié)議》，對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證?？顚Ｓ?。截至2016
年12月31日，本公司均嚴格按照該《募集資金專用賬戶管理協(xié)議》的規(guī)定，存放和
使用募集資金。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至2016年12月31日，募集資金具體存放情況（單位：人民幣萬元）如下：
1、 首次公開發(fā)行募集資金
截止2016年12月31日，募集資金專戶存儲情況如下： 單位：萬元
專戶銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 存儲余額
中國建設銀行股份有限公司東莞松山
44001770053059998998 募集資金專戶 1,355.81
湖支行
平安銀行深圳時代金融支行 11014715386002 募集資金專戶 30.61
招商銀行股份有限公司東莞旗峰支行 769902789610888 募集資金專戶 0.71
中國民生銀行股份有限公司蘇州分行 694111626 募集資金專戶 805.06
合 計 2,192.19
其中：募集資金專戶(賬號694111626)期末余額8,050,652.40元，包含了600.00萬元
的七天通知存款。
上述存款余額中，已計入募集資金專戶利息收入211.52萬元（其中2016年度利
息收入36.88萬元），已扣除手續(xù)費3.03萬元（其中2016年度手續(xù)費0.14萬元）。
2、非公開發(fā)行募集資金
非公開募集資金到位后，本公司于2016年5月3日分別與保薦機構、招商銀行股
份有限公司東莞旗峰支行、平安銀行股份有限公司東莞東縱支行簽訂了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》。
截止2016年12月31日，募集資金專戶存儲情況如下： 單位：萬元
專戶銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 存儲余額
招商銀行股份有限公司
769902789610608 募集資金專戶 181.50
東莞旗峰支行
平安銀行股份有限公司
11015639126001 募集資金專戶 1.28
東莞東縱支行
合 計 182.78
上述存款余額中，已計入募集資金專戶利息收入10.82萬元（其中2016年度利息
收入10.82萬元），已扣除手續(xù)費 0.04萬元（其中2016年度手續(xù)費0.04萬元）。
三、本年度募集資金的實際使用情況
本年度募集資金實際使用情況詳見附件1：募集資金使用情況對照表。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
本公司2016年度募集資金項目的資金使用未發(fā)生變更。
五、前次募集資金投資項目已對外轉讓或置換情況
本公司前次募集資金投資項目不存在對外轉讓或置換情況。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
2016年度，本公司已按《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、
《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第1號—超募資金使用》和本公司募集資金使用管理
制度的相關規(guī)定及時、真實、準確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
附件：
1、募集資金使用情況對照表
廣東正業(yè)科技股份有限公司董事會
2017年4月19日
附 表 1：
2016年 度 募 集 資 金 使 用 情 況 對 照 表
募集資金總額 43,939.00 本年度投入募集資金總額 32,159.90
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計投入募集資金總額 41,783.30
累計變更用途的募集資金總額比例 -
是否已變更 調(diào)整后投資總 截至期末投資 項目達到預定 項目可行性是
募集資金承 本年度投入金 截至期末累計 本年度實現(xiàn)的 是否達到預計
承諾投資項目和超募資金投向 項目(含部分 額 進度(%) 可使用狀態(tài)日 否發(fā)生重大變
諾投資總額 額 投入金額(2) 效益 效益
變更) (1) (3)＝(2)/(1) 期 化
承諾投資項目
1、PCB精密加工檢測設備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項
否 8,150.00 8,150.00 1,190.90 6,929.71 85.03% 2016/12/31 不適用 不適用 否
目
2、電子板輔料（PCB精密加工輔助材料）
否 4,120.00 4,120.00 472.00 3,355.03 81.43% 2016/12/31 不適用 不適用 否
生產(chǎn)加工項目
3、補充流動資金及償還銀行貸款 否 1,000.00 1,000.00 - 1,001.56 100.16% 不適用 不適用 不適用 否
4、非公開發(fā)行投資項目-向施忠清等發(fā)行
否 30,669.00 30,669.00 30,497.00 30,497.00 99.44% 不適用 不適用 不適用 否
股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金
承諾投資項目小計 43,939.00 43,939.00 32,159.90 41,783.30 95.09%
合計 — 43,939.00 43,939.00 32,159.90 41,783.30 — — — —
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因 無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況 無
截 止 2016年 12月 31日 ， 首 次 公 開 發(fā) 行 股 票 的 募 集 資 金 投 資 項 目 已 建 設 實 施 完 畢 ， 達 到 預 計 可 使 用 狀
態(tài) ， 公 司 尚 未 使 用 的 募 集 項 目 資 金 余 額 為 人 民 幣 2,374.97萬 元 ， 尚 有 部 分 工 程 項 目 的 尾 款 根 據(jù) 合 同 要
項目實施出現(xiàn)募集資金結余的金額及原因 求 需 在 2016年 12月 31日 以 后 支 付 。 募 集 資 金 出 現(xiàn) 結 余 的 原 因 系 公 司 在 項 目 實 施 過 程 中 ， 本 著 節(jié) 約 、 合
理使用募集資金的原則，加強了項目管理，節(jié)約了部分預算支出，同時募集資金在存放期間產(chǎn)生了一
定的利息收入。
尚未使用的募集資金用途及去向 截 止 2016年 12月 31日 ， 公 司 尚 未 使 用 的 募 投 項 目 資 金 為 人 民 幣 2,374.97萬 元 存 放 在 募 集 資 金 專 戶 。
1、 本 公 司 已 披 露 的 募 集 資 金 使 用 相 關 信 息 不 存 在 未 及 時 、 真 實 、 準 確 、 完 整 披 露 的 情 況 。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 2、 本 公 司 募 集 資 金 存 放 、 使 用 、 管 理 及 披 露 不 存 在 違 規(guī) 情 形 。