江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
獨(dú)立董事 2015 年度述職報(bào)告
（楊德仁）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的獨(dú)立董事
(已離職)，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公
司章程》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，在 2015 年
度任職期間，認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，做到不受大股東、實(shí)際控制人或者其他與
公司存在利益關(guān)系的單位或個(gè)人的影響，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，監(jiān)督公司的
規(guī)范化運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)全體股東尤其是中小股東的利益。由于公司于 2015 年 5
月 18 日正式完成第三屆董事會(huì)換屆工作，自 2015 年 5 月 19 日起，本人不再擔(dān)
任公司獨(dú)立董事，現(xiàn)就本人 2015 年任職期間內(nèi)履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席公司會(huì)議的情況
（一）董事會(huì)會(huì)議
2015 度年本人任職期間，公司共召開(kāi)了 3 次董事會(huì)會(huì)議，其中本人親自出
席了 3 次。本人對(duì)提交董事會(huì)的所有議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，審慎行使表決權(quán)。
現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議以及親自參加 是否連續(xù)兩次未
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
通訊會(huì)議的次數(shù) 出席會(huì)議
楊德仁 3 3 0 0 否
（二）股東大會(huì)
2015 年度本人任職期間，，公司共召開(kāi)了 2 次股東大會(huì)（2015 年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)、2015 年度股東大會(huì)），本人均有出席。
現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議以及親自參 是否連續(xù)兩次未出
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
加通訊會(huì)議的次數(shù) 席會(huì)議
楊德仁 2 2 0 0 否
（三）2015 年度本人任職期間，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開(kāi)均符合法定
程序，相關(guān)事項(xiàng)均履行了法定的程序，合法有效。會(huì)議的相關(guān)決議符合公司整體
利益，且均未損害公司全體股東，特別是中小股東的合法權(quán)益。
二、發(fā)表意見(jiàn)情況
2015 年度本人任職期內(nèi)，對(duì)以下事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：
1、 2015 年 3 月 31 日，在公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議上，本人認(rèn)真
審核關(guān)于公司終止“年產(chǎn) 50 萬(wàn) KM 樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目”并使用全部剩余募集資金
及募集資金利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)，并發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2015 年 4 月 24 日，在公司第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議上，本人認(rèn)真
審核公司（1）關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況；
（2）公司 2014 年度持續(xù)性日常關(guān)聯(lián)交易；（3）2014 年度利潤(rùn)分配方案；（4）
2014 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告；（5）2014 年度募集資金存放與使用情況；（6）
公司會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)；（7）公司對(duì)以前年度會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整事項(xiàng)；（8）
關(guān)于公司對(duì)超日應(yīng)收賬款核銷(xiāo)事項(xiàng)；（9）關(guān)于天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
所出具的帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，都發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2015 年 4 月 27 日，在第二屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議上，本人認(rèn)真審核
關(guān)于公司新任董事任職資格，發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2015年度任職期間，本人充分利用參加董事會(huì)和股東大會(huì)的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行
現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)與高管現(xiàn)場(chǎng)溝通，關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)動(dòng)向，加強(qiáng)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、
對(duì)外投資等事項(xiàng)的關(guān)注，提高公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
四、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履職情況
第二屆董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略、審計(jì)、薪酬與考核、提名四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，2015
年任職期間，按照公司董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則的相關(guān)要求，積極履行作為委
員 的相應(yīng)職責(zé)，就公司對(duì)外擔(dān)保、定期報(bào)告、聘用高管、年度審計(jì)師、高管薪
酬等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議，并向董事會(huì)提出了專(zhuān)業(yè)委員會(huì)意見(jiàn)，以規(guī)范公司運(yùn)作，
健全公司內(nèi)控。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
本人作為公司的獨(dú)立董事，積極按照相關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程要求認(rèn)真
履行職責(zé)，獨(dú)立、審慎、客觀的行使表決權(quán)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中
小股東的合法權(quán)益不受侵害。
深入了解公司內(nèi)控制度執(zhí)行情況，對(duì)公司內(nèi)控方面的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)
督；同時(shí)，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促使公司在嚴(yán)格按照《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定進(jìn)
行信息披露的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)交易所信息披露平臺(tái)相關(guān)問(wèn)題的關(guān)注，督促信息披露
管理部門(mén)真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的完成各項(xiàng)信息披露工作。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、
各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)
公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，積極參加公司以各種方式組織的相
關(guān)培訓(xùn)，更全面地了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形
成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更
好的意見(jiàn)和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他工作情況
（一）未有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生。
（二）未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
（三）履職期間沒(méi)有對(duì)相關(guān)議案棄權(quán)、反對(duì)的情況發(fā)生。
作為公司的獨(dú)立董事，本人在股東賦予本人權(quán)利的各個(gè)方面忠實(shí)地履行自己
的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，發(fā)揮個(gè)人專(zhuān)長(zhǎng)，為公司的健康發(fā)展提供
各種有價(jià)值的參考意見(jiàn)。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：楊德仁
2015 年 4 月 27 日