華林證券股份有限公司
關于廣東正業(yè)科技股份有限公司
定期現(xiàn)場檢查報告
保薦機構名稱：華林證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：正業(yè)科技
保薦代表人姓名：何書茂 聯(lián)系電話：0755-82707888
保薦代表人姓名：鐵維銘 聯(lián)系電話：010-88091127
現(xiàn)場檢查人員姓名：何書茂、于廣忠
現(xiàn)場檢查對應期間：2016 年 10 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日
現(xiàn)場檢查時間：2017 年 12 月 4 日—12 月 7 日
一、現(xiàn)場檢查事項 現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) 是
2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 是
3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人
員及會議內容等要件是否齊備，會議資料是否保 是
存完整
4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽
是
名確認
5.公司董監(jiān)高是否按照有關法律、行政法規(guī)、部
門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職 是
責
不適用（董
事會秘書秦
艷平辭職，
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應
王巍為新任
程序和信息披露義務
董事會秘
書，相關流
程已履行）
7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是
不適用
否履行了相應程序和信息披露義務
8.公司人員、資產、財務、機構、業(yè)務等方面是
是
否獨立
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同
是
業(yè)競爭
（二）內部控制
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否按照相關規(guī)定建立內部審計制度并設立
是
內部審計部門（如適用）
2.是否在股票上市后 6 個月內建立內部審計制度
不適用
并設立內部審計部門（如適用）
3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否
是
合規(guī)（如適用）
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審
議內部審計部門提交的工作計劃和報告等（如適 是
用）
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一
次內部審計工作進度、質量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等 是
（如適用）
6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會
報告一次內部審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內 是
部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）
7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的
是
存放與使用情況進行一次審計（如適用）
8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二
個月內向審計委員會提交次一年度內部審計工 是
作計劃（如適用）
9.內部審計部門是否在每個會計年度結束后二
個月內向審計委員會提交年度內部審計工作報 是
告（如適用）
10.內部審計部門是否至少每年向審計委員會提
是
交一次內部控制評價報告（如適用）
11.從事風險投資、委托理財、套期保值業(yè)務等
是
事項是否建立了完備、合規(guī)的內控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致 是
2.公司已披露的內容是否完整 是
3.公司已披露事項是否未發(fā)生重大變化或取得
是
重要進展
4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項 是
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否
是
符合公司信息披露管理制度的相關規(guī)定
6. 投資者關系活動記錄表是否及時在本所互動
不適用
易網站刊載
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和
執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關
聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他 是
資源的制度
2.控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人是否不存在
直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源 是
的情形
是（其中子公
司集銀科技與
關聯(lián)方深圳市
鴻展光電有限
3.關聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應 公司 2016 年日
的信息披露義務 常關聯(lián)交易已
經公司第三屆
董事會第十八
次會議補充確
認）
4.關聯(lián)交易價格是否公允 是
5.是否不存在關聯(lián)交易非關聯(lián)化的情形 是
6.對外擔保審議程序是否合規(guī)且履行了相應的
不適用
信息披露義務
7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清
不適用
償被擔保債務等情形
8.被擔保債務到期后如繼續(xù)提供擔保，是否重新 不適用
履行了相應的審批程序和披露義務
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否在募集資金到位后一個月內簽訂三方監(jiān)
是
管協(xié)議
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 是
3.募集資金是否不存在第三方占用、委托理財?shù)?br/> 是
情形
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資
金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改 是
變實施地點等情形
5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集
資金投向變更為永久性補充流動資金或者使用
不適用
超募資金補充流動資金或者償還銀行貸款的，公
司是否未在承諾期間進行風險投資
是（開工前報
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進 批報建等時間
度、投資效益是否與招股說明書等相符 長，項目開工
時間延后）
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風
是
險
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 否
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 不適用
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在
是
明顯異常
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司是否完全履行了相關承諾 是
2.公司股東是否完全履行了相關承諾 是
（八）其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實披露 是
2.對外提供財務資助是否合法合規(guī)，并如實披露 不適用
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理
是
原因
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在
是
重大變化或者風險
5.公司生產經營環(huán)境是否不存在重大變化或風險 是
6. 前期監(jiān)管機構和保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問
不適用
題是否已按相關要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
募集資金使用說明：
經核查，未發(fā)現(xiàn)重大問題。
（此頁無正文，為《華林證券股份有限公司關于廣東正業(yè)科技股份有限公司定期
現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）
保薦代表人：____________
何書茂
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鐵維銘
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