海洋王照明科技股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的
獨(dú)立意見
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4
號(hào)：股權(quán)激勵(lì)》等文件的有關(guān)規(guī)定，作為海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“公司”）獨(dú)立董事，我們對(duì)公司終止第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)
表獨(dú)立意見如下：
公司推出限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，目的是為了進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，
促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司高層管理人員及員工的積極性，
有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公
司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，
公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)
務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。鑒于激勵(lì)對(duì)象自有資金有限，自草案公布后激
勵(lì)對(duì)象通過多種渠道自行籌款，但預(yù)期在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無法全額籌集資金，公司認(rèn)
為受客觀條件限制無法繼續(xù)推進(jìn)和實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。經(jīng)審慎論證后
公司決定終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
由于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚未完成登記，激勵(lì)對(duì)象未實(shí)際獲得限
制性股票，因此本次終止不涉及回購事項(xiàng)，公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不產(chǎn)
生相關(guān)股份支付費(fèi)用，不存在損害公司全體股東利益的情形。本計(jì)劃的終止不會(huì)
對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。
綜上所述，獨(dú)立董事一致同意公司終止實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，與之
配套的《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》等文件一并終止。并同意將該議
案提交公司股東大會(huì)審議。
（本頁以下無正文，簽署頁附后）
（本頁無正文，為《海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于終止公司第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立意見》之簽字頁）
獨(dú)立董事簽署：
王 卓
竇林平
黃印強(qiáng)
鄒 玲
程 源
2017 年 12 月 14 日