廈門乾照光電股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016 年度，廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會的全
體成員嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》
等有關規(guī)定和要求，本著對公司全體股東和公司負責的原則，認真、勤勉地履行
有關法律、法規(guī)賦予的職權，列席了公司所有的董事會會議和股東大會，對公司
各項重大事項決策程序的合規(guī)性進行了監(jiān)察，對公司董事、高級管理人員履行職
責的情況進行監(jiān)督，保障了公司股東權益、公司利益和員工的合法權益?，F(xiàn)將
2016 年度監(jiān)事會主要工作情況匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
（一）2016 年度，監(jiān)事會成員列席了公司召開的 8 次董事會會議。
（二）2016 年度，4 次股東大會均列席。
（三）報告期內，監(jiān)事會共召開 4 次監(jiān)事會會議，會議情況如下：
1、2016 年 4 月 22 日，第三屆監(jiān)事會第十次會議以現(xiàn)場會議的方式在公司
會議室召開，審議通過了如下議案：《關于公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議
案》、《關于公司 2015 年年度報告及其摘要的議案》、《關于公司 2015 年度財
務決算報告的議案》、《關于公司 2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報
告的議案》、《關于公司 2015 年度內部控制評價報告的議案》、《關于聘任公
司 2016 年度審計機構的議案》、《關于公司 2015 年度權益分派的議案》、《關
于公司 2016 年第一季度報告全文的議案》、《關于公司及子公司 2016 年度向銀
行等金融機構申請綜合授信額度及相應擔保事項的議案》、《關于公司 2015 年
度計提資產(chǎn)減值準備的議案》、《關于補選陳凱軒先生為公司第三屆監(jiān)事會非職
工代表監(jiān)事的議案》。
2、2016 年 8 月 12 日，第三屆監(jiān)事會第十一次會議以現(xiàn)場會議的方式在公
司會議室召開，審議通過了如下議案：《2016 年半年度報告及其摘要》、《2016
年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。
3、2016 年 9 月 14 日，第三屆監(jiān)事會第十二次會議以現(xiàn)場會議的方式在公
司會議室召開，審議通過了《關于出售資產(chǎn)暨關聯(lián)交易的議案》。
4、2016 年 10 月 21 日，第三屆監(jiān)事會第十三次會議以現(xiàn)場會議的方式在公
司會議室召開，審議通過了《2016 年第三季度報告全文》。
二、對 2016 年年度經(jīng)營管理行為及業(yè)績的評價
根據(jù)《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關法律法規(guī)的要
求，監(jiān)事會從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發(fā)，認真履行監(jiān)督職責。
通過列席和出席董事會及股東大會，了解和掌握公司的經(jīng)營決策、投資方案、財
務狀況和生產(chǎn)經(jīng)營情況，對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的履職情況進
行監(jiān)督，維護了公司利益和全體股東的合法權益。同時，公司建立了較為完善的
內部控制制度，高級管理人員勤勉盡責，經(jīng)營中不存在違規(guī)操作行為。
三、監(jiān)事會對有關事項的獨立意見
報告期內，監(jiān)事會按照《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，認真履
行職責，積極開展工作，對公司規(guī)范運作、財務狀況、募集資金使用等情況進行
了監(jiān)督與核查，對下列事項發(fā)表了獨立意見：
（一）公司依法運作情況
報告期內，公司依照《公司法》和《公司章程》及有關政策法規(guī)規(guī)范運作，
不存在違法違規(guī)經(jīng)營。公司已建立較為完善的內部控制制度，相關決策程序合法。
公司董事及高級管理人員在履行公司職務時遵守國家法律法規(guī)、公司章程和內部
制度的規(guī)定，沒有出現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
（二）檢查公司財務狀況
報告期內，公司監(jiān)事會對公司財務狀況實施了有效的監(jiān)督和檢查，認為公司
的財務體系完善、制度健全、財務狀況良好，資產(chǎn)質量優(yōu)良，收入、費用和利潤
的確認與計量真實準確；公司定期財務報告真實、準確、完整地反映了公司的財
務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
（三）股東大會決議執(zhí)行情況
報告期內，監(jiān)事會認真履行職權，全面落實了股東大會的各項決議。
（四）關聯(lián)交易情況
監(jiān)事會通過對公司報告期內關聯(lián)交易情況進行核查，監(jiān)事會認為：公司第三
屆董事會第十五次會議及 2016 年第二次臨時股東大會審議通過了《關于出售資
產(chǎn)暨關聯(lián)交易的議案》，公司將全資子公司廈門乾照照明有限公司和廈門乾泰坤
華供應鏈管理有限公司非主營業(yè)務涉及的部分資產(chǎn)（包含應收賬款、預付賬款、
存貨、固定資產(chǎn)、應付賬款、其他應付款）出售給廈門市美加六八九商貿(mào)有限公
司，出售總價款為 7,486.22 萬元。此次關聯(lián)交易事項決議審議程序合法，依據(jù)充
分，交易行為符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律法規(guī)要求。
關聯(lián)交易已獲得董事會同意并經(jīng)股東大會審議批準，關聯(lián)董事和股東在審議該關
聯(lián)交易議案時遵循了關聯(lián)方回避原則并履行了回避表決義務，其決策程序合法、
有效，不會對公司的正常運作和業(yè)務發(fā)展造成不良影響，同意此項出售資產(chǎn)關聯(lián)
交易。
（五）監(jiān)事會同意公司 2016 年度內部控制評價報告的結論意見
公司現(xiàn)有的內部控制制度符合我國有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，符合當
前公司實際經(jīng)營情況，在企業(yè)管理各個過程、重大投資、重大風險等方面發(fā)揮了
較好的控制與防范作用。公司“三會”及其下屬專門委員會和高級管理人員的職
責及控制機制能夠有效運作，公司建立的決策程序和議事規(guī)則民主、科學，內部
監(jiān)督和反饋系統(tǒng)健全、有效。公司對法人治理結構、組織控制、信息披露控制、
會計管理控制、業(yè)務控制、內部審計等做出了明確的規(guī)定，保證公司內部控制系
統(tǒng)完整、有效，保證公司規(guī)范、安全、順暢的運行。內部控制制度有效且執(zhí)行良
好。
（六）募集資金實際使用情況
監(jiān)事會檢查了報告期內公司募集資金的存放與使用情況，監(jiān)事會認為：公司
募集資金的實際使用情況和存放嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《公司章程》等有關法律法規(guī)和《公司募集資金使用管理辦法》的要求執(zhí)
行，并及時、真實、準確、完整履行了相關信息披露工作，報告期內不存在違規(guī)
使用募集資金的行為。
（七）收購、出售資產(chǎn)的情況
監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)的情況進行了核查，本報告期內，公司沒有收
購的情況。出售資產(chǎn)情況如下：
公司第三屆董事會第十五次會議及 2016 年第二次臨時股東大會審議通過了
《關于出售資產(chǎn)暨關聯(lián)交易的議案》，公司將全資子公司廈門乾照照明有限公司
和廈門乾泰坤華供應鏈管理有限公司非主營業(yè)務涉及的部分資產(chǎn)（包含應收賬
款、預付賬款、存貨、固定資產(chǎn)、應付賬款、其他應付款）出售給廈門市美加六
八九商貿(mào)有限公司，出售總價款為 7,486.22 萬元。監(jiān)事會經(jīng)核查后認為：此次出
售資產(chǎn)交易，價格公允，且不存在交易風險，不存在損害股東利益的情況。
（八）對外提供擔保情況
監(jiān)事會對公司對外擔保進行了核查，報告期內，公司除為全資子公司提供擔
保外，未發(fā)生對外部單位或個人提供擔保的情形。公司為全資子公司提供擔保的
行為，履行了必要的審批程序，不存在損害公司和公司其他股東合法權益的情形。
（九）建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會對報告期內公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況進行了
核查，監(jiān)事會認為：公司嚴格按照內幕信息知情人管理制度執(zhí)行，嚴格規(guī)范信息
傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關知情人嚴格遵守了內幕信
息知情人管理制度，報告期內未發(fā)現(xiàn)內幕信息知情人泄露內幕信息、進行內幕交
易或者建議他人利用內幕信息進行交易等事件。
四、2017 年度工作計劃
公司監(jiān)事會將堅決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴格遵照國家法律法規(guī)和《公
司章程》賦予監(jiān)事會的職責，督促公司規(guī)范運作，完善公司法人治理結構，為維
護股東和公司的利益及促進公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。
2017 年的主要工作計劃：
（一）公司監(jiān)事會成員將加強自身的學習，適應形勢需要加強對公司董事和
高級管理人員的監(jiān)督和檢查，保證公司股東利益最大化。
（二）加強對公司投資、財產(chǎn)處置、收購兼并、關聯(lián)交易等重大事項的監(jiān)督。
以財務監(jiān)督為核心，依法對公司的財務情況進行檢查。防范企業(yè)風險，防止公司
和資產(chǎn)流失，進一步加強內部控制制度，了解并掌握公司的經(jīng)營狀況，長期保持
與內部審計和公司所委托的會（審）計事務所進行溝通及聯(lián)系，充分利用內外部
審計信息，及時了解和掌握有關情況。
廈門乾照光電股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 2 月 24 日