海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“海洋王”）于 2017 年
12 月 14 日召開(kāi)第四屆董事會(huì) 2017 年第五次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于終止
公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，與之配套的《第一期限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃管理辦法》等文件一并終止?，F(xiàn)將具體情況公告如下：
一、第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
1、2017 年 9 月 11 日，公司第四屆董事會(huì) 2017 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，
公司獨(dú)立董事就公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，廣東華商律
師事務(wù)所就公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
2、2017 年 9 月 11 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象名單人員均符
合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司章程》等有關(guān)法
律法規(guī)、規(guī)范性法律文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授
予權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、2017 年 9 月 29 日，公司 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于
及其摘要的議案》等議案。
4、2017 年 11 月 14 日，公司第四屆董事會(huì) 2017 年第四次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的議案》，同意確定
2017 年 11 月 14 日為授予日，向符合條件的 21 名激勵(lì)對(duì)象授予 554.93 萬(wàn)股限
制性股票。預(yù)留部分的授予日由董事會(huì)另行確定。
5、2017 年 11 月 14 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第三次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的議案》。
6、2017 年 12 月 14 日，公司第四屆董事會(huì) 2017 年第五次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，與之配套的《第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》等文件一并終止。公司獨(dú)立董事就終止公司第一
期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，廣東華商律師事務(wù)所就終止公
司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃出具了法律意見(jiàn)書(shū)。
7、2017 年 12 月 14 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第四次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。
二、關(guān)于終止第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的情況說(shuō)明
（一）終止原因
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，
公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)
務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。鑒于激勵(lì)對(duì)象自有資金有限，自草案公布后激
勵(lì)對(duì)象通過(guò)多種渠道自行籌款，但預(yù)期在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法全額籌集資金，公司認(rèn)
為受客觀條件限制無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)和實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。經(jīng)審慎論證后
公司決定終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
（二）后續(xù)措施
本次激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施后，公司仍將與相關(guān)各方進(jìn)行溝通，認(rèn)真研究，待時(shí)
機(jī)成熟時(shí)依照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定再次啟動(dòng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，
健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，促進(jìn)公司健康發(fā)展。
（三）公司承諾
公司董事會(huì)承諾自本次終止限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股東大會(huì)決議公告之日起
三個(gè)月內(nèi)，不再籌劃股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
三、終止第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司的影響
由于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚未完成登記，激勵(lì)對(duì)象未實(shí)際獲得限
制性股票，因此本次終止不涉及回購(gòu)事項(xiàng)，公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不產(chǎn)
生相關(guān)股份支付費(fèi)用，不存在損害公司全體股東利益的情形。本計(jì)劃的終止不會(huì)
對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。
四、終止第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的審批程序
1、2017 年 12 月 14 日，公司第四屆董事會(huì) 2017 年第五次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，同意終止公司第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，與之配套的《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》等文
件一并終止。
2、2017 年 12 月 14 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第四次臨時(shí)會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。
3、鑒于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)，根據(jù)《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，終止本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚需提交
公司股東大會(huì)審議。
五、相關(guān)意見(jiàn)
（一）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，
公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)
務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。鑒于激勵(lì)對(duì)象自有資金有限，自草案公布后激
勵(lì)對(duì)象通過(guò)多種渠道自行籌款，但預(yù)期在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法全額籌集資金，公司認(rèn)
為受客觀條件限制無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)和實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。經(jīng)審慎論證后
公司決定終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。與會(huì)監(jiān)事一致同意公司終止第一
期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
（二）獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)
我們對(duì)公司終止第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
公司推出限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，目的是為了進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，
促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司高層管理人員及員工的積極性，
有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公
司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，
公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)
務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。鑒于激勵(lì)對(duì)象自有資金有限，自草案公布后激
勵(lì)對(duì)象通過(guò)多種渠道自行籌款，但預(yù)期在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法全額籌集資金，公司認(rèn)
為受客觀條件限制無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)和實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。經(jīng)審慎論證后
公司決定終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
由于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚未完成登記，激勵(lì)對(duì)象未實(shí)際獲得限
制性股票，因此本次終止不涉及回購(gòu)事項(xiàng)，公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不產(chǎn)
生相關(guān)股份支付費(fèi)用，不存在損害公司全體股東利益的情形。本計(jì)劃的終止不會(huì)
對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。
綜上所述，獨(dú)立董事一致同意公司終止實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，與之
配套的《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》等文件一并終止。并同意將該議
案提交公司股東大會(huì)審議。
（三）律師法律意見(jiàn)
公司已履行了現(xiàn)階段終止實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的必要法定程序，但尚需取得股
東大會(huì)批準(zhǔn)，不存在違反《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件以及公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公
司及股東利益的情形；公司終止實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃尚需按照《管理辦法》、深圳
證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
備查文件：
1. 《海洋王照明科技股份有限公司第四屆董事會(huì)2017年第五次臨時(shí)會(huì)議決議》
2. 《海洋王照明科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)2017年第四次臨時(shí)會(huì)議決議》
3. 《獨(dú)立董事關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立意見(jiàn)》
4. 《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司終止第一期限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》
5. 深圳證券交易所要求的其他文件
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 12 月 14 日