東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于公司實際控制人及控股股東變更避免同業(yè)競爭承諾
的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
東旭光電、公司、上市公司 指 東旭光電科技股份有限公司
實際控制人 指 李兆廷
控股股東、東旭集團(tuán) 指 東旭集團(tuán)有限公司
寶石集團(tuán) 指 石家莊寶石電子集團(tuán)有限責(zé)任公司
東旭光電投資 指 東旭光電投資有限公司
鄭州旭飛 指 鄭州旭飛光電科技有限公司
石家莊旭新 指 石家莊旭新光電科技有限公司
四川旭虹 指 四川旭虹光電科技有限公司
東旭營口 指 東旭（營口）光電顯示有限公司
公司于 2014 年 6 月 28 日披露了《關(guān)于公司規(guī)范承諾及實際控制人、股東、
關(guān)聯(lián)方承諾履行情況的公告》，公司實際控制人李兆廷、控股股東東旭集團(tuán)為了
有效避免同業(yè)競爭，按照監(jiān)管指引的要求，并結(jié)合實際情況承諾：
“1、自承諾函出具之日起，除委托給東旭光電管理的托管公司外，本公司
（人）及控股子公司不會以任何形式直接或間接從事與東旭光電及其子公司相同
或類似的業(yè)務(wù)，將來也不會從事與東旭光電及其子公司相同或類似的業(yè)務(wù)。
2、本公司（人）保證不利用對東旭光電的控制關(guān)系做出任何有損東旭光電
及其全資、控股子公司利益，或?qū)е屡c東旭光電及其全資、控股子公司形成業(yè)務(wù)
競爭的決策。
3、本公司（人）不會直接投資、收購與東旭光電業(yè)務(wù)相同或相似的企業(yè)和
項目。
4、如果將來因任何原因引起本公司所擁有資產(chǎn)與東旭光電發(fā)生同業(yè)競爭，
本公司（人）將積極采取有效措施，放棄此類競爭業(yè)務(wù)。
5、若因本公司（人）原因?qū)е屡c東旭光電產(chǎn)生同業(yè)競爭，并致使東旭光電
受到損失，本公司（人）將承擔(dān)全部相關(guān)責(zé)任。
6、在 2015 年 12 月 31 日前，將通過定向增發(fā)等方式將東旭光電投資持有的
委托給公司管理的鄭州旭飛全部股權(quán)和寶石集團(tuán)持有的委托給公司管理的石家
莊旭新全部股權(quán)注入東旭光電；在 2016 年 12 月 31 日前，將通過定向增發(fā)等方
式將東旭集團(tuán)持有的委托給公司管理的東旭營口和四川旭虹全部股權(quán)注入東旭
光電。在上述期限內(nèi)，如出現(xiàn)因行業(yè)整體景氣度下降、監(jiān)管要求變化等外部因素
導(dǎo)致托管公司股權(quán)不滿足資產(chǎn)注入條件的，則實際控制人李兆廷、東旭光電投資、
東旭集團(tuán)及寶石集團(tuán)將積極與相關(guān)各方協(xié)商，繼續(xù)將上述公司的股權(quán)和經(jīng)營權(quán)托
管給東旭光電?！?br/> 在做出上述承諾后，公司實際控制人、控股股東一直嚴(yán)格履行承諾，并于
2015 年 12 月 19 日和 2015 年 12 月 31 日，分別完成了鄭州旭飛和石家莊旭新注
入公司的工商變更手續(xù)，成功履行了鄭州旭飛和石家莊旭新注入上市公司的承諾。
消除了公司與東旭集團(tuán)之間的部分同業(yè)競爭，保護(hù)了中小投資者的利益。
2016 年 12 月 9 日，公司實際控制人、控股股東將涉及東旭營口及四川旭虹
注入的承諾變更為“在 2017 年 12 月 31 日前，將通過定向增發(fā)等方式將東旭集
團(tuán)持有的委托給公司管理的東旭營口和四川旭虹全部股權(quán)注入東旭光電。除此之
外其他承諾內(nèi)容不變”。
2017 年，公司實際控制人、控股股東切實履行承諾，積極推進(jìn)上述托管公
司注入上市公司的工作，并于 2017 年 10 月 26 日完成了四川旭虹注入公司的工
商變更手續(xù)，成功履行了四川旭虹注入上市公司的承諾。進(jìn)一步消除了公司與東
旭集團(tuán)之間的部分同業(yè)競爭，保護(hù)了中小投資者的利益。
近日，公司實際控制人、控股股東根據(jù)東旭營口注入公司方案實施的可行性
及時間安排的合理性，決定將東旭營口注入公司承諾修訂為：“在 2018 年 6 月
30 日前，將通過現(xiàn)金收購、定向增發(fā)等方式將東旭集團(tuán)持有的委托給公司管理
的東旭營口全部股權(quán)注入東旭光電。在上述期限內(nèi)，如出現(xiàn)因行業(yè)整體景氣度下
降、監(jiān)管要求變化等外部因素導(dǎo)致東旭營口股權(quán)不滿足資產(chǎn)注入條件的，則實際
控制人李兆廷、東旭集團(tuán)將積極與相關(guān)各方協(xié)商，繼續(xù)將上述公司的股權(quán)和經(jīng)營
權(quán)托管給東旭光電?！?br/> 2017 年 12 月 13 日，公司召開了第八屆二十五次董事會審議通過了《關(guān)于
公司實際控制人及控股股東變更避免同業(yè)競爭承諾的議案》，關(guān)聯(lián)董事李兆廷回
避表決，獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了同意的核
查意見。
此議案尚需提交公司 2017 年第八次臨時股東大會審議通過。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會
2017 年 12 月 14 日