北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所
關(guān)于
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2015 年度股東大會(huì)的
法律意見書
金滬法意〔2016〕第 99 號(hào)
北京上海深圳沈陽西安成都濟(jì)南合肥
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 201 號(hào)渣打銀行大廈 7 層
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北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2015 年度股東大會(huì)的
法律意見書
金滬法意〔2016〕第 99 號(hào)
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受貴公司的委托，
指派本所律師出席貴公司 2015 年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）。本
所律師根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和
國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2016
年修訂）》（以下簡稱“《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》”）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《江
蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定
出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對(duì)貴公司本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)
行了審查，查閱了貴公司提供的本次股東大會(huì)有關(guān)文件和資料，同時(shí)聽取了貴公
司人員就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明。
貴公司已向本所承諾：貴公司所提供的文件和所作陳述及說明是完整的、真
實(shí)和有效的，有關(guān)原件及簽字和印章是真實(shí)的，且一切足以影響本法律意見書的
事實(shí)和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人與參加會(huì)議的人員資
格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以及該等議案
所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供貴公司為本次股東大會(huì)之目的使用，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，貴公司可以將本法律意見書作為貴公司本次股東大會(huì)公告
材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露。
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本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本
法律意見書如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1、 貴公司董事會(huì)已于 2016 年 4 月 26 日召開公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，
通過了《關(guān)于提請(qǐng)召開 2015 年度股東大會(huì)的議案》。
2、 根據(jù)貴公司于 2016 年 4 月 28 日在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定披露媒
體和網(wǎng)站上刊登的關(guān)于召開本次股東大會(huì)的《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公
司關(guān)于召開 2015 年度股東大會(huì)的通知》，以下簡稱“會(huì)議通知”），貴公司董事
會(huì)已于本次股東大會(huì)召開前 20 日對(duì)本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議方式、
審議事項(xiàng)等進(jìn)行了公告。
3、 根據(jù)會(huì)議通知，本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為 2016 年 5 月 13 日，股權(quán)
登記日與會(huì)議日期的間隔符合《股東大會(huì)規(guī)則》不多于 7 個(gè)工作日的規(guī)定。
4、 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2016 年 5 月 18 日 13:30 在江蘇省金壇經(jīng)濟(jì)
開發(fā)區(qū)華城路 318 號(hào)公司一樓會(huì)議室如期召開，會(huì)議由董事長孫利主持。本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)及內(nèi)容，與公告的會(huì)議通知內(nèi)容一致。
同時(shí)本次股東大會(huì)股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其中通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)
行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2016 年 5 月 18 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為：2016 年 5 月 17 日下午 15:00 至 2016
年 5 月 18 日下午 15:00。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一） 出席本次股東大會(huì)人員的資格
1、 出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托代理人
經(jīng)查驗(yàn)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東或其委托代理人的登記資料、授權(quán)委托書等證明文
件，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托代理人共 1 名，所代表股份數(shù)
40,380,206 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 20.1901%。
2、 出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
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出席（列席）本次股東大會(huì)的還有公司的部分董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員
（含董事會(huì)秘書）；本所律師出席了本次股東大會(huì)并進(jìn)行了見證。
3、 參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)
投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 4 人，代表股份數(shù) 127,210 股，占貴公司有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0636%。
通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加表決的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交易系
統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)證。
本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會(huì)的人員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件和公司章程的規(guī)定。
（二） 本次股東大會(huì)召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件
和公司章程規(guī)定的召集人資格。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一） 表決程序
經(jīng)本所經(jīng)辦律師見證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的
方式表決了會(huì)議通知中列明的議案，并按規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票。投票全部
結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)表決的結(jié)果，并現(xiàn)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。
（二） 表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，貴公司本次股東大會(huì)表決結(jié)果
如下：
1、 審議通過了《2015 年度董事會(huì)工作報(bào)告》。
表決結(jié)果：同意 40,385,416 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6988%；
反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3012%；棄權(quán) 0 股，占出席
會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2、 審議通過了《2015 年年度報(bào)告》及《2015 年年度報(bào)告摘要》。
表決結(jié)果：同意 40,385,416 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6988%；
反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3012%；棄權(quán) 0 股，占出席
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會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
3、 審議通過了《2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。
表決結(jié)果：同意 40,385,416 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6988%；
反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3012%；棄權(quán) 0 股，占出席
會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
4、 審議通過了《2015 年度利潤分配預(yù)案》。
表決結(jié)果：同意 40,385,416 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6988%；
反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3012%；棄權(quán) 0 股，占出席
會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 5,210 股，占出席會(huì)議的中小投資者
有表決權(quán)股份總數(shù)的 4.0956%；反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 95.9044%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議的中小投資者有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0%。
5、 審議通過了《2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
表決結(jié)果：同意 40,385,416 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6988%；
反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3012%；棄權(quán) 0 股，占出席
會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
6、 審議通過了《關(guān)于續(xù)聘天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司審計(jì)
機(jī)構(gòu)的議案》。
表決結(jié)果：同意 40,385,416 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6988%；
反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3012%；棄權(quán) 0 股，占出席
會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
7、 審議通過了《關(guān)于 2016 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬的議案》。
表決結(jié)果：同意 40,385,416 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6988%；
反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3012%；棄權(quán) 0 股，占出席
會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 5,210 股，占出席會(huì)議的中小投資者
有表決權(quán)股份總數(shù)的 4.0956%；反對(duì) 122,000 股，占出席會(huì)議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 95.9044%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議的中小投資者有表決權(quán)股份
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
總數(shù)的 0%。
經(jīng)核查，貴公司本次股東大會(huì)就公告中所列明的事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，并結(jié)
合網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果公布了表決結(jié)果；貴公司未對(duì)會(huì)議通知以外的事項(xiàng)進(jìn)行審議。審
議議案第 4 項(xiàng)和第 7 項(xiàng)時(shí)，已對(duì)中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票（中小投資者是指除
公司董監(jiān)高、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東），并已根
據(jù)計(jì)票結(jié)果進(jìn)行公開披露。本所律師、公司股東代表和監(jiān)事共同進(jìn)行了監(jiān)票與計(jì)
票。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由出席會(huì)議的貴公司董事簽署。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)
規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；
出席本次股東大會(huì)人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序及
表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書正本一式三份，經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
（以下無正文，為簽署頁）
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見書
（本頁無正文，為《北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)
備股份有限公司 2015 年度股東大會(huì)的法律意見書》簽署頁）
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
朱有彬 曾麗璇
熊建剛
2016 年 5 月 18 日